2023年中国专利调查报告.pdf

2023 年中国专利调查报告 国家知识产权局 2024 年 3 月 编 委 会 主 编：李眈陆 葛 树 副 主 编：白剑锋 刘菊芳 编 写 组：李凤新 邓仪友 刘 谦 杨 轩 李斌卫 刘 磊 方风雷 朱丹丹 朱志妍 雷 怡 常 伟 李 硕 数据处理：支钰明 夏 海 苏旭楠 汪子莘 吴 琦 咨询专家：（按姓名笔画排序）王 磊 尹志锋 邓 恒 吕 薇 朱 宇 朱雪忠 刘 云 刘辉锋 李 兵 吴 萨 何 平 沈 冲 沈恒超 陈柏强 范艳伟 易继明 钱子瑜 郭伟红 崔国斌 梁 正 董 涛 韩秀成 谢小勇 甄 峰 詹 映 管育鹰 I 前 言 统计调查是政府统计重要职能之一，是获取统计资料的基础性工作。中国专利调查是经国家统计局批准的综合性知识产权部门统计调查制度，旨在跟踪调查、分析研判我国专利创造、运用、保护等发展状况，为知识产权宏观管理、政策制定、规划实施和强国建设提供数据支撑。中国专利调查工作由国家知识产权局按年度组织实施，形成“国家局统筹、地方局推进”的调查工作体系。调查范围覆盖全国 20 余个主要省（区、市），调查对象涉及企业、高校、科研单位等专利权人 1 万多个，调查专利问卷近 5 万份。中国专利调查工作至今已经走过 16 年历程。2008 年，国家知识产权战略纲要颁布实施，中国专利调查应运而生。多年来，在地方知识产权管理部门和调查对象的大力支持下，调查工作不断深化、日臻完善。“十二五”时期，调查内容逐步拓展到专利创造、运用、保护、管理和服务全链条，专利抽样范围从授权专利扩展到有效专利，并陆续针对 PCT 专利申请、中央企业、战略性新兴产业等开展重点调查。“十三五”时期，调查公共产品不断丰富。2016年首次向社会公开2015 年中国专利调查数据报告。2017年首次全文公布调查数据及主要结论报告。调查报告内容写入 2018 年高考语文全国卷。2020 年调查成果首次在国家知识产权局新闻发布会发布。中国专利调查报告受到国内 II 外广泛关注，调查结论被世界知识产权组织（WIPO）等引用，调查成果被人民日报、新华社等主要媒体多次报道，为宣传普及专利制度、增强全社会创新意识起到了积极作用。“十四五”以来，落实“十四五”国家知识产权保护和运用规划关于“加强知识产权转移转化状况统计调查”的任务部署，持续优化调查内容和组织方式，突出高质量发展导向，紧跟工作热点，更加聚焦专利转化运用和保护成效调查。2023 年，调查工作继续以推动高质量发展为主题，以“四链”融合视角，强化产学研合作创新、海外知识产权保护、知识产权人才与服务等专题分析。同时，在调查手段上运用信息化技术实现手机端填答，不断提升问卷填答便利度。经调查与数据分析，现形成2023 年中国专利调查报告。报告公布了本年度调查主要结论和专题报告，详细展示了近五年连续调查数据及本年度调查基础数据，丰富了专栏内容，完善了指标术语表。如有疏漏与不足，敬请指正。国家知识产权局 2024 年 3 月 1 第一部分第一部分 20232023 年中国专利调查主要结论年中国专利调查主要结论 .1 1 一、我国专利转化运用成效进一步提高，产业化率及收益稳步提升一、我国专利转化运用成效进一步提高，产业化率及收益稳步提升 .1 1 二、产学研合作有效提升专利转化成效，为企业带来更大经济效益二、产学研合作有效提升专利转化成效，为企业带来更大经济效益 .2 2 三、我国专利侵权比例处于历史低位，专利权人维权意识不断增强三、我国专利侵权比例处于历史低位，专利权人维权意识不断增强 .3 3 四、我国企业专利国际竞争力仍偏弱，风险防范意识有待进一步加强四、我国企业专利国际竞争力仍偏弱，风险防范意识有待进一步加强 .4 4 五、企业知识产权人才队伍不断壮大，高水平人才与服务需求多元化五、企业知识产权人才队伍不断壮大，高水平人才与服务需求多元化 .6 6 第二部分第二部分 20232023 年中国专利调查专题报告年中国专利调查专题报告 .7 7 专题一专题一 我国专利转化运用成效稳中有升我国专利转化运用成效稳中有升 .7 7（一）我国专利产业化率进一步提高.7 专栏一：日本发明专利利用率情况专栏一：日本发明专利利用率情况 （二）企业专利产业化收益继续增长.11（三）发明专利实施率总体稳步提升.12 专栏二：欧洲发明专利商业化利用率情况专栏二：欧洲发明专利商业化利用率情况 （四）专利产业化亟需加强人才支撑.14 专题二专题二 