2026年备考期货从业资格之期货法律法规模拟考试试题（备用卷）含答案.docx

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2026年备考期货从业资格之期货法律法规模拟考试试题（备用卷）含答案单选题（共150题） 1、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。 A.10 B.20 C.3 D.5 【答案】 B 2、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　　）上公告。 A.期货公司网站 B.中国期货业协会网站 C.期货交易所网站 D.中国证监会指定的媒体【答案】 D 3、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）。 A.自律管理 B.行政管理 C.监督管理 D.行业监管【答案】 A 4、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。 A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B 5、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A.营业执照 B.公司章程 C.交易合同 D.风险说明书【答案】 D 6、证券公司可以接受下列（　　）的委托从事中间介绍业务。 A.参股的期货公司 B.非关联的期货公司 C.控股的期货公司 D.任何期货公司【答案】 C 7、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（） A.予以补偿 B.不予补偿 C.酌情处理 D.以上都不对【答案】 B 8、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。 A.中国证监会派出机构的工作人员 B.某市商务局 C.某高校教授 D.证券市场禁止进入者【答案】 C 9、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。 A.期货交易所对结算会员结算 B.结算会员对非结算会员结算 C.非结算会员对其受托的客户结算 D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】 D 10、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函【答案】 C 11、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。 A.缴纳国家税款 B.发放工作人员的工资和福利 C.扩大期货交易所的营业规模 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】 D 12、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（　　）。 A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.应当由期货公司承担责任 C.根据期货公司和客户的约定承担责任 D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A 13、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】 B 14、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。 A.该经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.客户和经营机构共同承担【答案】 B 15、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（　　）。 A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验 B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验 C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历 D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】 C 16、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。 A.25% B.50% C.10% D.100% 【答案】 C 17、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。 A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所【答案】 B 18、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。 A.有损失 B.违法 C.有过错 D.提起诉讼【答案】 C 19、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。 A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C.理事会会议至少每半年召开1次 D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】 D 20、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。 A.3 B.5 C.6 D.9 【答案】 C 21、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（　　）. A.13500万元 B.12500万元 C.13200万元 D.12800万元【答案】 D 22、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 D 23、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.期货公司 D.中国证监会派出机构【答案】 B 24、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。 A.全额扣减 B.按照中国证监会规定的比例扣减 C.全额加回 D.按照中国证监会规定的比例计入净资本【答案】 D 25、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。 A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】 B 26、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 【答案】 D 27、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。 A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2014年10月29日 D.2008年4月15日【答案】 C 28、期货交易所设总经理1人，副总经理（　　）人。 A.2 B.3 C.5 D.若干【答案】 D 29、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月【答案】 C 30、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。 A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示 C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证 D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】 D 31、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。 A.60 B.70 C.80 D.90 【答案】 C 32、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。 A.中国证监会 B.所在地人民法院 C.期货业协会 D.财政部【答案】 A 33、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（　　）。 A.单个股东的持股比例增加到3％ B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％ C.单个股东的持股比例增加到1％ D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】 B 34、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.期货交易所【答案】 B 35、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。 A.限制违法行为人的人身自由 B.复制与被调查事件有关的财产登记资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D.对期货公司进行现场检查【答案】 A 36、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。 A.中国证监会和财政部 B.财务部 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】 A 37、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。 A.期货公司 B.客户 C.客户与期货公司共同 D.经纪人【答案】 B 38、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。 A.中国证券监督管理委员会 B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构 C.期货交易所 D.期货业协会【答案】 B 39、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。 A.实际控制人住所地的期货交易所 B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 D 40、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。 A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金 B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪 C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚 D.期货交易所不属该罪规定的主体【答案】 B 41、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。 A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为三年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A 42、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。 A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担50％的责任 D.客户应承担主要责任【答案】 A 43、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。 A.专户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C 44、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（　　）。 A.1/3以上理事联名提议 B.中国证监会提议 C.理事长提议 D.期货交易所章程规定的情形【答案】 C 45、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。 A.警告，并处以5000元以下罚款 B.训诫 C.公开谴责 D.撤销其期货从业资格【答案】 B 46、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。 A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10 【答案】 B 47、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 D 48、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个；1月31日 B.20个；1月20日 C.10个；1月20日 D.20个；1月31日【答案】 C 49、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。 A.实际控制人住所地的期货交易所 B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 D 50、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。 A.公司的发展规划 B.公司的客户数量 C.公司风险监管指标 D.公司的交易规模【答案】 C 51、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（　　）。 A.公开谴责 B.暂停其从业资格6个月至12个月 C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请 D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】 D 52、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。 A.4 B.3 C.2 D.1 【答案】 B 53、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。 A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.会员大会【答案】 D 54、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月， A.王某 B.甲期货公司 C.王某和甲期货公司承担连带责任 D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】 A 55、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。 A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.该转让行为不需要报监管机构批准 C.该转让行为应当报中国证监会批准 D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】 B 56、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（）的冷静期。 A.8小时 B.24小时 C.36小时 D.48小时【答案】 B 57、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。 A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.期货交易所【答案】 C 58、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。 