2023高等院校科技成果转化工作框架研究报告.pdf

研究报告 （2023 年第 27 期 总第 3 期）2023 年 9 月 7 日 高等高等院校院校科技成果转化工作框架科技成果转化工作框架 科创金融研究中心 朱雅姝 安砾 【摘要】【摘要】我国“十四五”规划制定了科技强国行动纲要，强调实施创新驱动发展战略，完善国家创新体系，健全社会主义市场经济条件下新型举国体制，提高创新链整体效能。“二十大”进一步要求推动高等院校科技成果转化，完善科技创新建设。因此，不断探索并优化我国高等院校的科技成果转化体系建设，是紧密围绕国家战略导向，建立健全高等院校、科研机构、企业间创新资源自由有序流动机制的关键环节。当前世界国力竞争的根本是科技实力的竞争，科技转化效能决定着国家经济发展的动能。纵观全球领先经济体的科技转化发展历史可见，科技创新的源头主要来自高等院校；各国通过立法、设立专业中 介机构等等一系列措施，支持高等院校完善其自身科技成果转化流程建设。如美国早在上世纪 60 年代即开始对国内高等院校科技成果转化机制进行设计，逐步发展成较为成熟的体系，使得美国高等院校的科技成果转化率和收益都位居世界前列。而我国各高等院校科技成果转化体系的建设发展良莠不齐，全国高等院校整体科技转化效能较低；设立有专职科技成果转化机构的高等院校屈指可数，其中清华大学、上海交大、西安交大以及北京生命科学研究所的科技成果转化效能名列前茅，并均探索出了适合自身的流程体系。通过对全球优秀高等院校科技成果转化模式的研究和分析，结合本研究中心在科技成果转化政策、机构、金融创新及特色案例等方向的相关研究成果，本研究报告汇总提炼了适用于我国高等院校的科技成果转化工作架构：价值培育价值传递价值实现，并对每一个步骤进行了目标原则和操作思路上的解析，以期为我国高等院校建立健全自身的科技成果转化体系提供有实操价值的参考。目目 录录 一、前言.1 二、高等院校科技成果转化工作流程.2（一）价值培育.2（二）价值传递.10（三）价值实现.31 三、完善高等院校科技成果转化体系的建议.45 本研究中心相关研究报告汇总信息.57 参考文献.58 图表目录图表目录 图 2-1 知识产权战略体系.8 图 2-2 高等院校选择转化模式的可参考思路.29 表 2-1 不同转化模式的比较.26 表 2-2 不同类型的资金特点.41 附件 1：成果披露表参考模板.47 附件 2：意向协议（保密协议）参考模板.51 1 一、前言一、前言 我国高等院校科技成果转化的外部环境，在国家的宏观战略引导下，在过去的 30 多年里逐步完善优化。2015 年修正版中华人民共和国促进科技成果转化法的正式颁布，将科技成果转化中最为关键的环节收益分配机制进行了明确，切实有效地推动了科技成果转化工作的实施1。自此，我国高校及科研院所的科技成果转化工作，进入了高速发展时期。建立全链条服务型科技成果转化管理体系，是高等院校开展科技成果转化工作的核心。管理体系既要合理执行科技管理职能，又要有效提升校内基础科研成果的市场化创新。因而，这一体系是连接基础科研与商业市场的“桥梁”。由于科研与市场的天然属性，使二者截然不相容，为打通这二者之间的天堑鸿沟，开展转化工作的人员需要融合多种专业行业经验和学科背景。因此，法律、财税、金融、经济管理、人力资源、建筑工程及理工科等专业知识都成为了建设科技成果转化管理体系“桥梁”上的基石。对多学科复合型的高度要求，保证了成果转化工作的顺利进行，但同时也带来了优化成果转化管理体系的实操难度。科研工作者作为科技成果的发明人和创造者，肩负着启动科技成果转化工作的首要任务。充分了解完整的科技成果转化流程，理 1 有关我国科技成果转化相关法律法规的发展及现行规定，请参考中心研究报告我国科技成果转化宏观政策研究 2 解每个步骤所涉及到的国家政策法规、行业需求、市场规则，有助于指导科研工作的规划，从而提高成果转化的成功率。通过对国内外优秀高等院校科技成果转化工作的深度研究和分析，结合我国实际国情，本文对科技成果转化管理工作进行了流程化和标准化的提炼，以专业性原则和关键性思路为考量指引，形成一套全链条工作框架。旨在为科研工作者提供高效的实操指南，也为国内高等院校建立健全适合自身的科技成果转化体系提供有价值的可行性参考。注：本文中对相关内容的展开信息做了标注，请参考本研究中心既往的研究报告。