产学研合作有效提升专利转化成效产学研合作有效提升专利转化成效 .1616（一）产学研发明专利投入力度相对较大.16（二）产学研合作提升专利产业化经济收益.17 专栏三：产学研合作案例专栏三：产学研合作案例-“带土移植、回报苗圃带土移植、回报苗圃”（三）产学研合作聚焦关键核心技术攻关.19 专题三专题三 我国知识产权保护水平持续提高我国知识产权保护水平持续提高 .2222（一）我国知识产权保护环境不断优化.22（二）知识产权保护力度得到更多认可.24（三）企业期待降低知识产权维权成本.25 专题四专题四 我国企业专利国际竞争力有待增强我国企业专利国际竞争力有待增强 .2828（一）“走出去”企业专利布局仍显不足.28（二）我国企业专利技术引进多、输出少.30（三）企业期待加强海外知识产权维权援助.30（四）企业加大创新积极适应国际经贸竞争.32 专题五专题五 企业知识产权高端人才服务需求多元化企业知识产权高端人才服务需求多元化 .3434（一）超九成企业拥有知识产权专兼职管理人员.34 2（二）一成以上企业专利权人拥有知识产权师.35（三）企业知识产权管理人才需求呈扩大趋势.36（四）企业高水平人才和服务需求呈现多元化.37 专栏四：企业知识产权管理团队案例专栏四：企业知识产权管理团队案例 第三部分第三部分 中国专利调查五年连续数据中国专利调查五年连续数据 .4141 一、一、专利运用专利运用 .4141（一）专利产业化.41（二）专利许可和转让.44（三）专利实施率.45 二、二、专利保护专利保护 .4848（一）遭遇侵权比例.48（二）采取维权比例.48（三）涉及侵权诉讼比例.49（四）法院判赔或庭审和解金额.49 第四部分第四部分 20232023 年中国专利调查组织实施情况年中国专利调查组织实施情况 .5050 一、一、调查方案简介调查方案简介 .5050（一）调查目的.50（二）调查对象.50（三）调查方法.51（四）本年度方案优化.51（五）问卷发放回收.52（六）调查质量控制.53 二、二、调查问卷回收情况调查问卷回收情况 .5454（一）专利问卷.54（二）企业问卷.55 第五部分第五部分 20232023 年中国专利调查回收基础数据年中国专利调查回收基础数据 .6161 一、一、专利创造专利创造 .6161（一）专利获取及研发模式.61（二）专利研发投入.71（三）企业基础研究与产学研合作.76（四）企业境外创新活动.81 二、二、专利运用专利运用 .8686（一）专利转化运用比例.86（二）专利转化运用收益.94 3（三）国际专利技术交易情况.98（四）专利转化运用制约因素.100（五）企业申请专利主要用途.105 三、三、专利保护专利保护 .107107（一）专利侵权与维权情况.107（二）专利侵权诉讼及判赔金额.110（三）海外知识产权纠纷及维权援助.113（四）知识产权保护需求.118 四、四、企业知识产权管理企业知识产权管理 .121121（一）知识产权负责人职位.121（二）知识产权管理机构设立.123（三）知识产权管理人员.125（四）企业加入专利联盟情况.129 五、五、知识产权服务知识产权服务 .132132（一）市场化服务.132（二）公共服务.133 主要概念及指标解释主要概念及指标解释 .135135 图表索引图表索引 .140140 第一部分 2023 年中国专利调查主要结论 1 2023 截至 2022 年底，我国国内（不含港澳台）有效发明专利 335.1 万件，同比增长 20.9%；实用新型专利 1078.1 万件，同比增长17.3%；外观设计专利270.8万件，同比增长10.4%。我国国内（不含港澳台）有效发明专利中，企业拥有 236.7万件，同比增速为 24.0%1。2023 年中国专利调查对象为截至 2022 年底拥有有效专利的专利权人2及其有效专利，调查共发放 1.8万份专利权人问卷和 5.0 万份专利问卷，回收率分别为 83.6%和 80.5%。调查主要结论如下。一、我国专利转化运用成效进一步提高，产业化率及收益稳步提升 2023 年调查显示，我国各类型专利产业化率3较上年全面提高，发明专利产业化收益稳步增长，小微企业发明专利产业化率转降为升，专利与品牌综合运用效益更加显著。一是一是我国我国专利产业化率专利产业化率较快较快提高提高。2023 年我国发明专利产业化率为 39.6%，较上年提高 2.9 个百分点，连续五年稳步提高。