A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C 59、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。 A.监事会 B.股东大会 C.董事会 D.中国证监会【答案】 D 60、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】 D 61、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（　　）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国证监会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国期货业协会工作人员【答案】 A 62、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】 B 63、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。 A.应当由期货经纪商承担责任 B.应当由客户承担责任 C.应当由交易的对手方承担责任 D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D 64、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。 A.3 B.5 C.1 D.2 【答案】 D 65、投资者与专业投资者应实施（）的管理策略。 A.相同 B.差异化 C.相似的 D.以上都不是【答案】 B 66、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。 A.公开谴责 B.暂停其从业资格6个月至12个月 C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请 D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】 D 67、期货交易所章程无须载明的事项是（　　）. A.章程修改程序 B.注册资本及其构成 C.交易纠纷的处理方式 D.风险准备金管理制度【答案】 C 68、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 A.10日 B.20日 C.1个月 D.2个月【答案】 D 69、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。 A.次日 B.当日 C.下月 D.当年【答案】 B 70、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。 A.20％ B.45％ C.70％ D.85％【答案】 D 71、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A.3 B.5 C.7 D.1.5 【答案】 A 72、根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事长 D.由总经理【答案】 A 73、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。 A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】 A 74、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）。 A.3；60% B.4；50% C.3；40% D.2；50% 【答案】 C 75、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认。 A.该日之前所有持仓和交易结算结果 B.该日之前部分持仓 C.该日之前部分交易结算结果 D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】 A 76、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。 A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.应当由期货公司承担责任 C.根据期货公司和客户的约定承担责任 D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A 77、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性【答案】 A 78、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。 A.财政部 B.中国证监会 C.中国证监会和财政部 D.期货交易所【答案】 A 79、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。 A.50 B.65 C.70 D.85 【答案】 C 80、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月【答案】 C 81、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。 A.变更期货公司业务范围 B.吊销期货公司营业执照 C.强制转让期货公司股权 D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D 82、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。 A.给予多收取手续费10倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C 83、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）。 A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【答案】 D 84、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。 A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】 C 85、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（　　）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 86、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 D 87、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.5 B.15 C.20 D.10 【答案】 D 88、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（　　）。 A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】 C 89、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 A.3 B.4 C.2 D.1 【答案】 A 90、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（　　）类。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 D 91、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（　　）情形的应当依法承担相应法律责任。 A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C 92、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 93、期货公司独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。 A.5 B.1 C.2 D.3 【答案】 C 94、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。 A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务 B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务 C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务 D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C 95、期货交易所的所得收益不能用于（　　）。 A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】 C 96、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。 A.2006年2月7日 B.2006年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年5月1日【答案】 D 97、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（） A.刑事责任 B.行政责任 C.民事责任 D.道德谴责【答案】 C 98、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（　　）。 A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D 99、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司【答案】 B 100、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（　　）。 A.15分. 20分. 50分. 15分 B.15分. 20分. 40分. 25分 C.20分. 15分. 45分. 20分 D.20分. 15分. 50分. 15分【答案】 A 101、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。 A.决定之日起5日内 B.决定之日起15日内 C.决定之日起10日内 D.决定之日起30日内【答案】 C 102、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（　　）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.经营机构 D.中国证监会【答案】 C 103、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 104、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C 105、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。 A.79.44 B.79.69 C.79.62 D.79.37 【答案】 A 106、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.5 B.20 C.15 D.10 【答案】 D 107、中国期货业协会是（　　）。 A.事业单位 B.企业法人 C.社会团体法人 D.从事期货经营的机构【答案】 C 108、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（　　）通过。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会【答案】 D 109、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）优先的原则予以处理。 A.期货公司 B.客户利益 C.期货公司从业人员 D.期货交易所【答案】 B 110、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C 111、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。 A.高级管理人员 B.中级管理人员 C.合规部经理 D.外来督办【答案】 A 112、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。 A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为 D.代理客户进行期货交易【答案】 D 113、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。 A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告 B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A 114、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（　　）和独立。 A.公正 B.安全 C.公开 D.公平【答案】 B 115、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.前一交易日 B.当日 C.下一交易日 D.次日【答案】 A 116、推荐人每年最多只能推荐（　　）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 C 117、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 A.从事期货经营业务的机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】 B 118、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（　　）行为。 A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险【答案】 D 119、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】 A 120、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（　　）。 A.交易结算会员和特别结算会员 B.交易结算会员和全面结算会员 C.全面结算会员和特别结算会员 D.特别结算会员和限制结算会员【答案】 C 121、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。 A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元【答案】 C 122、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（　　）。 A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接 B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的 C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接 D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人【答案】 A 123、期货交易所设总经理1人，副总经理（　　）人。 A.2 B.3 C.5 D.

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