二、二、高等院校高等院校科技成果转化工作流程科技成果转化工作流程 在执行科技成果转化工作较为优秀的国际高等院校中，美国斯坦福大学、以色列希伯来大学和我国清华大学、北京生命科学研究所等，均设立了专职的科技成果转化机构。并在多年的摸索和实践中，逐渐形成了一套自适用的、相对成熟的科技成果转化工作流程2。综合分析各家机构的工作职能，可获得一个通用型的工作架构：价值培育价值传递价值实现。该架构的具体实施方案，经汇总提炼，如下述步骤所示：（一）（一）价值培育价值培育 2 有关优秀高等院校科技成果转化模式的研究，请参考中心研究报告谢菲尔德大学先进制造业研究中心：以工业需求为出发点的科技成果转化模式、以色列：制度改革推动科技创新与成果转化 3 第一阶段的价值培育是为了从发明成果中发现适合进行商业转化的科技成果，并对成果进行评估和全面的知识产权保护，从而实现科技成果商业价值的发掘和策划。这一阶段的工作执行人员涉及到：科学家（科技成果的发明人）及其研究团队、技术经理人（高等院校科技成果转化机构的专职工作人员）、专利律师（第三方律师事务所工作人员）。依据我国相关法律规定，高等院校科研人员的职务研究成果归属国家，高等院校有权利决定是否选择拥有成果发明的所有权。因此任何职务研究成果在申请发明专利之前需提交给院校成果转化机构，由其代表院校执行相关研究讨论工作，以决定该职务发明所有权的归属及其后续转化的方案。1.1.第一步第一步 科学家和技术经理人的沟通科学家和技术经理人的沟通 科学家和技术经理人之间的沟通是中国高等院校科技成果转化流程中至关重要的第一环节。科学家是研究创新的主要推动者，他们通常专注于研究的实验室环境中，但对商业市场的需求和商业运营的技能把握不足。因此，技术经理人不仅需要看得懂技术、理解创新性，更需要考虑市场需求、商业模式和营销策略，以确保科技成果能够成功地创造商业价值。目的及原则目的及原则 双方沟通的重点是能够找到发明成果所带来的技术创新或突破点，能够解决的现阶段或未来应用领域的某些有价值的关键问题，4 探索可行性的商业前景，并清晰发明成果现阶段的知识产权状态。通过沟通，科学家能够对成果价值有初步的评判，清晰当前成果是否适合推向商业领域，并明确成果是否要正式开始进入转化流程。科学家进行成果介绍的原则，是以未来市场应用的角度，对发明成果进行较为清晰易懂的讲解。操作思路操作思路 对于有商业转化意向的发明成果，科学家需主动向高等院校科技成果转化机构的专职技术经理人进行介绍。介绍的内容一般包括：清楚地表达研究领域及研究阶段定位、成果描述及性能优势、市场应用前景及行业竞争分析、成果知识产权情况、研究团队、合作需求及发展规划、联系方式，以及需要哪些技术经理人的帮助。因为涉及到转化的价值分析，科学家需要提前对科技发展趋势、真实市场现状、潜在需求空白等做尽可能充分的调研准备。2.2.第二步第二步 成果披露成果披露 成果披露是在高等院校科技成果转化机构对科技成果进行登记的过程。目的及原则目的及原则 成果披露需要科学家向高等院校科技成果转化机构提交正式文件，也就意味着该项成果转化的正式流程开始启动。成果披露可以让科技成果得到更广泛的认知和推广，为科技成果的商业化转化创造更好的条件。5 高等院校需设立自己的披露制度，可建立电子信息化的文件系统，提供披露模板供科学家参考和提交资料。通过信息系统进行，可以更高效地促进成果转化和知识产权保护。所需准备资料一般与前述介绍材料一致，目的是对科技成果的技术情况、研发情况、合作状态、专利状态、应用前景等做详细说明。这些材料的清晰准确，有利于校内科技成果转化机构后续开展技术评估、知识产权保护、专利营销等工作。成果披露模板，请参考附件成果披露模板，请参考附件 1。3.3.第三步第三步 内部评估内部评估 内部评估是由校内科技成果转化机构对发明成果进行价值和潜力的综合判断，以确定发明是否有商业化的可能性。目的及原则目的及原则 内部评估是为了对发明成果进行筛选，以决定学校是否对此发明进行知识产权保护和后续成果转化工作；其中一项关键是确定专利权人的归属范围，包括明确发明人及发明归属，确定专利权人和专利保护范围，以确保知识产权的合法性和权益的保护，并为发明的商业化转化奠定基础。在此，发明成果的筛选会出现两种情况：（1）专利所有权归属高等院校 6 将设定知识产权申请人（即专利权人）为院校，科学家及其团队一般为发明人，并由院校主导执行后续的知识产权保护及科技成果转化工作。（2）专利所有权归属发明人 将退还给科学家团队，并终止高等院校科技成果转化工作。