实用新型专利产业化率为 57.1%，较上年提高12.2 个百分点，受上年负增长影响，本年度出现较大增幅。外观设计专利产业化率为 66.0%，较上年提高 7.3 个百分点。二是企业发明专利产业化率二是企业发明专利产业化率首次超过首次超过 50%。2023 年，我国企业发明专利产业化率为 51.3%，较上年提高 3.2 个百 1 数据来自2022 年知识产权统计年报。2 除特殊说明外，调查对象均指第一专利权人。3“专利产业化率”是指用于生产出产品并投放市场的专利占全部有效专利的比例。专利可以由专利权人自行产业化，也可以通过许可由他人完成产业化。2 2023 年中国专利调查报告 分点。分企业规模看，大型、中型、小型和微型企业发明专利产业化率分别为 51.0%、57.9%、53.9%和 33.8%。小型和微型企业发明专利产业化率结束下降态势，分别较上年提高 8.6 个和 11.8 个百分点。三三是企业发明专利产业化收益是企业发明专利产业化收益进一步增长进一步增长。2023 年我国企业实现产业化的发明专利平均收益为 829.6万元/件，较上年（799.2万元/件）增加3.8%。其中，用于自主品牌产品的发明专利产业化平均收益达 1067.1 万元/件，是用于代加工产品的发明专利产业化平均收益（462.1 万元/件）的两倍多，专利与品牌综合运用效益更加突出。四四是是推进专利产业化需要更多高端专业人才支撑。推进专利产业化需要更多高端专业人才支撑。2023 年，55.2%的企业专利权人反映缺少高端专业人才是制约专利产业化的最大困难和障碍，该比例较上年提高 6.5 个百分点。52.3%的企业认为需要加大知识产权高端专业人才培养与引进方面的政策支持，其中，医药制造业和汽车制造业企业这一比例最高，分别为 65.3%和 61.4%。二、产学研合作有效提升专利转化成效，为企业带来更大经济效益 统计数据显示，截至 2022 年底，我国国内（不含港澳台）共有 12.6 万件产学研发明专利4，较上年增长 11.5%，其中，企业作为第一专利权人的产学研发明专利为 7.9 万件，较上年增长 9.4%。2023 年调查显示，产学研合作研发投入相对更大，聚焦关键核心技术攻关，为企业带来更大经济效益。4 本调查中，产学研专利是指专利权人中包含企业，同时包含高校或科研单位的专利。第一部分 2023 年中国专利调查主要结论 3 一是一是产学研发明专利研发投入相对产学研发明专利研发投入相对更大。更大。从研发周期看，产学研发明专利中研发周期在 1 年以上的比例为 75.5%，较其他发明专利（59.1%）高 16.4 个百分点。从研发经费支出看，产学研发明专利研发经费支出金额在 100 万元以上的比例为16.4%，较其他发明专利（12.4%）高4.0个百分点。二二是是企业企业产学研合作产学研合作创新聚焦创新聚焦关键关键核心技术攻关核心技术攻关。开展基础研究的企业产学研合作的比例为 65.2%，较其他企业高 24.6 个百分点，企业开展产学研合作用于关键技术或核心零部件攻关的比例最高（56.1%），表明产学研合作在关键核心技术攻关上发挥重要作用。三是三是产学研合作产学研合作发明专利发明专利为企业带来更高经济收益为企业带来更高经济收益。2023年，我国产学研发明专利产业化率为 39.7%，其中企业作为第一专利权人的产学研发明专利产业化率为 47.8%。企业产学研发明专利产业化平均收益达到 1033.2 万元/件，比企业发明专利产业化平均收益（829.6 万元）高 24.5%。三、我国专利侵权比例处于历史低位，专利权人维权意识不断增强 2023 年调查显示，我国专利权人遭遇侵权比例处于较低水平，企业遭遇侵权后采取维权措施比例创历史新高，专利权人更加认可我国知识产权保护力度。一是我国专利权人遭遇专利侵权比例一是我国专利权人遭遇专利侵权比例处于处于较低水平。较低水平。2023 年调查显示，我国专利权人中遭遇过专利侵权的比例为 6.7%，较上年下降 1.0 个百分点。对比来看，“十三五”期间该比例一直处于 10%以上，“十四五”期间均低于 8%，表明我国知识产权保护状况持续改善，专利侵权行为得到有 4 2023 年中国专利调查报告 效遏制。二是二是超八成超八成企业企业遭遭遇遇专利侵权后采取专利侵权后采取维权维权措施措施。2023年，我国企业专利权人遭遇专利侵权后采取维权措施的比例为 83.1%，较上年提高 10.4个百分点。