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2020-2025年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)

单选题（共360题）
1、从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（ ）。
A.公平
B.公正
C.自愿
D.诚实信用

【答案】 B
2、（　　）=期权价值变化/波动率的变化。
A.Vega值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 A
3、1987年，（　　）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.
A.上海
B.上海浦东
C.深圳
D.深圳特区

【答案】 D
4、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
5、金融机构发行债券的目的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
6、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（ ）。
A.①②③
B.①③④⑤
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
7、（2018年真题）下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
8、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括(　　)。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
9、证券委托方式有不同的形式,可以分为(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
10、下列对证券市场融资活动特征描述不正确的是（ ）。
A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入
B.证券公司不可以充当权利义务主体
C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现
D.证券市场融资是一种直接融资

【答案】 C
11、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（ ）。
A.风险预警
B.风险监测
C.风险控制
D.风险报告

【答案】 B
12、某方法优点主要是能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度，缺点主要是对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，短期价格走势的预测能力较弱，该方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 A
13、EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
14、下列属于货币衍生工具的是（ ）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.②③④

【答案】 C
15、（2021年真题）关于金融债券，下列说法正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
16、我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
17、SEAQ系统不具备以下哪项特点（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 C
18、证券投资基金存在的风险主要有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
19、以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（ ）。
A.发行条件比较严格
B.发行程序比较简单
C.登记核准的时间较长
D.发行费用较高

【答案】 B
20、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（ ）的特征。
A.稳定性
B.波动性
C.灵活性
D.复杂性

【答案】 B
21、公募债券的特点有（ ）。
A.①②④
B.①③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 A
22、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（）。
A.股民交易经手费的20％纳入基金
B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
D.国内外机构、组织及个人的捐赠

【答案】 A
23、经营风险来自内部因素和外部因素两个方面，下列属于企业内部因素的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
24、投资人可通过办理(　　)实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
A.份额转换
B.非交易过户
C.变更管理人业务
D.转托管业务

【答案】 D
25、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（ ）个工作日内更改相应注册资料。?
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
26、在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有()。
A.I、Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
27、下面关于会员制证券交易所的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
28、证券投资基金可能面临的技术风险是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
29、狭义的有价证券是指（ ）。
A.政府债券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券

【答案】 D
30、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在期货交易所交易的期货合约

【答案】 D
31、我国证券市场监督管理的主要手段是()
A.行政手段
B.窗口指导
C.法律手段
D.经济手段

【答案】 C
32、判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括（ ）。
A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票的价格
D.股票的价格弹性或者恢复能力

【答案】 C
33、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。
A.对投资者做出收益承诺
B.向顾客提供投资建议
C.管理个人投资组合
D.推荐公开发行的证券

【答案】 A
34、（2019年真题）开放式基金的非交易过户主要包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
35、期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。
A.单方面
B.多方面
C.双方面
D.互相

【答案】 A
36、封闭式基金上市交易应符合的条件有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
37、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
38、银行间债券市场的发展现状表现在（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
39、发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合的条件不包括（　　）。
A.发行后股本总额不低于人民币2000万元
B.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C.公司股本总额超过人民币4 亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上
D.市值及财务指标满足规定的标准

【答案】 A
40、下列关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市的规定的说法，错误的是（ ）。
A.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
B.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C.发行人依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
D.发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

【答案】 A
41、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（　　）之日起，基金合同生效。
A.中国证监会书面确认
B.基金募集期限届满
C.聘请法定验资机构
D.提交验资报告

【答案】 A
42、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票的发行主体不同
C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是无期证券

【答案】 D
43、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（　　）个交易日内卖出。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
44、下列关于我国金融市场影响因素的说法，错误的是（ ）
A.与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能
B.一般而言，高于预期的通货膨胀会降低利率，促进债券和股票价格的上升
C.国际资本流入将导致银行贷款增加和货币供应量增加，继而导致利率下降
D.经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素；金融体制和管理因素对金融市场的发展至关重要。

【答案】 B
45、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过( )万股。
A.60
B.100
C.160
D.300

【答案】 B
46、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
47、（2018年真题）可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
48、国际信贷主要包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
49、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
50、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（ ）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 B
51、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（ ）与（ ）两大类。
A.契约型基金公司型基金
B.封闭式基金开放式基金
C.公募基金私募基金
D.主动型基金被动型基金

【答案】 C
52、下面对理事会会议表述不正确的是（ ）
A.理事会会议至少每季度召开一次
B.会议必须有2/3以上理事出席
C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效
D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告

【答案】 C
53、我国银行间市场的债券结算采用实时（　　），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。
A.全额逐笔结算机制
B.差额逐笔结算机制
C.净额结算机制
D.差额结算机制

【答案】 A
54、发行人销售证券的方法有（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
55、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（　　）。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场

【答案】 A
56、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
57、鼓励具备下列（　　）条件的律师事务所从事证券法律业务。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
58、按照会计标准，可将金融风险分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 B
59、债券的开户合同应当包括如下事项（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
60、下列关于委托受理的描述中，错误的是（ ）
A.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托
B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实
C.审单主要是检查证券经纪商填写的委托单
D.这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷

