2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（　　）风险管理机制（　　）。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查

【答案】 A
2、（2017年真题）下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
3、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.百分之五以上百分之十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之十以上百分之十五以下
D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】 B
4、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
5、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.②③④⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
6、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。
A.证券公司设立境内分支机构
B.证券公司现金分配利润
C.证券公司撤销境内分支机构
D.证券公司减少注册资本

【答案】 B
7、下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（　　）。
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

【答案】 D
8、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
9、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）?
A.谨慎.诚实.勤勉尽责
B.引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源
C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见
D.完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议

【答案】 B
10、(2018年真题)下列说法错误的是（　）。
A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
D.私募投资基金可以进行公开宣传

【答案】 D
11、证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 C
12、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（　　）的罚款。
A.五十万元以上
B.五十万元以下
C.十万元以上
D.十万元以下

【答案】 B
13、按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款
C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下以下的罚款
D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

【答案】 D
14、按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
15、根据《期货交易管理条例》，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（　　）。
A.罚款10万元以上30万元以下
B.撤销其期货业务许可，没收违法所得
C.罚款10万元以上50万元以下
D.罚款1万元以上3万元以下

【答案】 B
16、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。
A.住所地证监局和中国证券业协会
B.住所地证监局
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 A
17、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，错误的是（ ）。
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B.证券公司应当了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人
D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

【答案】 D
18、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（　　）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 B
19、（2020年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（　　）
A.监管谈话
B.撤销保荐人保荐业务资格
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 B
20、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（　　）。
A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式
C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易
D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

【答案】 C
21、（2017年真题）公司提供担保的主要方式不包括（　　）。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置

【答案】 D
22、2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。
A.Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
23、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（ ）。
A.证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系
B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策
C.针对各类风险情形，均可以采取简化措施
D.在任何情况下，均可以与客户建立业务关系或者进行交易

【答案】 B
24、（2020年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
25、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（　　）的，无须取得证券自营业务资格。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%

【答案】 B
26、(2019年真题)中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
27、（2017年真题）下列属于证券、期货投资咨询业务的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
28、期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A.①④
B.①②
C.②④
D.①②③④

【答案】 B
29、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
30、（2016年真题）依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
31、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（　　）。
A.1万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上30万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】 D
32、关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（　　）。
A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】 B
33、(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
34、证券账户开立的总体要求包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
35、证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
36、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。
A.保密责任
B.持续督导
C.公平竞争
D.接受培训

【答案】 C
37、规范金融机构资产管理业务主要遵循（　　）原则。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
38、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（　　）
A.II、IV
B.I、IV
C.I、III
D.II、III

【答案】 B
39、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度

【答案】 D
40、针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
41、下列关于科创板的说法，正确的是（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
42、《期货交易管理条例》第五条规定，（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.当地财政部门
D.期货业协会

【答案】 A
43、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
44、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
45、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 B
46、按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
47、证券公司有下列（ ）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 C
48、证券公司年度报告应当附有（　　）出具的内部控制评审报告。
A.律师事务所
B.审计事务所
C.资产评估事务所
D.会计师事务所

【答案】 D
49、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。
A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
50、证券公司风险处置措施包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②

【答案】 B
51、下列情形中，公司不得收购本公司股份的是（ ）。
A.与持有本公司股份的其他公司合并
B.股东因对股东大会的收购存在异议
C.拟向控股股东发行股份
D.减少公司注册资本

【答案】 C
52、公司公开发行新股，应当符合（　　）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
53、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（ ）。
A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问
B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可
C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇
D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

【答案】 B
54、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
A.①②
B.①③④
C.①②③④
D.③④

【答案】 C
55、客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
56、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（　　）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
A.12
B.24
C.36
D.48

【答案】 C
57、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）
A.②③
B.③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
58、证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。
A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售

【答案】 C
59、下列说法错误的是（ ）。
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

【答案】 C
60、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 D
61、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉（ ）。
A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到50万元的
B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的
C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元
D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元

