2026年备考期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案.docx

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2026年备考期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共150题） 1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（　　）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。 A.预计负债 B.或有事项 C.或有资产 D.负债【答案】 B 2、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（　　）。 A.备案管理 B.自律管理 C.行政管理 D.全面管理【答案】 B 3、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。 A.3200 B.3000 C.2800 D.3100 【答案】 C 4、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货保证金存管银行 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】 D 5、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。 A.给予多收取手续费10倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C 6、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。 A.全面结算会员期货公司 B.结算协议约定 C.期货交易所规定 D.中国证监会规定【答案】 B 7、中国证监会及其派出机构按照（　　）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 A.公正 B.审慎监管 C.公平 D.公开【答案】 B 8、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。 A.上升形态和下降形态 B.顶部形态和底部形态 C.持续形态和反转形态 D.主要形态和次要形态【答案】 C 9、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A 10、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。 A.管理费用 B.财务费用 C.投资收益 D.营业成本【答案】 D 11、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】 C 12、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C 13、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。 A.考试成绩 B.诚信记录 C.工作业绩 D.客户服务【答案】 B 14、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.3万元以上5万元以下 D.3万元以上10万元以下【答案】 D 15、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。 A.资产减值准备 B.风险准备金 C.保证金 D.负债总额【答案】 A 16、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B 17、期货投资者保障基金的启动资金由（　　）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。 A.基金管理公司 B.证券交易所 C.期货公司 D.期货交易所【答案】 D 18、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。 A.2007年2月7日 B.2007年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年4月15日【答案】 B 19、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（　　）。 A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改 B.由监控中心进行修改 C.不必修改 D.由监管机构进行修改【答案】 A 20、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局【答案】 A 21、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）． A.吊销期货公司营业执照 B.注销期货公司期货业务许可证 C.强制转让期货公司股权 D.变更期货公司业务范国【答案】 B 22、期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A.期货交易所名义 B.保障基金名义 C.期货公司名义 D.期货投资者名义【答案】 B 23、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 24、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。 A.80% B.60% C.20% D.40% 【答案】 A 25、《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）。 A.2007年2月7日 B.2007年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年4月15日【答案】 B 26、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。 A.贪污罪 B.挪用公款罪 C.挪用资金罪 D.职务侵占罪【答案】 B 27、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（　　）。 A.暂停从业资格3个月 B.公开谴责 C.训诫 D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A 28、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A.1 B.5 C.6 D.2 【答案】 C 29、（）依法对首席风险官进行监督管理。 A.期货公司 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】 D 30、设立期货公司，应由（）批准。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】 D 31、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是( )。 A.基差值为正，而且绝对值变大 B.基差值为负，而且绝对值变小 C.基差值为正，而且绝对值变小 D.无法判断【答案】 C 32、下列构成交割违约的情形是( )。 A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单 C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款 D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】 A 33、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.指导和审查 B.审查和监督 C.管理和监督 D.指导和监督【答案】 D 34、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A.适当性 B.属地监管 C.区域自定 D.岗位监管【答案】 B 35、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。 A.较低的收盘价 B.较高的收盘价 C.收盘价的算术平均值 D.收盘价的加权平均值【答案】 A 36、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（　　）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。 A.预计负债 B.或有事项 C.或有资产 D.负债【答案】 B 37、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会【答案】 C 38、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。 A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过1/2的独立董事同意 C.应当经超过2/3的独立董事同意 D.应当经全体独立董事同意【答案】 D 39、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】 A 40、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.3倍以上5倍以下 C.1倍以上5倍以下 D.2倍以上5倍以下【答案】 C 41、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。 A.相关文件抄送 B.相关处罚资金报送 C.相关审计报告抄送 D.相关处罚人员移交【答案】 A 42、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。 A.公开 B.保密 C.不处理 D.向公安机关报告【答案】 B 43、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。 A.应当给予投资者至少48小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A 44、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。 A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.营业员【答案】 B 45、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。 A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 B.期货交易所承担主要赔偿责任 C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 D.期货交易所不承担责任【答案】 A 46、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。 A.期货公司口头通知控股股东 B.期货公司书面通知全体股东 C.期货公司在股东会上予以报告 D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】 B 47、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 A.职业背景 B.风险偏好 C.收入状况 D.投资目标【答案】 D 48、期货公司应当按照（　　）的原则传递客户交易指令。 A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先【答案】 C 49、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 A.审查和监督 B.指导和审查 C.指导和监督 D.管理和监督【答案】 C 50、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。 A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.客户不承担责任 C.期货公司与客户各自承担50%的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A 51、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 52、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。 A.5亿元人民币 B.6亿元人民币 C.7亿元人民币 D.足以覆盖市场风险【答案】 D 53、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 B 54、下列是专业投资者的是（）。 A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验 B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验 C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验 D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验【答案】 B 55、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】 C 56、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。 A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】 C 57、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的(). A.80% B.90% C.120% D.150% 【答案】 C 58、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。 A.五万元以上五十万元以下罚金 B.三万元以上三十万元以下罚金 C.三万元以上五十万元以下罚金 D.五万元以上三十万元以下罚金【答案】 B 59、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次【答案】 B 60、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。 A.期货公司 B.居间人 C.期货业协会 D.客户【答案】 B 61、有权指定交割仓库的是（　　）。 A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所【答案】 D 62、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。 A.证券公司与期货公司共同 B.证券公司或期货公司 C.期货公司 D.证券公司【答案】 C 63、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】 A 64、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。 A.责令有关股东限期转让股权 B.限制有关股东行使股东权利 C.限制或暂停部分期货业务 D.