2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共360题）
1、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。
A.坚持以客户需求为导向
B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
C.无须承担对投资者进行风险教育的义务
D.只能通过内部人员进行直接营销

【答案】 A
2、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（　　）个月。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 D
3、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】 C
4、下列关于基金托管人的义务，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ

【答案】 A
5、证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%. 且不得少于5人。
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 D
6、股份有限公司发行新股时，（）应当对新股种类及数额做出决议。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.经理

【答案】 A
7、存托人应当承担的职责包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
8、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。?
A.年度报告
B.中期报告
C.季度报告
D.临时报告

【答案】 D
9、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（　　）。
A.10年
B.15年
C.20年
D.永久

【答案】 C
10、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（　　）。
A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担
B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议
C.监事会可以列席董事会会议
D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

【答案】 A
11、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。
A.处以30万元以上60万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

【答案】 B
12、下列不属于共益权的是（ ）。
A.股东大会参加权
B.股东大会上的表决权
C.提起诉讼权
D.股利分配请求权

【答案】 D
13、（2017年真题）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（　　）机制。
A.监督
B.管理
C.制衡
D.审核

【答案】 C
14、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（　　）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】 C
15、资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
16、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
17、中国证券业协会根据（ ）的原则开展场外证券业务备案工作。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
18、（2016年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。
A.7
B.10
C.20
D.30

【答案】 D
19、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会

【答案】 D
20、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（ ）。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】 C
21、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
22、（　　）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 C
23、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
24、下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
25、下列关于客户参与证券公司资产管理产品的表述中，正确的有（ ）。
A.②④
B.①②
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
26、(2019年真题)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
A.《证券法》
B.《证券交易所管理办法》
C.《证券投资者保护基金管理办法》
D.《证券登记结算管理办法》

【答案】 C
27、公司做出（ ）及申请破产的决定，属于《证券法》相关规定中列明的内幕信息。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③

【答案】 A
28、（2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
29、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
30、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 D
31、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
32、建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
33、证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括（ ）。
A.②③④
B.①③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
34、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（　　）。
A.①②④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③⑤⑥
D.①③④⑤⑥

【答案】 C
35、下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（　　）。
A.拥有先进的信息系统
B.建立完备的内部控制体系
C.健全组织架构，明确职责划分
D.不得侵犯客户合法权益

【答案】 A
36、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（　　）
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件

【答案】 D
37、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%

【答案】 B
38、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（　　）作出书面报告。
A.证券业协会
B.证券登记结算机构
C.国务院证券监督管理机构及证券交易所
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 C
39、收购耍约约定的收购期限不得少于（　　），并不得超过（　　）,
A.30日；60日
B.15日；30日
C.30日；45日
D.15日;60日

【答案】 A
40、下列关于证券投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。
A.证券投资顾问业务，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定向客户提供与证券及证券相关产品无关的投资建议的服务
B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议
D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】 A
41、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
42、债券存续期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（ ）个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 D
43、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（ ）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
44、持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。
A.2500
B.1000
C.2000
D.3000

【答案】 D
45、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（　　）。
A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务视

【答案】 C
46、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（　　）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.15％
B.25％
C.30％
D.45％

【答案】 C
47、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
48、证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（　　）情形时，不再担任财务顾问。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
49、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
50、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
51、证券公司融资融券业务的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
52、（　　）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 A
53、（　　）负责债券融资工具交易的日常监测。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 C
54、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。
A.12；50
B.12；60
C.24；50
D.24；60

【答案】 B
55、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券公司内部控制指引》

【答案】 D
56、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.一次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
57、按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（　　），其客户的交易结算资金应当存放在（　　），以每个客户的名义独立立户管理。
A.证券经纪业务；商业银行
B.证券资产管理；证券交易所
C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D.证券承销业务；证券登记结算有限公司

【答案】 A
58、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（　　）
A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

【答案】 C
59、关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（　　）。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
60、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（　　）要求。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
61、（ ）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
A.董事会
B.自营业务部门
C.投资决策机构
D.股东（大）会

【答案】 B
62、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。
A.20
B.30
C.50
D.80