其中，选择自行与侵权方协商解决（40.4%）、发出要求停止侵权的律师函（38.8%）、向法院提起诉讼（35.0%）以及请求行政处理（18.9%）等方式进行维权的比例均较上年有所提升。三是三是高高赔偿金额专利侵权案件比例赔偿金额专利侵权案件比例有所提升有所提升。2023 年，我国专利侵权诉讼涉企案件中，法院判定赔偿、法院调解或庭外和解金额 500 万元以上的案件比例为 8.4%，较上年提高 1.4 个百分点，近三年均维持在 7%以上。对比来看，“十三五”期间该比例最高仅为 3.1%，“十四五”期间专利侵权案件高额赔偿比例明显提高。四是四是知识产权保护力度得到知识产权保护力度得到专利权人专利权人更大更大认可。认可。2023年，29.9%的专利权人认为我国知识产权保护力度比较适当，较 2019年5（23.6%）提高 6.3个百分点。同时，认为我国知识产权保护力度需要大幅强化或逐步强化的专利权人比例为 69.3%，较 2019 年（73.1%）下降 3.8 个百分点。四、我国企业专利国际竞争力仍偏弱，风险防范意识有待进一步加强 2023 年调查显示，我国企业“走出去”专利“含金量”仍待提高，海外知识产权纠纷有所增加，企业通过加大创新积极适应国际经贸环境变化。一是企业进行海外专利布局的比例显著低于产品出口一是企业进行海外专利布局的比例显著低于产品出口 5 相关问题 2020 年至 2022 年均未调查。第一部分 2023 年中国专利调查主要结论 5 比例。比例。企业专利权人向海外出口产品的比例为 25.2%，是向海外提交过专利申请（含 PCT）比例（5.9%）的四倍多。其中，大、中、小、微型企业向海外出口产品的比例分别是向海外提交过专利申请比例的 1.6倍、4.1倍、4.7倍和 4.8倍。二是企业专利技术引进多、输出少。二是企业专利技术引进多、输出少。2023 年，参与调查的企业专利权人中，利用海外专利的企业比例为 2.5%，是向海外单位或个人许可或转让专利比例（0.8%）的三倍左右。其中，大型企业利用海外专利的比例、向外许可或转让专利的比例分别为 6.5%和 2.0%。三三是企业遭遇过海外知识产权纠纷是企业遭遇过海外知识产权纠纷的比例有所增加的比例有所增加。2023 年，参与调查的企业专利权人遭遇过海外知识产权纠纷的比例为 2.4%，较上年增加 0.4个百分点。其中，大型企业比例最高，为 7.4%。企业遭遇过的海外知识产权纠纷最主要的类型是诉讼，涉及企业比例为 63.7%，遭遇贸易调查的企业比例为 19.1%。四是企业加大研发投入积极适应国际经贸竞争。四是企业加大研发投入积极适应国际经贸竞争。2023年，参与调查的企业专利权人中，9.7%反映专利引进过程遇到“技术引进难”，较上年增加 7.4 个百分点。反映受到国际经贸竞争影响的企业专利权人中，有 74.9%通过加大研发投入应对，有 54.4%通过加强政策合规性应对。总体来看，面对国际经贸竞争，我国企业采取加大研发力度等方式积极应对，努力实现关键核心技术自主可控。6 2023 年中国专利调查报告 五、企业知识产权人才队伍不断壮大，高水平人才与服务需求多元化 2023 年调查显示，我国九成以上企业专利权人拥有知识产权专兼职管理人员，企业对知识产权管理人才需求呈扩大趋势，高水平知识产权人才与服务需求愈加多元化。一是一是拥有拥有知识产权专知识产权专兼职兼职管理人员管理人员的的企业企业超超九九成。成。我国企业专利权人中，有 61.3%拥有知识产权专职管理人员，有78.3%拥有知识产权兼职管理人员，仅8.6%的企业专利权人没有知识产权专职或兼职管理人员。拥有知识产权专职管理人员的企业中，平均每家企业知识产权专职管理人员数量为 1.5 人。二是企业知识产权管理二是企业知识产权管理人才队伍规模人才队伍规模有望有望扩大。扩大。2023年，有 26.9%的企业专利权人计划在未来一年扩大知识产权管理人员队伍，明显高于有计划缩减知识产权管理人员队伍的企业比例（2.0%）。分行业看，电气机械和器材制造业、医药制造业、汽车制造业有扩大知识产权管理人员队伍计划的比例相对较高，分别为 35.7%、34.4%和 32.8%。三是企业三是企业对知识产权对知识产权专业专业人才人才与与服务需求呈现多元化。服务需求呈现多元化。认为国内知识产权市场化服务无法满足需求的企业中，51.1%的企业表示需要专利挖掘和申请方面更高水平的专业人才与服务。需要专利产品开发前侵权风险调查、监测他人侵权并发起维权程序、专利维持及分级分类管理、专利侵权纠纷应对等方面更高水平的专业人才与服务的企业比例也超过三成。