科学家团队有权享受独立申请知识产权保护的资格，所申请的专利归属权为科学家团队，未来其专利受让也由科学家团队自行决策。操作思路操作思路 高等院校内部评估的考量标准是成果同时具有高学术价值和经济效益，尤其关注成果的创新性、对国家科技战略发展的重要性、对学科进步推动的关键性、商业化潜力的成熟度等影响因素，并由此为后续科技成果转化工作制定针对性的策略。评估的过程会综合考虑技术、市场、知识产权、团队和资源等多角度，具体参考如下：（1）技术的创新性、可行性：评估技术是否可以实现和落地，需要考虑技术的成熟度、可靠性、复杂度和可持续性等因素。（2）市场需求：评估技术是否具有市场需求，明确卖点、目标市场、潜力市场，需要了解市场的趋势和竞争状况，留意潜在合作伙伴或成果受让方。7（3）商业化潜力：评估技术是否具有商业化潜力，需要考虑技术的商业模式、盈利模式、市场规模和商业化路径等因素，为后续技术营销、确定成果转化模式提供参考。（4）知识产权：评估技术的知识产权是否清晰、有效和可保护，需要考虑专利、商标、著作权、商业机密等因素，以及最终可能获得专利的强度、实施自由度及成本。（5）团队和资源：评估研发团队和资源是否足够支持技术的开发、落地和推广，需要考虑团队的专业能力、经验和资源投入等因素。（6）社会效益和可持续性：评估技术对社会和环境的影响，需要考虑技术的社会效益、环境友好性、可持续性和社会责任等因素。4.4.第四步第四步 知识产权保护知识产权保护 知识产权保护是由高等院校科技成果转化机构辅助科学家对前一步骤中的科研成果进行专利申请和专利保护策略的制定。能够保护科技成果的独特性和独立性，从而防止他人的侵权行为，为科技成果的商业化运作提供了法律保障。为提高专业度和效率，通常有稳定合作的第三方专利律师事务所执行具体的知识产权保护工作。目的及原则目的及原则 知识产权保护是一项具有战略高度的策略体系，其对专利知识和行业经验的要求极高。有效的知识产权战略布局是对未来科技成果转化顺利实施的必要保证。知识产权战略体系（图 2-1）包括：第 8 一，建立知识产权战略布局。深入剖析技术成果，规避现有技术壁垒；围绕核心专利、外围专利、进攻专利、防卫专利等构筑保护体系；确定专利转化实施的策略。第二，专利申请的全球布局及申请过程的质量管理。专业的申请书撰写以争取最大可能的权利要求范围，保证专利价值的最大化和布局的周全。第三，专利运营策略及实时跟踪管理专利状况，做好专利预警，尤其是侵权、无效等风险防控和维权方案。3 操作思路操作思路 在执行中，高等院校科技成果转化机构一般会与第三方专利律师事务所建立长期稳定的合作关系。律师事务所利用其丰富的工作 3 参考高等院校科技成果转化与协同创新陈强等著 图图 2-1 知识产权战略体系知识产权战略体系 9 经验，负责设计整体知识产权战略体系，并开展长期稳定的业务支持。中国高等院校通过自己的技术转移信息系统提供便利服务。科研人员可以通过该系统办理专利申请、软件著作权登记等业务。科研人员可以选择合适的知识产权服务机构，办理代理委托，提交申请，缴费等。专利申请及保护的费用需要科学家提前做好准备，而对于技术创新水平高、成果转化潜力大的科技成果，学校会设立知识产权保护基金给予资助。具体业务包括知识产权服务机构选择、办理代理委托、专利布局、专利申请及后续管理等都会由校内技术经理人辅助科学家与第三方机构对接。期间科学家需要配合第三方机构，对自己的发明成果进行更为深刻的学术价值、经济价值的剖析，并树立起知识产权战略保护的意识。专利保护申请工作通常包括以下几个步骤：（1）专利检索：在确定技术具有独特性和商业化潜力后，需要进行专利搜索，以确定该技术是否已经被他人申请或拥有专利保护。尤其是对于相似的专利，需要仔细分析专利说明书，避免权利要求的无效性。这可以通过专利数据库、文献检索和专业人员的分析来支持完成。（2）专利申请：通常需要准备专利申请文件，包括专利说明书、权利要求书、摘要等，并提交给专利局进行审查。在申请书撰写上，10 需要提前进行全局考量，明确专利未来的运营需求、保护策略，包括国际申请策略4等。尽量请专业人员完成尽可能高质量的申请书，这对于未来专利运营起着基础性的关键作用。（3）审查和授权：向专利局提交专利申请后，专利局会进行审查，包括对技术的独特性、实用性和新颖性进行检查，并对申请文件的技术和法律内容进行审查。如果通过审查，专利局将授权给技术开发者专利保护。（4）专利维护：一旦获得专利保护，技术开发者需要对专利进行维护，包括支付专利费用、维护专利权益和处理侵权行为等。