证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作指引模版.doc

**证券股份有限公司
**证券股份有限公司
营业部大宗交易业务操作指引
[*年 8月修订]
目 录
说明..............................................................2
一、 账户管理 .....................................................2
1、 证券账户业务监控 ......................... .................2
二、协议交易委托管理..............................................3
1、 协议交易行情查询...........................................3
2、 协议交易委托与撤单.........................................4
3、 配对成交（仅用于深*）.....................................5
4、 盘后定价委托与撤单（仅用于深*）...........................6
三、协议交易业务查询..............................................7
1、 协议交易委托明细查询 ......................................7
2、 协议交易实时成交明细查询...................................8
3、 客户综合信息查询..........................................10
4、 资金明细、证券变更查询....................................11
5、 资金证券临时变更查询......................................13
6、 交割单、对账单............................................14
附则.............................................................16
1 / 16

**证券股份有限公司
说明
本指引旨在介绍客户参加大宗交易有关业务的操作方法，详细操作规范和要
求参照《**证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作规程》办理。
本指引业务操作所对应的业务系统为集中交易柜台。
一、 账户管理
1、证券账户业务监控
& 菜单路径：功能菜单―>证券交易―>股东账户管理―>证券账户业务监控。
& 菜单用途：监控客户大宗交易权限。
& 功能说明：增加了“禁止大宗交易”的业务监控项目。
& 功能界面：
& 操作说明：
² 增加了股东业务监控项目：r-禁止大宗交易。
² 该项目勾选上的证券账户不允许做大宗交易业务
2 / 16

**证券股份有限公司
二、协议交易委托管理
1、 协议交易行情查询
& 菜单路径：功能菜单―>协议交易―>协议交易行情查询。
& 功能说明：提供协议交易行情查询功能。
& 功能界面：
& 操作说明：
² 支持依据有关*场代码、指令类别（意愿买卖、定价买卖）、记录状态（有效、
无效）、证券代码、商定号等进行查询。
² 模糊查询针对联系人、联系方式及备注信息中的内容进行查询。
& 注意事项：
² 仅支持大宗交易行情查询。
3 / 16

**证券股份有限公司
2、 协议交易委托与撤单
& 菜单路径：功能菜单―>协议交易―>协议交易委托与撤单。
& 功能说明：提供协议交易委托与撤单功能。
& 功能界面：
委托：
撤单：
4 / 16

**证券股份有限公司
& 操作说明：
² 操作类别分为 01-买入、02-卖出、03-撤单；选择撤单时，输入客户号等
信息，查询到对应客户的委托记录并支持撤单。
² 委托类型分为 z20-意愿申报、z10 定价申报、z40 成交申报。意愿申报、
定价申报允许输入联系人、联系方式信息，供*场检索；成交申报必须输
入商定号及对方席位信息，标示对手方信息。
3、 配对成交（仅用于深*）
& 菜单路径：功能菜单―>协议交易―>协议交易行情查询
& 功能说明：提供委托定价申报配对成交功能
& 功能界面：
& 操作说明：
² 投资者（响应方）拟与发起方定价委托成交，在行情区中，在某一条定价
申报信息上单击鼠标右键，可以与该条报价信息进行配对成交操作。
5 / 16

**证券股份有限公司
4、 盘后定价委托与撤单（仅用于深*）
& 菜单路径：功能菜单―>协议交易―>盘后定价委托与撤单
& 功能说明：提供盘后定价交易委托与撤单功能。增加两类委托类型：z70-收
盘价委托、z80-加权平均价委托。
& 功能界面：
委托：
撤单：
6 / 16

**证券股份有限公司
三、协议交易业务查询
1、协议交易委托明细查询
& 菜单路径：功能菜单―>证券交易―>证券业务查询―>协议交易委托明细查
询。
& 功能说明：查询当天或历史上一段时期的协议交易委托数据。
& 功能界面：
查询条件：
7 / 16

**证券股份有限公司
查询结果：
& 操作说明：
² 选择查询条件后系统显示相应的协议交易委托数据。
² 查询内容分为“01-当天”和“02-历史”，查询当天委托时，开始、终止
日期为系统默认日期，查询历史委托时，允许输入开始、终止日期。
2、协议交易实时成交明细查询
& 菜单路径：功能菜单―>证券交易―>证券业务查询―>协议交易实时成交明
8 / 16

**证券股份有限公司
细查询。
& 功能说明：查询协议交易实时成交明细数据。
& 功能界面：
查询条件：
查询结果：
9 / 16

**证券股份有限公司
& 操作说明：
² 选择查询条件后系统显示相应的协议交易实时成交数据。
& 注意事项：
² 仅支持查询当天成交情形。
3、客户综合信息查询
& 菜单路径：功能菜单―>综合查询―>客户综合查询->客户综合信息。
& 功能说明：新增支持协议交易委托、实时成交数据查 。
& 功能界面：
协议交易委托明细：
协议交易实时成交汇总：
10 / 16

**证券股份有限公司
& 操作说明：
² 选择查询条件后系统显示相应的协议交易委托、实时成交数据。
² 委托明细查询，查询类别选择“1-历史”，允许输入开始、终止日期进行
查询。
4、资金明细、证券变更查询
通过现有的“功能菜单―>资金业务管理―>资金业务查询―>资金明细查
询”、“功能菜单 >证券交易―>证券业务查询―>证券变更查询”及“功能菜
单―>综合查询―>客户综合查询―>资金明细、证券变更”进行协议交易的资
金证券变更查询。
11 / 16

**证券股份有限公司
12 / 16

**证券股份有限公司
& 注意事项：
² 仅支持成交清算后查询。
5、资金证券临时变更查询
& 菜单路径：功能菜单―>单个客户―>资金证券临时变更查询。
13 / 16

**证券股份有限公司
& 功能说明：支持协议交易资金变更明细查询（仅支持查询已成交证券变更明
细）。
& 功能界面：
& 注意事项：
² 未成交证券变更情形，请从客户综合信息―>股票余额―>委托冻结数量查
询。
6、交割单、对账单
通过现有的“功能菜单―>报表打印―>客户报表―>客户交割―>交割三联单、
三联单补打”、“功能菜单―>报表打印―>客户报表―>客户交割―>对账单打印、
对账单补打”等菜单，打印协议交易的交割单、对账单。
14 / 16

**证券股份有限公司
15 / 16

**证券股份有限公司
附则
1、本指引由运营管理总部负责说明及修订。
2、本指引供营业部办理大宗交易有关业务时参考，原《**证券股份有限公司
营业部大宗交易业务操作指南》（*年 3月修订）同时废止。
16 / 16

16 / 16