【答案】 C
63、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（　　）
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 B
64、关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。
A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生
B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划
C.公司董事会可以检查公司财务
D.董事会会议由董事长召集和主持

【答案】 C
65、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过(　　)认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国结算公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

【答案】 C
66、《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（ ）。
A.契约型
B.盈利性
C.确定性
D.独立性

【答案】 D
67、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 D
68、证券市场的三公原则是指（ ）。?
A.公信、公平、公正
B.公开、公信、公正
C.公开、公平、公信
D.公开、公平、公正

【答案】 D
69、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案

【答案】 D
70、（2016年真题）下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
71、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下

【答案】 C
72、下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.III、IV
D.I、II、IV

【答案】 D
73、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A.周
B.月
C.季度
D.年

【答案】 B
74、下列有关公积金的说法，正确的是（ ）。
A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金
D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取

【答案】 B
75、资产管理产品为封闭式产品，下列选项中，不可按照企业会计准则以摊余成本进行计量的是（ ）。
A.所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
B.所投金融资产暂不具备活跃交易市场
C.所投金融资产在活跃市场中没有报价
D.所投金融资产能采用估值技术可靠计量公允价值

【答案】 D
76、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。?
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购

【答案】 B
77、《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

【答案】 B
78、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（　　）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
A.35％
B.50％
C.75％
D.90％

【答案】 D
79、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
80、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

【答案】 A
81、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
82、下列属于合规风险的是（　　）。
A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

【答案】 A
83、证券发行人的权利，是指（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
84、股份有限公司董事不得从事的行为有（　　）
A.I、II、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、III、IV

【答案】 D
85、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%

【答案】 C
86、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（ ）行为。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.②③④
D.③④⑤

【答案】 A
87、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
88、（2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
89、下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。?
A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D.证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

【答案】 B
90、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
91、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（　　）
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-
B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的i正券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
92、《融资融券交易风险揭示书必备条款》应提示客户妥善保管（ ）等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。
A.证券账户卡、身份证件
B.交易密码、银行卡和身份证件
C.身份证件和银行账户
D.信用账户卡、身份证件和交易密码

【答案】 D
93、证券金融公司的资金，可以用于以下用途（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
94、超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（　　）以下的罚款。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 A
95、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
96、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年

【答案】 C
97、上市公司存在下列（　　）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
98、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A.100％
B.80％
C.40％
D.60％

【答案】 B
99、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满l8周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科

【答案】 B
100、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
101、以下选项中，具有法人资格的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
102、下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。
A.违反规定收取手续费的
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

【答案】 B
103、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
104、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。
A.①②⑥
B.②③⑤
C.③④⑤
D.①③⑥

【答案】 D
105、（2017年真题）公司合并的种类包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
106、国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构

【答案】 B
107、下列有关分公司与子公司的说法中，正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
108、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（　　）的商业物业收益权。
A.5％
B.10％
C.20％
D.30％

【答案】 B
109、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（　　）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

【答案】 D
110、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（　　）。
A.③④
B.②④
C.①③
D.①④

【答案】 C
111、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的(　　)给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
112、股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。
A.①④
B.①②
C.③④
D.②④

【答案】 B
113、公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（　　）进行专项考核。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
114、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。
A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

【答案】 C
115、证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
116、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
117、A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及保荐代表人，张某在工作玩忽职守，没有充分核查发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况。以下说法错误的是（ ）。
A.张某的行为违反了保荐机构及其保荐代表人遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
B.A公司违反了保荐机构应当保证保荐代表人勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的相关规定
C.监管机关有权对A证券公司和张某出具警示函的行政监督管理措施
D.张某在2个自然年度内被采取《办法证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计3次以上，中国证监会就可以6个月内不受理张某具体负责的推荐

【答案】 D
118、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）措施。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 B
119、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
120、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
121、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.1倍以上10倍以下

【答案】 B
122、应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（ ）。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.财务会计

【答案】 D
123、根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（ ）。
A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.单位犯罪的，对单位判处罚金
C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金

【答案】 D
124、(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券