第二部分 2023 年中国专利调查专题报告 7 2023 专题一 我国专利转化运用成效稳中有升“十四五”国家知识产权保护和运用规划明确提出要“提高知识产权转移转化成效，支撑实体经济创新发展”。2023 年中国专利调查显示，我国专利产业化率、实施率保持升势，产业化收益稳步提高，专利与品牌综合运用效益更加显著，专利转化运用成效稳步提升。（一）（一）我国我国专利产业化率专利产业化率进一步提高进一步提高 1.我国我国专利产业化率专利产业化率呈较快增长态势呈较快增长态势 2023年，我国发明专利产业化率为 39.6%，较上年提高 2.9个百分点，连续五年稳步提高。实用新型专利产业化率为 57.1%，较上年提高 12.2 个百分点，受上年负增长影响，本年度出现较大增幅。外观设计专利产业化率为 66.0%，较上年提高 7.3 个百分点（参见图1）。图 1 20192023 年专利产业化率 32.9 34.7 35.4 36.7 39.6 39.2 42.0 46.2 44.9 57.1 42.8 51.6 52.3 58.7 66.0 20.040.060.080.02019年2020年2021年2022年2023年单位：%发明专利实用新型专利外观设计专利 8 2023 年中国专利调查报告 2.企业发明专利产业化率企业发明专利产业化率首次超过首次超过 50%2023 年，我国企业发明专利产业化率达到 51.3%，较上年（48.1%）提高 3.2 个百分点。分企业规模看，大型、中型、小型和微型企业发明专利产业化率依次为51.0%、57.9%、53.9%和33.8%。小型和微型企业发明专利产业化率结束下降态势，分别较上年提高8.6 个和 11.8 个百分点。不同规模企业发明专利产业化率均已高于新冠肺炎疫情前水平（参见图 2）。图 2 20192023 年不同规模企业发明专利产业化 调查显示，国家高新技术企业发明专利产业化率为 57.6%，较上年（56.1%）提高 1.5 个百分点，较前年（53.4%）提高 4.2 个百分点，比非国家高新技术企业（38.1%）高 19.5 个百分点（参见图 3）。国家高新技术企业发明专利产业化率已连续 2 年稳步提升。2019年2020年2021年2022年2023年大型企业45.845.947.150.951.0中型企业47.246.854.655.457.9小型企业42.146.147.745.353.9微型企业27.432.426.622.033.80.020.040.060.080.0单位：%第二部分 2023 年中国专利调查专题报告 9 图 3 20212023 年国家高新技术企业发明专利产业化率情况 分国民经济行业来看，发明专利产业化率前三的行业6依次为专用设备制造业（66.9%）、电气机械和器材制造业（63.8%）和汽车制造业（63.3%）；研究和试验发展业、专业技术服务业、科技推广和应用服务业发明专利产业化率相对较低，分别为 31.9%、29.6%和25.4%（参见图 4）。图 4 2023 年不同行业企业发明专利产业化率 6 本调查中的行业分析依据本年度参与调查的企业所属国民经济行业分类中的大类进行，专利权人样本量低于 30 个的国民经济行业分类行业大类未纳入分析。53.4 56.1 57.6 35.4 31.3 38.1 0.010.020.030.040.050.060.070.0202120222023单位：%国家高新技术企业非国家高新技术企业66.9 63.8 63.3 62.5 61.6 58.1 57.8 57.4 55.3 52.2 43.0 31.9 29.6 25.4 0.020.040.060.080.0专用设备制造业电气机械和器材制造业汽车制造业橡胶和塑料制品业通用设备制造业金属制品业非金属矿物制品业化学原料和化学制品制造业软件和信息技术服务业计算机、通信和其他电子设备制造业医药制造业研究和试验发展专业技术服务业科技推广和应用服务业单位：%10 2023 年中国专利调查报告 自 2002 年起，日本特许厅按年度组织开展知识产权活动调查，每年针对上一年度发明专利、实用新型专利、外观设计专利或商标等任一种知识产权申请量超过 5 件的企业、高校、公共科研机构等申请人（2022 年为 7100 个）开展调查，每三年对其他申请人进行抽样调查，并按年度发布知识产权活动调查报告。