2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（　　）的特点。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
2、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（　　）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 A
3、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
4、(2019年真题)公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之二以上百分之十以下
D.百分之五以上百分之十五以下

【答案】 D
5、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
6、(2018年真题)期货交易所向（　）收取保证金。
A.客户
B.会员
C.期货公司
D.公司法人

【答案】 B
7、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（　　）。
A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C.参股及控股情况
D.高级管理人员薪酬和其他有关信息

【答案】 B
8、（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告

【答案】 A
9、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
10、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.有人民币200万元以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 B
11、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见

【答案】 A
12、全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
13、下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。
A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.资本公积金可以用于弥补亏损
D.公司的公积金可以转增资本

【答案】 C
14、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。
A.由证监会责令改正
B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

【答案】 A
15、证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
16、内部控制组织体系的第二道防线是（　　）。
A.项目组
B.业务部门
C.质量控制
D.风险管理

【答案】 D
17、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②

【答案】 A
18、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。
A.③④
B.②④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
19、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ ）等内容。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
20、（2017年真题）下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
21、下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 B
22、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
23、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（ ）。
A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议
B.监事会任期每届为3年
C.监事任期届满，不得连任
D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会

【答案】 C
24、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
25、自营业务投资比例，违反规定的，应（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
26、每月结束后（　　）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A.8
B.7
C.6
D.5

【答案】 A
27、（2020年真题）证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（　　）
A.证券公司应该向人民银行报告
B.证券公司不再执行此指引的要求
C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

【答案】 B
28、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
29、金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（ ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
30、证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
31、股份有限公司的股份采取（）的形式。
A.债券
B.股票
C.基金
D.票据

【答案】 B
32、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
33、按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A.3；5
B.1；3
C.5；8
D.5；5

【答案】 D
34、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（　　）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
35、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%

【答案】 D
36、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（　　）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12 24个月
B.12 36个月
C.24个月内
D.24 36个月

【答案】 B
37、公司合并的种类包括（ ）
A.①③
B.①②
C.①②④
D.③④

【答案】 C
38、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（　　）等活动。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
39、下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中，错误的是（ ）。
A.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款
B.拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、证券从业资格
C.隐匿财产，擅自转移、转让财产，情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款
D.证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况的，对控股股东、实际控制人从重处罚

【答案】 A
40、财务顾问主办人应当满足（ ）个月无违反诚信的不良记录。
A.12
B.24
C.36
D.48

【答案】 B
41、(2019年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
42、证券公司的组织架构划分为（　　）
A.三会一课
B.三会一层
C.三会
D.三会两制

【答案】 B
43、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
44、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
A.①③④
B.①②
C.①②④
D.②④

【答案】 C
45、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
46、《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（　　）。
A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
D.将客户交易指令下达到期货交易所

【答案】 D
47、对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（　　）有资格撤销其资格。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.中国人民银行

【答案】 A
48、法律关系客体包含（ ）。
A.①④
B.②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
49、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
50、证券公司回访客户的内容包括（ ）。
A.②③④⑤
B.①②③
C.①②③⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
51、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
52、（2017年真题）证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
53、下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
54、证券、期货投资咨询业务的界定包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
55、证券业从业人员不得从事（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
56、关于持续督导的期间，说法正确的是（ ）?
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

【答案】 D
57、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（　　）情形的，中国证监会应当从重处理。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
58、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（ ）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。
A.证监会
B.中国人民银行
C.公安部
D.联合国

【答案】 C
59、证券公司另类子公司应当于每月结束后（　　）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。
A.5
B.8
C.10
D.20

【答案】 C
60、下列有关证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
A.①③④
B.①③
C.③④
D.①②④

【答案】 A
61、有以下（　　）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
62、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
63、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
64、根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
65、存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
66、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）。
A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
B.决定聘任会计师事务所
C.负责办理信息披露事务
D.负责公司股东资料的管理