此外，技术开发者还需要定期更新和管理专利信息，以确保专利的有效性和可持续性。需要提醒的是，由于各国专利申请都会考察专利的新颖性，因此科学家需要安排好成果相关的科学论文公开发表的时间。一般都选择先申请专利后发表论文，以获得专利申请号之日为准。（二）（二）价值传递价值传递 第二阶段的价值传递可以看做是将专利作为产品推销向市场，找到合适的合作/购买方，进而实现专利转移或/和新公司创立。因此在这一阶段，需要对专利成果进行价值的评估，从而做出合理定价；通过各种市场推广活动将专利成果推介给需求者，从而实现专利交易。我国高等院校科技成果的发明人较多会选择在这一阶段主动参 4 有关国际申请策略的分析，可参考中心研究报告CRISPR 专利争夺的启示 11 与创业公司的成立。这一阶段的工作流程包括专利营销-技术评估-确定转化模式-行政审批及合同签署。执行人员涉及到：科技成果所有人（高等院校或科学家）、科学家（科技成果的发明人）、技术经理人（高等院校科技成果转化机构的专职工作人员）、投资机构、第三方技术评估机构、成果受让方及技术交易所工作人员。5.5.第五步第五步 专利营销专利营销5 5 目标及原则目标及原则 通过营销推广，筛选出可能对成果感兴趣的合作方，就专利转移开展初期的合作洽谈，并与感兴趣的合作方签订意向协议，允许其进行具体、全面的技术评估，并最终确认是否继续合作。专利营销是科技成果转化过程中不可或缺的一步，需要执行者具备市场营销、商业谈判和合同管理等方面的技能，以成功地推广技术并实现商业化。技术方需要注意以下信息：（1）准确定位目标合作方。寻找潜在的合作方需要对合作方提前做出清晰的身份定位。对于原创性强的成果，寻找具有天使投资人实力的合作方较为理想；同时，来自产业界的投资方也是较优选，因为产业界更为关注自身行业的迭代和技术更新，也具有相应的技术实施条件。5 项目编号延续上一步骤，以便于全流程的呈现。12（2）提供专业的技术支持。高等院校需要向客户或合作伙伴提供专业的技术支持和服务，以确保对方准确理解技术，使得专利的商业化价值得到充分发挥。（3）保护知识产权。高等院校需要注重保护自己的知识产权，避免专利侵权或技术泄露等风险。可以通过签订意向协议来进行限制。（4）建立长期稳定的商业关系。高等院校可与客户或合作伙伴建立长期稳定的商业关系，以便在未来开展更广泛的合作和创新。操作思路操作思路 通常包括推广和合作洽谈两个方面。（1）市场推广 发明人可以自行开展技术推广，也可以请院校成果转化机构协助进行。通常的市场推广形式如：线上发布会、项目路演、学术会议、专业展会等，可充分利用社交媒体进行宣传。为传达技术的独特性、实用性和商业价值，需要做充分的准备工作，包括：营销策略的制定，以确定目标市场、潜在客户和合作伙伴，确定产品和服务定位等，形成科技成果的商业化思路。营销材料的制作，涵盖专利说明书、摘要、权利要求书、演示文稿、市场调研报告等。（2）合作洽谈 13 科技成果的市场价值很大程度受到未来受让方的能力限制。因此，对潜在客户或合作伙伴需要做有效的考察筛选。考察内容可参考：受让企业的市场规模、对技术的需求及发展规划、经营团队及治理模式、股权架构等。在找到潜在客户和合作伙伴后，需要进行商业谈判，双方一起确定专利的使用方式和商业模式，并讨论相关的技术和商业细节，例如授权、合作、投资等具体内容。发明人可以自行与成果受让方进行洽谈，也可以请高等院校成果转化机构协助进行。意向协议的签订意向协议的签订：在这一阶段，当感兴趣的合作方并不能对该成果是否购买有准确的评判时，会先签署意向协议，以表示其有合作的诚意。其中关键的两个条款需要考虑到：其一、对发明人接触其他意向方的限制性约束。意向方可寻求专业人员对该技术成果进行深入的分析和了解，包括公司内部进行研究探讨，或请外部咨询公司进行市场评估。由于这一段时间相对较长，几个月甚至一年，期间意向方往往不希望发明人与其他公司进行接触。因此协议可以对此进行限制。其二、意向方承诺对成果技术相关信息的保密，涉及到时间期限、信息定义和范围等。意向协议模板，请参考附件意向协议模板，请参考附件 2。6.6.第六步第六步 技术评估技术评估 技术评估是下一步转化方案定价所必须的依据。根据财政部第14 号令，事业单位处置国有资产，需对相关资产进行资产评估。知 14 识产权拟处置的交易价格不应低于评估价值。对于知识产权转让、作价入股的成果转化模式，必须进行资产评估。中国高等院校科技成果转化相关部门通常委托具备相应资质的外部第三方公司负责。