报告公开了“发明专利利用率”调查数据。“发明专利利用率”是指权利人自行或许可他人“利用”的有效发明专利数量占全部有效发明专利的比例，其中“利用”是指生产专利产品或在生产过程中使用了相关专利。最新发布的2022 年知识产权活动调查报告显示，日本国内有效发明专利利用率为 53.2%，较上年提高 1.4 个百分点，近五年总体呈上升态势。其中，日本大型企业和中小企业发明专利利用率分别为 41.6%和 59.8%。2022 年知识产权活动调查报告内容引自日本特许厅官网，网址：https:/www.jpo.go.jp/resources/statistics/chizai_katudo/2022/document/index/bunseki.pdf 【专家观点】观察世界主要发达国家的专利制度实施经验，各国均高度重视促进专利转化为现实生产力。2023 年 10 月我国发布专利转化运用专项行动方案（20232025 年），大力推动专利产业化，支撑实体经济高质量发展。日本“专利利用率”的指标定义、数据获取方式与中国专利调查报告的“专利产业化率”十分接近，为开展国际比较提供了很好参考。初步比较来看，我国发明专利产业化率与日本仍有一定差距。在政策层面，日本出台48.4%47.6%49.8%51.8%53.2%35.7%35.6%33.4%32.5%31.6%14.5%16.8%16.8%15.6%15.1%20182019202020212022未利用防御用途利用（调查年份）日本发明专利利用率 第二部分 2023 年中国专利调查专题报告 11 大学技术转让促进法扶持技术转移机构（TLO）建设，建立“中小企业技术革新制度”促进中小企业专利产业化，建立产官学合作体制，在关注日本专利产业率等指标数据的同时，也应进一步跟踪有关国家政策动向，为我国相关工作提供更多有益参考。（中国社会科学院知识产权中心主任，管育鹰）（二）（二）企业专利产业化收益继续增长企业专利产业化收益继续增长 本报告使用调查获得的每件发明专利产业化收益、研发支出金额等区间数据中值，按照抽样调查方法测算了我国企业已产业化发明专利的平均收益和平均研发支出情况。1.企业发明专利产业化平均收益逐年提高企业发明专利产业化平均收益逐年提高 2023 年，企业发明专利产业化平均收益金额为 829.6 万元/件，较上年（799.2万元/件）增长 3.8%，自2021年以来连续两年提高7。其中，内资企业发明专利产业化平均收益金额为 811.4 万元/件，分别较港澳台投资企业（981.2 万元/件）以及外商投资企业（1025.4 万元/件）低 20.9%和 26.4%。内资企业中，民营企业发明专利产业化平均收益金额相对更高，为 866.6 万元/件，较内资企业整体平均水平（811.4 万元/件）高 6.8%，较其他内资企业（706.4 万元/件）高22.7%（参见图 5）。图 5 2023 年不同类型企业发明专利产业化平均收益金额 7 2021 年，中国专利调查首次利用调查数据测算发明专利产业化平均收益金额。民营企业,866.6 其他内资企业,706.4 981.2 1025.4 内资企业整体,811.4 0.0200.0400.0600.0800.01000.01200.0内资企业港澳台投资企业外商投资企业单位：万元/件 12 2023 年中国专利调查报告 2.用于用于生产生产自主品牌产品的自主品牌产品的发明发明专利产业化收益专利产业化收益相对较高相对较高 2023 年，在企业已产业化的发明专利中，用于生产自主品牌产品的发明专利平均收益达1067.1万元/件，是用于代工产品（462.1万元/件）的两倍以上，用于生产自主品牌产品的发明专利平均产业化投入收益率8为390.8%，比用于代工产品的专利（293.9%）高96.9个百分点，专利与品牌综合运用效益更加显著（参见表 1）。表表 1 2023 年发明专利产业化年发明专利产业化投入收益率情况投入收益率情况 专利产品专利产品类型类型 平均收益平均收益（万元（万元/件）件）平均平均研发支出金额研发支出金额（万元（万元/件）件）平均产业化投入平均产业化投入 收益率收益率 自主品牌自主品牌 1067.1 217.4 390.8%代工产品代工产品 462.1 117.3 293.9%调查同时显示，2023 年，企业专利权人的发明专利相关产品中，属于自主品牌的比例为 81.4%。