【答案】 D
62、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施

【答案】 C
63、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）
A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

【答案】 C
64、取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
65、担任非公开募集基金的（ ），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
A.基金管理人
B.基金销售机构
C.基金份额登记机构
D.基金托管人

【答案】 A
66、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（　　）宣传并发表评论意见。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
67、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌（ ）情形之一，应予立案追诉。
A.①②③
B.③④⑤
C.①②
D.④⑤

【答案】 A
68、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
69、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
70、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。
A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.按照约定辅助客户作出投资决策
C.直接或间接获取经济利益的经营活动
D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

【答案】 D
71、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（　　）。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.未履行出资义务

【答案】 D
72、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
73、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②④

【答案】 C
74、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
A.事中内部控制体系
B.事中管控措施
C.事中监管执法
D.事中风险评估

【答案】 B
75、（2021年12月真题）根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
76、（2017年真题）下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
77、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（?）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
78、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
79、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（ ）。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该公司分配股利或者增资的计划

【答案】 C
80、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
81、（2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
82、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.15万元以上120万元以下
C.25万元以上120万元以下
D.20万元以上120万元以下

【答案】 A
83、下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。
A.牢记社会责任，展现良好形象
B.坚持依法合规，筑牢发展基础
C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
D.坚持盈利导向，回馈股东信任

【答案】 D
84、下列有关公积金的说法，正确的是（ ）。
A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金
D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取

【答案】 B
85、按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（　　）种。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 B
86、(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评

【答案】 B
87、参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（　　）等名义在证券研究报告中列示。
A.研究助理
B.证券研究员
C.证券分析师
D.投资顾问

【答案】 A
88、下列关联交易表述正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
89、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A.期货业协会
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行

【答案】 C
90、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
91、下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
D.Ⅰ. ⅢⅣ

【答案】 B
92、《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
93、下列说法正确的是（ ）。
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

【答案】 C
94、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（　　）周岁。
A.15
B.20
C.16
D.18

【答案】 D
95、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是()
A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外
D.任何单位或者个人不得使用 “基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

【答案】 C
96、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
97、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（　　）。
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV

【答案】 B
98、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（　　）％以上，且在该证券连续（　　）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（　　）％以上的，应予立案追诉。
A.①④②
B.③①②
C.②④①
D.③②③

【答案】 D
99、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
100、（　　）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.证券登记结算机构
D.证券交易所

【答案】 C
101、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（　　）的特点。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
102、以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（ ）。
A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

【答案】 C
103、证券发行市场又被称为（ ）。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场

【答案】 A
104、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
105、下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
106、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（　　）。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

【答案】 A
107、（2016年真题）下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
108、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（ ）。
A.在证券交易所发行
B.由金融机构承销
C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

【答案】 A
109、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
110、下列关于全国股转系统分层管理办法中，说法错误的是（ ）。
A.全国股转系统仅分为基础层、精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理
B.全国股转公司对挂牌公司所属市场层级实行定期和即时调整机制
C.全国股转公司可以根据挂牌公司层级进人和调整的需要，要求挂牌公司、主办券商或保荐机构等中介机构提供相关材料
D.挂牌公司的层级进入和调整由全国股转公司挂牌委员会审议，并形成审议意见

【答案】 A
111、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
112、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
113、《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（　　）相适应。
A.人力资源状况
B.技术条件
C.市场风险
D.政策法规环境

【答案】 A
114、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
115、（ ）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.股票公司

【答案】 B
116、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
A.合理的公司文化
B.政策支持
C.前瞻性的风险预警机制
D.量化的风险控制指

【答案】 D
117、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
118、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
119、下列不属于基金份额持有人权利的是（　　）。
A.按规定要求召开基金份额持有人大会
B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C.分享基金投资收益
D.确定基金收益分配方案

【答案】 D
120、发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
121、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。
A.营业利润
B.最近3年累计净利润
C.净资本
D.总资产

【答案】 C
122、证券公司融券，可以使用（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 C
123、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是