通过技术评估，可以帮助高等院校科技成果转化机构更好地了解科技成果的优势和劣势，为科技成果的商业化转化提供科学依据和决策支持。不可忽视的是，评估过程中应该注重保护知识产权，确保评估的公正性和保密性。目标及原则目标及原则 技术评估是指按照委托人的要求，由第三方评价机构聘请同行专家，按照实事求是，科学严谨，民主公正，质量优先，注重实效的原则，依据既定的流程与标准，对被评价的科技成果进行分析与审查，对评价对象的科学性，可行性，先进性以及应用潜能等进行评价，并得出最终结论。技术评估的关键目标是能够实现对科技成果的合理定价，以便于进入后续的成果交易环节。科技成果的主要评价原则为依法评价、独立、客观、公正、分类评价与定性定量相结合。具体如下：（1）依法评价原则。科技成果评价的相关工作人员需遵循科学技术评价办法（试行）、科技评估管理暂行办法和科技成果评价试点暂行办法，遵守评估合同约定，履行相应的义务，承担法律责任。15（2）独立原则。技术评估是独立进行的，不受任何其他机构和个人的干预；评价机构独立地从事评价工作，评价相关咨询专家独立地提供咨询意见，不受评价委托方的干扰。（3）客观原则。评价机构和咨询专家在提供评估的过程中，按照技术客观事实情况进行审查和评议，任何分析、评估都应当以事实为依据。（4）公正原则。评估机构和咨询专家务必公正地完成评价工作，禁止因收取评价咨询费用而偏袒维护评价委托方。（5）分类评价与定性定量相结合原则。为了保证评估结论的科学性、严谨性，对应应用技术成果的特点，用不同的评价指标加权量化进行定量分析，最后在定量评分的基础上进行综合的总结评估。操作思路操作思路 在科技成果的评估过程中，应根据评估目的和需求的不同，选择适宜的评估标准和评估方法6。常见的评估指标如下所示：（1）技术水平，主要从技术的创新性、先进性、成熟度等方面进行评估。技术创新性，用于评价技术成果在国内外以及行业内等特定范围内取得的技术突破，以及突破本身的重大程度，比如，是完全原始的自主创新、集成技术创新还是引进仿造国外先进技术进行的创新，是否掌握核心技术及技术集成，或技术本身打破了国外 6 参考科技成果评价陈玉涛等著 16 的技术封锁等。技术先进性，用于评估技术成果与国内外同类成果比较，其技术、方法、装置等的性能、功效参数及其他技术指标的水平及优越性。成果成熟度，是用于衡量科技成果满足预期的实际应用场景需求程度的尺度。（2）经济效益，是从已经存在的和潜在的市场规模、同行竞争、营业收益及其未来趋势等方面，分析技术现有和潜在的经济价值。（3）社会效益，是指技术成果在推动科技进步及社会发展，提高民众物质生活水平等方面的作用。（4）知识产权评估，是用来评定知识产权现在及未来预期的价值。通过对知识产权的布局质量、侵权可判定性、不可规避性、依赖性及时效性等方面进行评估。（5）团队水平的评估，包括研发能力，运营能力，管理能力，团队的完整性、稳定性、成长性，核心人员行业技术水平等。（6）投资评估，评估科技成果的投资价值和投资回报，帮助高等院校科技成果转化机构制定科学的投资决策。（7）风险评估，是指评估方对围绕技术成果产生的相关风险进行分析和预估，涉及内容包括技术可实现风险、技术稳定性风险、市场营销风险、政策调整风险、法律风险（尤其是知识产权方面）、财务资金风险、团队风险等方面。17 具体的技术评估方法可以分为三大类：定性评估方法、定量评估方法和综合评估方法7。其中，定量评估方法中的效益法是目前定量评估方法中的效益法是目前高高等院校等院校知识产权评估最常用的方法，其次是市场同行标杆法、成本知识产权评估最常用的方法，其次是市场同行标杆法、成本法。法。（1）定性评估方法 包括案卷研究法、利益相关方访谈法、实地调研、同行评议和德尔菲法。案卷研究法是收集、分析各种与评估对象相关的数据、文献资料，并从中分析、归纳有价值的信息，以满足科技评估需求的方法。该方法成本较低；能够从现有的材料文献中获得很多信息；但是该方法很难呈现具有前因后果的完整资料；信息的客观真实难以进行核实。利益相关方访谈法是根据评估的需求选择一定数量的利益方，与其进行访谈，获得专业知识、实际案例、技术数据以及评价观点的方法。该方法利于收集到丰富完整的信息；利于更全面地听取各个不同地利益相关方的建议和观点。但是方法受到人员规模的限制，同时专家权威性会影响讨论的导向；专家观点可能带有主观性。