分行业看，我国软件和信息技术服务业、化学原料和化学制品制造业、专用设备制造业等行业用于生产自主品牌的专利比例相对较高，分别为 86.1%、86.1%和 84.7%。（三）（三）发明专利实施率发明专利实施率总体总体稳步提升稳步提升 1.我国我国发明专利发明专利实施率达到实施率达到 51.6%2023年，我国发明专利实施率达到 51.6%，较上年提高 3.6个百分点。其中，企业发明专利实施率为 62.5%，较上年提高 3.1 个百分点（参见图 6）。8 专利产业化投入收益率=（专利产业化收益金额-专利研发支出金额）/专利研发支出金额100%。第二部分 2023 年中国专利调查专题报告 13 图 6 20222023 年发明专利实施率 2.发明发明专利许可、转让比例专利许可、转让比例有所有所下降下降 2023 年，我国发明专利许可率为 7.4%，较上年降低 4.7 个百分点；发明专利转让率为 9.1%，较上年下降 2.4 个百分点；发明专利作价入股率为 1.5%，较上年增长 0.5 个百分点。2019 年，欧洲专利局（EPO）以 2008 至 2018 年向 EPO 提交过专利申请的1140 家欧洲中小型企业为样本，开展了中小型企业欧洲专利商业化实践情况调查，并于 2022 年 7 月发布市场因发明而成功欧洲中小企业专利商业化记分牌报告，该报告公开了欧洲中小企业发明专利商业化利用率调查数据。“发明专利商业化利用率”是指发明专利被商业利用的比例，其中，商业利用具体包括制造、使用、销售、许诺销售、许可、在合同或合作研究中使用的行为。报告显示，欧洲中小企业已授权发明专利商业化利用率约为70%。其他发明专利尚未投入商业利用的主要原因是发明仍处于开发阶段（选择该原因的比例为 67%）、仍在积极探索潜在的商业可能性（64%）、缺乏资源（32%）、缺乏技能及人脉（19%）、商业利用潜力不足（14%）等。报告内容源自欧洲专利局官网：https:/www.epo.org【专家观点】专利权人在市场价格信号和国家政策的引导下，通过实施专利权、将专利用作“资产”，能够实现发明创造成果与其他生产要素更高效率的组合，产出更高的经济效益。观察近半个世纪以来发达国家专利制度运48.0 51.6 59.4 62.5 0.010.020.030.040.050.060.020222023单位：%国内发明专利企业发明专利 14 2023 年中国专利调查报告 行，总体而言，呈现出两大趋势：一是逐步提高专利保护水平，给予权利人实施专利更稳定的法律预期；二是加强市场机制和信息化基础设施建设，降低专利实施的经济成本。根据世界主要国家专利法及相关民商事法律制度，实现专利价值的方式既包括专利产业化、许可、转让、质押贷款、作价入股、证券化等积极手段，也包括提起侵权诉讼、仲裁、签发警告函等消极手段。本专栏所介绍的欧洲专利商业化记分牌报告中的“专利商业化利用率”以及中国专利调查报告“专利实施率”都是用于评价以积极手段实现专利价值的指标。该指标对于掌握我国市场主体的专利意识、实施专利的能力，分析专利在我国企业市场经营中的价值实现情况具有重要意义。从报告看，我国专利的实施水平低于欧盟，专利权人将专利“资产化”、创造更高商业价值的能力还有较大提升空间。（清华大学法学院教授，崔国斌）（四）（四）专利产业化专利产业化亟需加强人才支撑亟需加强人才支撑 2023 年，55.2%的企业专利权人认为缺少高端专业人才是专利产业化最主要的困难，该比例较上年（48.7%）提高 6.5 个百分点。缺乏优质的专利转化及产业化服务（28.0%）、缺乏资金、设备或场地（24.9%）也是制约企业专利产业化的主要困难或障碍（参见图7）。图 7 企业开展专利产业化中面临的困难或障碍 15.62.24.14.911.024.928.055.20.020.040.060.0没有相关困难或障碍其他专利产业化受制于国外专利技术专利产业化受制于国内他人专利专利技术与市场脱节缺乏资金、设备或场地缺乏优质的专利转化及产业化服务缺少高端专业人才单位：%第二部分 2023 年中国专利调查专题报告 15 调查同时显示，52.3%的企业专利权人反映应当加大知识产权高端专业人才培养与引进方面的政策支持，其中，医药制造业、汽车制造业企业这一比例最高，分别为 65.3%和 61.4%。16 2023 年中国专利调查报告 专题二 产学研合作有效提升专利转化成效 统计数据显示，截至 2022 年底，我国共有 12.6 万件产学研发明专利，较上年增长 11.5%，其中，企业作为第一专利权人的产学研发明专利占 62.8%。