【答案】 B
67、证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（　　）的三级体制设立。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
68、(2019年真题)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。
A.主办券商推荐并持续督导
B.应为高新技术企业
C.依法设立且存续满两年
D.具有持续经营能力

【答案】 B
69、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
70、（2020年真题）根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（　　）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员
B.技术人员
C.证券经纪人
D.柜台经办人员

【答案】 D
71、下列关于证券自营业务的说法错误的是（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
72、下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
73、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 C
74、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】 D
75、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（　　）。
A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式
C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易
D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

【答案】 C
76、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 A
77、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券公司内部控制指引》

【答案】 D
78、下列说法错误的是（ ）。
A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

【答案】 A
79、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（ ）等要求。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
80、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（　　）设立的复核机构申请复核。
A.证券交易所
B.证监会
C.证券业协会
D.国务院

【答案】 A
81、下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是( )。
A.由董事会过半数选举产生
B.由股东大会表决权2／3以上通过决定
C.由公司章程规定
D.由监事会主席决定

【答案】 C
82、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.100万元以上1000万元以下

【答案】 D
83、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
84、下列关于公司债券上市的说法，错误的是（ ）。
A.债券发行额不低于人民币1000万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.债券期限不低于1年
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

【答案】 A
85、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。
A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员
D.有100万元人民币以上的注册资本

【答案】 C
86、（　　）属于证券自营业务主要的投资对象。
A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券

【答案】 C
87、按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。
A.3；1
B.5：5
C.5；1
D.3；5

【答案】 C
88、根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
89、根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（ ）。
A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理
C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

【答案】 A
90、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半

【答案】 A
91、证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
92、 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经(　　)审议通过后实施。
A.董事会
B.总经理办公会
C.股东大会
D.监事会

【答案】 A
93、根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（ ）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
A.商业银行
B.证券公司
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
94、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（　　）和（　　）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
A.财政部；中国银保监会
B.财政部；中国证监会
C.中国人民银行；中国银保监会
D.中国人民银行；中国证监会

【答案】 D
95、(2019年真题)根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
A.清算组
B.股东会和股东大会
C.人民法院
D.董事会

【答案】 A
96、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
97、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。
A.5
B.2
C.3
D.10

【答案】 C
98、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
99、下列说法错误的是（　　）。
A.财务顾问不再符合《上市官司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告
B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告
C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分
D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施

【答案】 B
100、(2019年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
101、证券行业文化建设的实现机制是（ ）。
A.行为作用
B.组织作用
C.观念作用
D.制度作用

【答案】 B
102、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
103、挂牌前（　　）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
A.6个月内
B.9个月内
C.12个月内
D.18个月内

【答案】 C
104、对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。
A.处以10年有期徒刑
B.单处1万元罚金
C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金
D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

【答案】 D
105、证券公司自营业务禁止性行为不包括（　　）。
A.假借个人名义进行自营业务
B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用

【答案】 B
106、下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（　　）。
A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
C.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

【答案】 D
107、下列关于证券公开发行的说法，正确的有（??）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
108、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.1；1
B.1；2
C.2；1
D.2；2

【答案】 D
109、任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
110、公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（　　）
A.公司管理者承担信义义务
B.民事主体法律地位一律平等
C.股东享有有限责任保护
D.公司享有法人财产权

【答案】 D
111、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
112、关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有().
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 B
113、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。
A.5万元
B.50万元
C.200万元
D.1000万元

【答案】 C
114、某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
115、关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

【答案】 A
116、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
117、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。
A.①③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
118、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内，报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
119、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（ ）方式，法律法规有明确规定的除外。?
A.集中竞价
B.拍卖竞价
C.做市
D.标购竞价

【答案】 A
120、证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）
A.①②③④
B.①③
C.③④
D.①②③

【答案】 D
121、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

【答案】 C
122、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。
A.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅲ
D.Ⅱ

【答案】 A
123、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺

【答案】 D
124、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。
A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票
C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

【答案】 B
125、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
126、(2019年真题)根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
127、融资融券标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
128、(2019年真题)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
129、按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，