实地调研法指的是前往调研地，独立获取调研对象具体情况的方法，能够迅速地更直观地掌握实地信息和更加详细的证据；该方 7 参考科技评估方法与实务国家科技评估中心 18 法地缺点是覆盖范围有限，过于依赖实地调研人员的主观意见，实际操作过程中不确定性因素较多。同行评议是指邀请相关领域的多名专家，按照既定的原则和标准，依靠专家的行业知识及技术素养，对技术的价值做出评价。该方法能够保证评估结果的权威性和可靠性，但是公正性无法得到保证，对于同行专家的评议本身缺乏有效的监督机制。德尔菲法是按照拟定的程序，分别征询多个专家对某个问题的意见或者判断，然后进行预测或评价的反馈匿名函询法。该方法匿名和信息保密性强；多个个体回答的独立性强，该方法缺点是责任分散，专家意见不完整，进行周期较长。（2）定量评估方法 包括技术就绪度评价法、文献计量法、成本效益分析法三种常用的定量评估方法。技术就绪度是将一项成果技术的研发流程按“原理概念试验验证仿真运行现实环境运行”划分不同阶段，并为各个阶段指明具体标准，以此来量化评定技术成熟度的方法。该方法实现流程标准化，加强了对技术成熟进度的管理、减少新技术不可靠的风险，建立了统一的评价标准，为各个技术之间进行交流和比较提供了统一的尺度。但是该方法需要评估方获取具体的技术工程化、产品化的资料和信息，可能会导致项目重进展、轻视水平，阻碍高水平创新成果的出现。19 文献计量法是基于科学出版物的数据，采用统计方法，评价科学研究活动的成果和影响的方法。该方法易于理解，出版结果本身有较高的可信度，数据的获取也较为方便，但是获取文献相关数据需要专业数据库支持，容易忽略其他产出和成效。同时对科技成果的出版情况的统计本身带有滞后效应。成本效益分析法是基于技术产品消耗的所有资源成本和由其带来的效益进行计算净收益的方法。具体又可以分为：效益法，对技术产业化后未来可能产生的收益进行预测，然后通过折现的方法评估当前的价值，这是目前知识产权评估最常用的方法。成本法，即核算产出科研成果所投入的研发成本和转化直接成本，如设备经费、材料费、人力费、技术评估费、转化交易费等。在具体实施中因某些因素很难货币化衡量导致成本法较难真正反映技术的价值，只有在不适用效益法和市场标杆法的情况下，才会采取成本法评估。（3）综合评估方法 包括标杆分析法和元评价法两种常用的综合评估方法。标杆分析法是基线比较法，是将评估对象的各项活动与现实世界从事该项活动的最佳实践进行比较，进一步发现优势与缺点的方法。目前常用的标杆包括内部标杆、竞争对手标杆、国内同行标杆、不同行业标杆、国际组织标杆等。该方法可以直观反映出评价对象与领先者的接近程度或者差距，以确认被评对象行业中的相对位置。该方法的缺点是过于关注评价对象与行业领先者之间的差距，丢失 20 了对被评对象本身特有优势的关注。实践中，对市场上类似技术的交易方案进行类比，参照交易价格进行评估。但市场上，技术交易的公开信息很少，所以此法很难进行。元评价法是对评价对象的各项活动及其结果优劣的评估和研究。其对评估方案、评估过程、评估结果等元素依照一定标准进行评价，从而对评估工作的质量及评估结果的可靠性进行评价研究。该方法有利于引导评估过程按照公认的专业标准实施，通过对过往评估的信度、效度、逻辑性和真实性进行评判，从而实现评估向更优方式的迭代。开展评估前需签订评估委托合同，由科学家代表提供真实性承诺函。评估所需准备的基本材料有：技术介绍、知识产权证书、技术结题报告或总结报告，项目任务书或技术开发合同等。对于通常采用的收益法和成本法而言：成本法需准备科研支出明细账、各支出的原始凭证等；收益法需准备技术衍生产品或者服务的介绍，可行性研究报告、商业计划书、未来收益预测等。7.7.第七步第七步 确定转化方案确定转化方案 高等院校与科学家共同参与成果受让方的谈判并制定转化方案。转化方案中最为关注的两个方面分别是成果定价和转化模式。成果定价是确定科技成果交易的价格或作价入股的价值评估，一般遵循市场原则。可以采用协议定价、技术市场挂牌、竞价拍卖等多种方式确定。在前面一个步骤中进行的第三方技术评估，为此 21 时的定价做了依据。在交易中，总价的结构多设置为：首付款+里程碑费用+销售额提成。付款方式包括：一次性付款、固定费用、分期付款、阶梯式提成等，依据项目实际情况而灵活选择。成果转化的模式，目前在我国高等院校工作中，常用的为转让、许可、合作、作价投资四种，简单理解为根据专利权归属而分。目标及原则目标及原则 不同的成果转化模式有其各自的特点和优劣，需要根据具体情况进行选择。