2023 年专利调查显示，产学研合作研发的发明专利研发投入力度大，为企业带来更大经济效益，在助力关键核心技术协同攻关、推动创新链产业链资金链人才链深度融合方面起到重要作用。（一）（一）产学研发明专利投入产学研发明专利投入力度相对力度相对较较大大 1.产学研发明专利研发周期产学研发明专利研发周期相对较长相对较长 调查显示，产学研发明专利的研发周期在 12 年以及 2 年以上的比例分别为 48.2%和 27.3%，均高于非产学研发明专利，合计达到75.5%，高出非产学研发明专利（59.1%）16.4 个百分点（参见图 8）。图 8 发明专利研发周期分布情况 2.产学研发明专利研发经费支出金额产学研发明专利研发经费支出金额相对较高相对较高 调查显示，产学研发明专利的研发经费支出金额在 10 万100万元以及 100 万元以上的比例分别为 46.8%和 16.4%，均高于非产学研发明专利，合计为 63.2%，较非产学研发明专利（50.1%）高 13.1个百分点（参见图 9）。40.939.020.124.548.227.30.010.020.030.040.050.060.0不足1年12年2年以上单位：%产学研发明专利非产学研发明专利 第二部分 2023 年中国专利调查专题报告 17 图 9 发明专利研发经费支出金额分布情况（二）（二）产学研合作提升产学研合作提升专利专利产业化经济产业化经济收益收益 调查显示，2023 年我国产学研发明专利产业化率为 39.7%，企业产学研发明专利的产业化平均收益达到 1033.2 万元/件，较企业发明专利产业化平均收益（829.6 万元/件）高 24.5%。企业实现产业化的产学研发明专利平均研发支出金额为 266.9 万元/件，较企业产业化发明专利整体水平（188.5万元/件）高 41.6%（参见图 10）。图 10 企业产学研发明专利收益和支出情况 36.8 46.8 16.4 49.9 37.7 12.4 0.010.020.030.040.050.060.0不足10万元10万100万元100万元以上单位：%非产学研发明专利产学研发明专利829.6 1033.2 188.5 266.9 0.0200.0400.0600.0800.01000.01200.0发明专利整体产学研发明专利单位：万元/件产业化平均收益平均研发支出金额 18 2023 年中国专利调查报告“”国内某企业在与大学合作中，利用大学科研创新和企业应用创新“双螺旋”动力，实现了双方创新能力的共同提高，成功创建了“带土移植、回报苗圃”的产学研模式。一是从大学“带土移植”，提升企业创新实力。合作大学抽调科研团队部分成员到合作企业担任管理和技术骨干，或做兼职指导专家，提供技术保证（“土”），避免“裸根移植”成活率低的问题。提高大学创新成果转化成功率。二是企业“回报苗圃”，促进大学创新生态优化。通过直接向大学支付技术使用费、开展横向科研合作等形式直接向合作大学进行资金回馈。以产业化研究课题为抓手，与合作大学相关院系共建研究基地，支持学科建设。发挥资金足、市场化视野宽等优势，参与合作大学实验室建设。与合作大学共建博士后工作站、设立青年干部联合培养项目、共建校外人才培养基地等，建立人才共同培养长效工作机制。通过上述方式，该企业与合作大学共同面向需求、共同投入资源、共同研究开发、共担风险、共享知识产权、共享收益，构建了选题市场化、研发产品化、运作企业化、人才国际化的产学研合作新模式，实现了企业发展、高校创新成果转化的双向促进与持续发展。目前，该企业已与合作大学在 50余个国家共同申请上千件专利，并获得国家科技进步一等奖、中国专利奖等多个重要奖项，相关专利产品实现了多个全球首发，经济效益显著。案例素材来自于专利调查项目组调研成果【专家观点】产学研合作能够有效融合高校与企业的资源优势，能够促进技术、资本、人才等资源要素有机聚合，有利于科技成果的创新与转化。随着基础研究向产业应用转化周期越来越短、国家产业竞争日益加剧，通过专利制度来促进产学研合作成为发达国家的科技政策的重点内容。美国自1986 年发布联邦技术转移法案之后，又陆续发布了小企业技术转移法案 国家合作研究与生产法案等十多个促进产学研合作的法律。日本自1998 年通过大学技术转移促进法之后，2002 年日本知识产权立国战略纲要对强化产学研合作体制机制提出了更加明确细致的要求。在德国，高校与产业之间通过知识产权，特别是