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2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)

单选题（共360题）
1、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（　　）。
A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同

【答案】 D
2、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
3、下列关于证券交易的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
4、根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（　　）
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
5、以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（ ）。
A.只具备初中文化程度的成年人
B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
C.大学毕业的失业人员
D.刚毕业的大学生

【答案】 A
6、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（　　）。
A.1：1
B.2：1
C.3：1
D.4：1

【答案】 A
7、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（　　）万元人民币。
A.100
B.200
C.300
D.500

【答案】 A
8、下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.III、IV
D.I、II、IV

【答案】 D
9、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）措施。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 B
10、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（　　）。
A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

【答案】 B
11、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
12、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（ ）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（ ）通过。
A.半数；半数
B.2/3;2/3
C.2/3;半数
D.半数；1/3

【答案】 A
13、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.40万元以上100万元以下

【答案】 A
14、被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。?
A.5
B.1
C.2
D.3

【答案】 D
15、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的2/3以上
D.全体股东所持表决权的1/2以上

【答案】 B
16、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
17、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

【答案】 B
18、（　　）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
19、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（　　）。
A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料
B.限制或者暂停部分期货业务
C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】 B
20、在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（　　）等法律规定的特定数量。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
21、我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，内容包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
22、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
23、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
24、(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
25、下列说法，错误的是（ ）。
A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】 C
26、下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
27、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。
A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

【答案】 D
28、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
29、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
30、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
31、证券公司应当落实（　　）应急管理职责。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 B
32、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
A.①③④
B.①②
C.①②④
D.②④

【答案】 C
33、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（　　）。
A.另类子公司可以融资
B.另类子公司不得对外提供担保
C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.另类子公司不得从事投资以外的业务

【答案】 A
34、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（　　）万元以下罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上（　　）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A.10；5；10
B.20；6；15
C.30；3；10
D.40；5；20

【答案】 C
35、依法设立的证券投资产品发生开户后（ ）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（ ）个交易曰内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。
A.6；30
B.6；15
C.12；30
D.12；15

【答案】 B
36、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（　　）
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
37、开放式基金份额总额在基金合同期限内（　　）。
A.逐渐增加
B.不固定
C.逐渐减少
D.固定不变

【答案】 B
38、(2018年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
39、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
40、证券金融公司的资金可以用于（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
41、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（ ）。
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

【答案】 B
42、下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
43、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④

【答案】 D
44、在( )
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
45、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（　　）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
46、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
A.收益性
B.流动性
C.偿还性
D.返还性

【答案】 B
47、（2017年真题）荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
48、根据《合伙企业法》规定，下列（　　）选项符合除名退伙情形。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
49、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
50、(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
51、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票

【答案】 B
52、期货交易所向会员收取的保证金，属于（　　）所有，除用于（　　）的交易结算外，严禁挪作他用。
A.会员；期货公司
B.期货公司；会员
C.会员；会员
D.期货公司；期货公司

【答案】 C
53、证券经纪人在执业过程中不得（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
54、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
55、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
56、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券业协会

【答案】 A
57、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
58、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(??)名股东的名单和持股数额。
A.10
B.15
C.5
D.20

【答案】 A
59、下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
60、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
61、（2019年真题）下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
62、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
63、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（　　）。
A.人民银行管理
B.证监会管理
C.政府管理
D.自律管理

【答案】 D
64、（2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（　　）。
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II

【答案】 C
65、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（　　）年以上的经历。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
66、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
67、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（　　）。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】 C
68、下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()
A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查
B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限
C.签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档
D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准

【答案】 C
69、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
70、下列属于基金托管业务基本规范的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
71、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
72、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。
A.③④
B.①②③④
C.②③
D.①②④

【答案】 D
73、董事会应当至少（　　）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月

【答案】 A
74、(2018年真题)以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。
A.有限责任公司和股份有限公司
B.上市公司和非上市公司
C.有限公司和无限公司
D.一人公司和两合公司

【答案】 B
75、（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
76、基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（　　）的监管措施。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
77、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。
A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

【答案】 B
78、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（　　）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务

【答案】 B
79、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
80、柜台市场内控制制度建设的内容包括（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
81、（2016年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
82、证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
83、股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.60
C.90
D.45

【答案】 C
84、下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
85、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。
A.上市公司股东大会
B.上市公司董事会
C.上市公司监事会
D.中国证监会

【答案】 A
86、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（ ）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 B
87、期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（　　）。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.为期货交易提供集中履约担保
C.设计合约，安排合约上市
D.非自用不动产投资

【答案】 D
88、设立股份有限公司应当具备的条件包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
89、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】 C
90、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（　　）。
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、III
D.II、IV

【答案】 D
91、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%

【答案】 B
92、（2017年真题）证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
93、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV

【答案】 D
94、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（ ）人。监事会设主席1人，可以设副主席。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
95、证券公司分支机构包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
96、根据《公司法》规定，股东会，董事会的会议召集程序、表决方式违反法律，行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（　　）内，请求人民法院撤销。
A.九十日
B.五十日
C.三十日
D.六十日

【答案】 D
97、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
98、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是()。
A.未按规定进行投资 者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款
B.违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施
C.未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款
D.情节严重的，可依法采取市场禁入的措施

【答案】 C
99、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
100、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过
A.250%；300%
B.250%；250%
C.300%；300%
D.300%；250%

【答案】 C
101、投资者通过(　　)持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A.银行账户
B.证券账户
C.结算账户
D.资金账户

【答案】 B
102、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
103、清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（　　）。
A.与清算相关的经营活动
B.出售库存产品的经营活动
C.核实资产的经营活动
D.财产投资

【答案】 A
104、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（ ）年的财务会计报告。?
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
105、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（　　）。
A.②④
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 C
106、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
107、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任
B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务
C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名
D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

【答案】 B
108、(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 A
109、按照《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
110、证券经纪人可以从事的活动包括（　　）。
A.①②③
B.②③
C.①②③④
D.③④

【答案】 C
111、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则，不包括（ ）。
A.机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，杜绝监管真空和套利
B.实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）
C.强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
D.实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

【答案】 A
112、中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
113、下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是（　　）。
A.刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任
B.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年
C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天
D.李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人

【答案】 C
114、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 B
115、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A.3000万5000万
B.5000万8000万
C.8000万1亿
D.1亿5亿

【答案】 D
116、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。
A.②③
B.①②③④
C.①②
D.①④

【答案】 B
117、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（　　）并加盖财务顾问单位公章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
118、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。
A.90
B.60
C.360
D.180

【答案】 A
119、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人

【答案】 D
120、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.审计委员会委员
D.独立董事

【答案】 B
121、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?
A.向他人输送或谋求不正当利益
B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

【答案】 A
122、证券公司根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》对被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
A.财政部；中国银保监会
B.财政部；中国证监会
C.中国人民银行；中国银保监会
D.中国人民银行；中国证监会

【答案】 D
123、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（ ）。
A.①②
B.②③④
C.②③
D.①③④

【答案】 A
124、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
125、下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。
A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变
B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化
C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务