可考虑的因素有：（1）技术市场前景：从盈利的角度，市场前景较好的技术可以通过许可方式，在掌握专利控制权的前提下持续获取专利授权费。（2）资源情况和转化成本：从运营能力的角度，如果技术发明人及其所在高等院校具备充裕的资金、较完善的运营团队，能够独立进行成果转化，可以选择作价投资、许可的方式，减少转化成本；对于资源有限的机构，可以选择与企业合作或转让的方式，以降低转化成本。（3）转化目标和策略：需要考虑是否希望掌握专利技术控制权；是否希望与企业建立长期合作关系；是否需要快速实现商业化盈利等。无论选择哪种模式，在实施时都需要注意以下几个关键点：（1）建立知识产权保护策略：做好专利技术的尽职调查，避免专利的不稳定性或侵权发生。22（2）制定严谨的合同条款：基于风险分担、利益分配的原则对合同条款进行全面、准确的分析和评估，尤其是权利范围和期限、授权方式、费用分配及侵权和被无效的处理条款。（3）维护良好的合作关系：建立长期的合作关系，保持沟通和协作，同时制定有效的合作管理机制，避免合作中出现纠纷和冲突。（4）遵守法律法规：遵守相关法律法规，保障知识产权的合法性和合规性。操作思路操作思路 针对四种不同的转化模式，通过对其定义、特点、使用条件、相关奖励政策等的分析，汇总提炼其优缺点如下（表 2-1），以便于参考。（1）转让模式 转让科技成果是指科技成果所有人（高等院校或科学家）将科技成果的知识产权，包括申请权和专利权，全部转让给他人（受让方）并收取约定的转让费。由于涉及高等院校专利权归属的变更，属于国有资产交易，需签署转让协议，凭协议到技术交易所办理流程，交易过程比较复杂，交易时间比较长。采取转让方式进行科技成果转化的情况，一般有以下几种：转让方对该成果未来商业运营没有意愿或能力。23 技术成熟度比较高，无需后续研发；或受让人有能力对该成果进行后续研发、应用、推广。市场成熟度较高，市场容量是可预期的，受让方具备比较完善的市场销售渠道，或者具备较强的市场开拓能力。受让方看重该成果的知识产权，愿意为获得知识产权而支付更高的费用。（2）许可模式 科技成果许可模式是指科技成果所有人（高等院校或科学家）将成果专利许可给他人，让被许可人可以在一定时间、地域内实施其专利技术，并收取一定的专利许可费用。许可不涉及专利权的归属变迁，被许可人只是获得专利的实施权。采用许可方式进行科技成果转化的情况，一般有以下几种：许可人希望掌控专利所有权，有自主运营该成果的商业意愿或能力，以获得未来发展带来的更多经济利益。技术上还有进一步研发的需要。市场成熟度较高，被许可人获得实施权可以迅速实现其市场价值。专利所有权的归属对被许可人企业的经营不会产生不良的影响。24 实施许可的方式，依据被许可人的数量和许可效力分为五种：普通实施许可、独占实施许可、排他（独家）实施许可、交叉许可及分实施许可。需要注意的是，由于被许可人只有实施权，在面对侵权纠纷时，不同的许可方式导致被许可人具有的诉权是不一样的。无论是许可人还是被许可人，在确定具体的许可方式时，都需要建立全局考量策略8。（3）合作实施 合作实施是指科技成果所有人与相关单位订立合作协议，明确双方的责权利，发挥各自优势，共同转化科技成果。合作实施不涉及专利权的转移，但对于合作过程中所研发的新成果专利归属，需依据合作协议的规定分配。因此合作协议需要对合作各环节中的风险分担、利益分配进行清晰的规定。采用这种科技成果转化方式的情况是，科技成果具有较高的技术先进性，但技术或市场成熟度不足。通过长期稳定的合作，将高等院校的科研、人才优势和企业的资金、市场优势相结合，有利于科技成果转化的稳健推进。（4）作价投资 科技成果作价投资是指科技成果所有人将科技成果折算一定价值（股份或者出资比例）投入到企业，由入股的企业实施转化，科技成果的所有人取得该企业的股权（份），承担相关风险，获得转 8 有关具体选择及风险防控的策略，请参考中心报告 CRISPR 技术转化带来的专利运营策略启示 25 化收益。包括以专利作价入股、以技术作价投资创设新公司或者参股新公司等。该模式中，专利所有权转移至被投资企业，涉及国有资产所有权转移，需在各省市的技术交易所进行交易。高等院校的科技成果转化基金一般会直接参与作价投资企业的创立和融资。如果是科学家自创企业，院校基金一般投资入股，取得 30%以内的股权比例。同时，院校基金承担着天使轮融资领投方的角色，以充分保障成果转化能顺利实施。如：北京大学的元培基金、清华大学的水木创投、上海交大的未来产业母基金等等。