责令公司限期整改【答案】 D 65、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（　　）。 A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C 66、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。 A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为 D.代理客户进行期货交易【答案】 D 67、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A.月 B.半年 C.一年 D.周【答案】 B 68、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。 A.按会员注册资本比例确定的份额 B.不等份额 C.均等份额 D.均等股份【答案】 C 69、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。 A.期货公司的董事长. 首席风险官之间可以存在近亲属关系 B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离 C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告 D.期货公司不可以设立独立董事【答案】 B 70、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。 A.安全 B.公正 C.公平 D.公开【答案】 A 71、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款 C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C 72、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（　　） A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行 B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金 D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】 C 73、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。 A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国登记结算公司【答案】 B 74、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上20万元以下 D.3万元以上30万元以下【答案】 D 75、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行【答案】 B 76、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（　　）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员【答案】 A 77、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（　　）个工作日内做出决定。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】 C 78、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。 A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ B.承担50％的赔偿责任 C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％ D.不承担赔偿责任【答案】 A 79、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。 A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】 B 80、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（　　）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司【答案】 B 81、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.财政部【答案】 B 82、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。 A.期货公司 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货结算公司【答案】 C 83、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以上7倍以下 D.3倍以上5倍以下【答案】 B 84、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】 B 85、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（　　），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.微信提示 B.书面风险提示 C.电话通知 D.短信告知【答案】 B 86、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户利益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。 A.2800万元 B.2700万元 C.2900万元 D.2100万元【答案】 B 87、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（　　）。 A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.客户不承担责任 C.期货公司与客户各自承担50％的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A 88、任何单位或者个人不得违规使用（　　）进行期货交易。 A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】 C 89、（）负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货交易所【答案】 A 90、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（　　）. A.补充期货交易所结算资金不足 B.为客户交存保证金，支付税款 C.弥补期货公司的亏损 D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】 B 91、期货投资者保障基金的启动资金由（　　）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。 A.基金管理公司 B.证券交易所 C.期货公司 D.期货交易所【答案】 D 92、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。 A.代理客户从事期货交易 B.划转期货保证金 C.协助办理开户手续 D.收付期货保证金【答案】 C 93、持仓量是指期货交易者所持有的（　　）的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约【答案】 B 94、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个；1月31日 B.20个；1月20日 C.10个；1月20日 D.20个；1月31日【答案】 C 95、可以指定交割仓库的是（　　） A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理派出机构 C.期货业协会 D.期货交易所【答案】 D 96、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。 A.4个 B.5个 C.3个 D.2个【答案】 C 97、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，应当（）。 A.由期货公司承担主要赔偿责任 B.由非受托人承担主要赔偿责任 C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】 C 98、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。 A.期货公司首席风险官 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】 A 99、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。 A.完全由客户承担 B.完全由期货公司承担 C.客户与期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分【答案】 A 100、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。 A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10 【答案】 B 101、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。 A.1个 B.2个 C.3个 D.5个【答案】 C 102、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.首席风险官 B.首席执行官 C.首席财务官 D.首席行政官【答案】 A 103、（　　）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。 A.期货交易所会员大会或股东大会 B.期货交易所理事会或董事会 C.中国保监会 D.中国证监会【答案】 D 104、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定。 A.期货交易所理事会工作规则 B.期货交易所交易细则 C.期货交易所会员管理办法 D.期货交易所章程【答案】 D 105、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。 A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A 106、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。 A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】 A 107、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（） A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】 A 108、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（　　）年的。 A.3 B.4 C.1 D.2 【答案】 A 109、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 C 110、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。 A.0.07 B.0.2 C.0.05 D.由公司章程自由约定【答案】 A 111、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。 A.25％ B.50％ C.10％ D.100％【答案】 C 112、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（　　）级。 A.A1、A2、A3、A4、A5 B.B1、B2、B3、B4、B5 C.C1、C2、C3、C4、C5 D.R1、R2、R3、R4、R5 【答案】 D 113、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。 A.客户 B.期货公司 C.中国证监会 D.客户和期货公司【答案】 A 114、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）优先的原则予以处理。 A.期货公司 B.客户利益 C.期货公司从业人员 D.期货交易所【答案】 B 115、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。 A.迁出地期货交易所 B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所 D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】 D 116、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（） A.固定收益类 B.商品及金融衍生品类 C.混合类 D.权益类【答案】 D 117、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。 A.商业机密 B.投资决策计划信息 C.资金状况 D.盈利状况【答案】 B 118、首席风险官应当保守期货公司的（）。 A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息【答案】 D 119、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。 A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任 C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下 D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】 C 120、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。 A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】 D 121、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万 A.期货交易所 B.兴盛公司 C.期货公司 D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】 B 122、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。 A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C.理事会会议至少每半年召开1次 D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【

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