证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作指引模版.doc

*证券股份有限公司*证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作指引*年 8月修订目 录说明.2一、 账户管理 .21、 证券账户业务监控 . .2二、协议交易委托管理.31、 协议交易行情查询.32、 协议交易委托与撤单.43、 配对成交（仅用于深*）.54、 盘后定价委托与撤单（仅用于深*）.6三、协议交易业务查询.71、 协议交易委托明细查询 .72、 协议交易实时成交明细查询.83、 客户综合信息查询.104、 资金明细、证券变更查询.115、 资金证券临时变更查询.136、 交割单、对账单.14附则.161 / 16 *证券股份有限公司说明本指引旨在介绍客户参加大宗交易有关业务的操作方法，详细操作规范和要求参照*证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作规程办理。本指引业务操作所对应的业务系统为集中交易柜台。一、 账户管理1、证券账户业务监控& 菜单路径：功能菜单证券交易股东账户管理证券账户业务监控。& 菜单用途：监控客户大宗交易权限。& 功能说明：增加了“禁止大宗交易”的业务监控项目。& 功能界面：& 操作说明： 增加了股东业务监控项目：r-禁止大宗交易。 该项目勾选上的证券账户不允许做大宗交易业务2 / 16 *证券股份有限公司二、协议交易委托管理1、 协议交易行情查询& 菜单路径：功能菜单协议交易协议交易行情查询。& 功能说明：提供协议交易行情查询功能。& 功能界面：& 操作说明： 支持依据有关*场代码、指令类别（意愿买卖、定价买卖）、记录状态（有效、无效）、证券代码、商定号等进行查询。 模糊查询针对联系人、联系方式及备注信息中的内容进行查询。& 注意事项： 仅支持大宗交易行情查询。3 / 16 *证券股份有限公司2、 协议交易委托与撤单& 菜单路径：功能菜单协议交易协议交易委托与撤单。& 功能说明：提供协议交易委托与撤单功能。& 功能界面：委托：撤单：4 / 16 *证券股份有限公司& 操作说明： 操作类别分为 01-买入、02-卖出、03-撤单；选择撤单时，输入客户号等信息，查询到对应客户的委托记录并支持撤单。 委托类型分为 z20-意愿申报、z10 定价申报、z40 成交申报。意愿申报、定价申报允许输入联系人、联系方式信息，供*场检索；成交申报必须输入商定号及对方席位信息，标示对手方信息。3、 配对成交（仅用于深*）& 菜单路径：功能菜单协议交易协议交易行情查询& 功能说明：提供委托定价申报配对成交功能& 功能界面：& 操作说明： 投资者（响应方）拟与发起方定价委托成交，在行情区中，在某一条定价申报信息上单击鼠标右键，可以与该条报价信息进行配对成交操作。5 / 16 *证券股份有限公司4、 盘后定价委托与撤单（仅用于深*）& 菜单路径：功能菜单协议交易盘后定价委托与撤单& 功能说明：提供盘后定价交易委托与撤单功能。增加两类委托类型：z70-收盘价委托、z80-加权平均价委托。& 功能界面：委托：撤单：6 / 16 *证券股份有限公司三、协议交易业务查询1、协议交易委托明细查询& 菜单路径：功能菜单证券交易证券业务查询协议交易委托明细查询。& 功能说明：查询当天或历史上一段时期的协议交易委托数据。& 功能界面：查询条件：7 / 16 *证券股份有限公司查询结果：& 操作说明： 选择查询条件后系统显示相应的协议交易委托数据。 查询内容分为“01-当天”和“02-历史”，查询当天委托时，开始、终止日期为系统默认日期，查询历史委托时，允许输入开始、终止日期。2、协议交易实时成交明细查询& 菜单路径：功能菜单证券交易证券业务查询协议交易实时成交明8 / 16 *证券股份有限公司细查询。& 功能说明：查询协议交易实时成交明细数据。& 功能界面：查询条件：查询结果：9 / 16 *证券股份有限公司& 操作说明： 选择查询条件后系统显示相应的协议交易实时成交数据。& 注意事项： 仅支持查询当天成交情形。3、客户综合信息查询& 菜单路径：功能菜单综合查询客户综合查询-客户综合信息。& 功能说明：新增支持协议交易委托、实时成交数据查 。& 功能界面：协议交易委托明细：协议交易实时成交汇总：10 / 16 *证券股份有限公司& 操作说明： 选择查询条件后系统显示相应的协议交易委托、实时成交数据。 委托明细查询，查询类别选择“1-历史”，允许输入开始、终止日期进行查询。4、资金明细、证券变更查询通过现有的“功能菜单资金业务管理资金业务查询资金明细查询”、“功能菜单 证券交易证券业务查询证券变更查询”及“功能菜单综合查询客户综合查询资金明细、证券变更”进行协议交易的资金证券变更查询。11 / 16 *证券股份有限公司12 / 16 *证券股份有限公司& 注意事项： 仅支持成交清算后查询。5、资金证券临时变更查询& 菜单路径：功能菜单单个客户资金证券临时变更查询。13 / 16 *证券股份有限公司& 功能说明：支持协议交易资金变更明细查询（仅支持查询已成交证券变更明细）。& 功能界面：& 注意事项： 未成交证券变更情形，请从客户综合信息股票余额委托冻结数量查询。6、交割单、对账单通过现有的“功能菜单报表打印客户报表客户交割交割三联单、三联单补打”、“功能菜单报表打印客户报表客户交割对账单打印、对账单补打”等菜单，打印协议交易的交割单、对账单。14 / 16 *证券股份有限公司15 / 16 *证券股份有限公司附则1、本指引由运营管理总部负责说明及修订。2、本指引供营业部办理大宗交易有关业务时参考，原*证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作指南（*年 3月修订）同时废止。16 / 1616 / 16