社会资本、其他合作方可通过作价投资方式与院校共同实施转化，能够为科技成果所有人持续获得未来长远的市场收益提供保障。采用这种方式的情况一般如下考虑：这些科技成果通常是高等院校研发的重大技术突破、具有广泛应用前景的重点科技成果，属于核心竞争力，有可能带来行业赛道的改变。科技成果所有人有意愿参与运营该专利成果。投资方不具备技术研发能力，但看好成果未来的市场前景。技术和市场仍需要进一步的开发，科技成果所有人和投资方愿意风险共担、未来市场收益共享。26 表表 2-1 不同转化模式的比较不同转化模式的比较9 转转化化模模式式 成果转让成果转让 成果许可成果许可 合作实施合作实施 作价投资作价投资 具具体体形形式式 部分权属转让 全部权属转让 普通许可 排他许可 独占许可 共建研究机构 产学研合作专项 应用项目合作 发起成立公司 增资既存企业 换股既存企业 权权属属变变化化 专利申请权和所有权转移；涉及国有资产交易；专利所有权不转移，交易实施权；专利所有权、实施权均不转移；专利申请权和所有权转移；涉及国有资产交易；优优点点 转让人：快速实现商业化转化，并获取一次性的转让费用。受让人：获得专利所有权，有利于后续使用专利融资。许可人：1.可以持续获取专利授权许可费，同时不失去专利技术的控制权和所有权。2.程序简便，交易成本较低。被许可人：1.不需要一次性支付费用，资金压力较小，易操作。1.可以充分利用合作方的资源和市场优势，降低技术转化的风险和成本，同时实现共赢。2.程序简单 3.合作企业资金压力小，不必支付成果使用费或转让费。1.双方资源互补。2.利益与经营业绩绑定，有利于推动转化。缺缺点点 转让人：专利权的所有权和控制权转移，可能失去一定的商业化利益和技术控制权。受让方：一次性投入的费用较大，包括支付科技成果受让费、交易费用和许可人：1.需要保持专利运营的警觉，维护专利技术的知识产权稳定。2.在被许可人完全掌握科技成果实施技巧后，存在后期1.转化效果取决于双方信任度，双方合作关系不紧密，收益分成核算难。2.需要与合作方协商、协调，难以控制合作方的1.设立新公司投资审批时间长。2.合作方选择失误的风险。9 参考科技成果转化从入门到高手孙磊等著 27 转化科技成果的费用等，同时需进行资产评估、招拍挂，周期长、过程复杂，一般中小企业很难承受。的许可费不易收回情况。被许可人：在出现专利不稳定或专利侵权风险时，会损失已支付的许可费用，以及商业市场占有率。操作，可能导致技术转化失败。实实操操难难点点 1.涉及国有资产交易，资产评估难、公示周期长。2.需要在技术市场交易，时间较长、过程复杂。1.许可收费的模式，后期的许可费收回有难度。2.许可人如何管控核心技术在手，比如通过生产许可证、提供核心器件等方式。1.寻找项目实施优势互补、紧密的合作方较难。2.核心技术管控及风险分摊难，利益分成的办法不易平衡。3.合作实施奖励工资总额较难，审批复杂。1.国有资产交易，资产评估难、公示周期长，需要在技术交易市场交易。2.挑选合适的合作方。3.后续公司运营需要投入大量的精力和监管能力。奖奖励励比比例例 从该项科技成果转让净收入中提取不低于百分之五十的比例 从该项科技成果转让净收入中提取不低于百分之五十的比例 在实施转化成功投产后连续三至五年，每年从实施该项科技成果的营业利润中提取不低于百分之五的比例 从该项科技成果形成的股份或者出资比例中提取不低于百分之五十的比例 工工资资总总额额 不受限 不受限 不受限 不受限 税税收收政政策策 享受非营利性科研机构和高等院校，个税减半。享受非营利性科研机构和高等院校，个税减半。不享受非营利性科研机构和高等院校，个税减半。不享受非营利性科研机构和高等院校，个税减半。28 个人股权转让时，享受个人股权递延纳税的优惠政策。（5）高等院校选择转化模式的考量因素 综上所述，一项成果转化模式的选择，需要考量的因素可以归为以下三项：成果本身的技术成熟度和市场成熟度。成果供需双方的偏好、意愿，包括科学家，三方必须达成共识。尤其是高等院校或科学家是否具备商业化运营该成果的独立能力、是否有意向持有该成果的长期控制权等。外部环境和条件，存在哪些机遇和挑战，是否有利于迅速实现成果转化。现实情况中，可以采取多种方式的组合选择，针对技术成果的不同环节进行合理约定。图 2-2从技术、市场的角度提出了较为常规的参考思路。除此之外，如果成果供给端（即高等院校和/或科学家）没有意向继续持有其成果的长久控制权，则无论其他因素和条