【答案】 C
61、股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（　　）
A.发行定价
B.发行监管制度
C.发行方式
D.发行登记制度

【答案】 D
62、—般来说中央银行的主要职能，不能概括为（ ）。
A.“银行的银行”
B.“发行的银行”
C.“政府的银行”
D.“监管的银行”

【答案】 D
63、下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（　　）。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

【答案】 B
64、私募基金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合（ ）标准的单位和个人。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
65、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（　　）
A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度
B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能
C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源
D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础

【答案】 B
66、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
67、（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
A.地方政府债券
B.金融债券
C.企业债券
D.中央政府债券

【答案】 D
68、关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是()
A.美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所
B.15世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现
C.14世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的交易
D.一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆

【答案】 D
69、股票融资具有（ ）特点。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
70、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。
A.承销人
B.投资人
C.信用增级机构
D.信用评级机构

【答案】 D
71、证券市场的形成得益于( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
72、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（　　）。
A.金融市场信息不对称
B.利率的影响
C.托宾q值
D.汇率的影响

【答案】 A
73、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括（ ）。
A.实行贷款五级分类
B.最近三年没有重大违法、违规行为
C.核心资本充足率不低于3%
D.贷款损失准备计提充足

【答案】 C
74、记账式国债投标量变动幅度为（　　）的整数倍。
A.0.1亿元
B.0.15亿元
C.0.2亿元
D.0.25亿元

【答案】 A
75、下列说法不正确的有（ ）。
A.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
76、债券的开户合同应当包括（　　）事项。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
77、首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
78、按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（　　）措施。
A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月
B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

【答案】 A
79、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
80、关于开放式基金的认购、赎回，下列说法错误的是（ ）。
A.在认购期内购买基金，基金认购价格通常为1元/份
B.基金申购价格未知，申购份额通常在T+2日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额
C.固定净值型货币基金按固定价格进行申购、赎回
D.—般开放式基金按“已知价”原则进行买卖

【答案】 D
81、金融市场，按照组织方式，可以划分为（ ）和（ ）。
A.—级市场二级市场
B.债权市场权益市场
C.证券市场非证券金融市场
D.交易所市场场外交易市场

【答案】 D
82、中国证监会的职责有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
83、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（ ）。
A.①②③④
B.①④
C.①③
D.②④

【答案】 C
84、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（　　）。
A.买卖企业债券
B.证券承销
C.买卖国债
D.买卖股票

【答案】 B
85、以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。
A.证券市场
B.非证券金融市场
C.国际金融市场
D.国内金融市场

【答案】 B
86、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。
A.行业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.政府关系

【答案】 C
87、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。
A.15％
B.20％
C.30％
D.50％

【答案】 D
88、按照偿还期限分类，我国偿还期限在（ ）年以上的债券为长期债券。
A.7
B.8
C.9
D.10

【答案】 D
89、金融自由化的主要内容包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
90、下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
91、下列关于直接融资的说法中，错误的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
92、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（　　）人。
A.100
B.150
C.185
D.200

【答案】 D
93、以下( )属于服务商在资产证券化中的主要职责。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
94、（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（??）。
A.定向增发不会直接影响公司原股东利益
B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金
C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权
D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段

【答案】 A
95、为提高期权交易的流动性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（　　）。
A.①③
B.①②
C.②③
D.①②③

【答案】 C
96、下列选项中，属于处罚处分信息的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 A
97、《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（ ）股东配售，且配售比例应当相同。
A.全部股东
B.配售当日登记在册的
C.股权登记日登记在册的
D.目前登记在册的所有

【答案】 C
98、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
99、（2018年真题）通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（　　）。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.结构化金融衍生工具
D.OTC交易的衍生工具

【答案】 D
100、（2020年真题）下列关于资本的说法，错误的是（　　）。
A.资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金
B.资本管理是现代风险管理的核心
C.资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金
D.资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险

【答案】 C
101、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（　　）。
A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%
B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保
D.乙对外提供贷款

【答案】 C
102、（ ），中国金融期货交易所面向全市场开展上证50指数期权合约仿真交易。
A.2011年6月19日
B.2012年2月13日
C.2013年9月6日
D.2014年3月2813

【答案】 D
103、股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
104、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
105、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
106、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%

【答案】 B
107、多层次资本市场的意义错误的是（ ）
A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力
B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险
C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型
D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩

【答案】 B
108、以下不是信用衍生产品交易特征的是（ ）。
A.融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资
B.信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让
C.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定
D.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理

【答案】 A
109、1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ）。
A.美国证券交易所
B.堪萨斯期货交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

【答案】 B
110、（2021年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
111、下列（ ）财产可以作为股东出资的资产。
A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④

【答案】 C
112、（2020年真题）下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
113、下列属于国债销售价格影响因素的有()
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II

【答案】 A
114、（2018年真题）在资本市场上占有重要地位的国债是（　　）。
A.无期限国债
B.长期国债
C.国库券
D.短期国债

【答案】 B
115、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。
A.在基金托管人或者其他基金管理人任职
B.高级管理人员不具备基金从业资格
C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易
D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资

【答案】 D
116、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
117、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（　　）。
A.银行信用融资
B.消费信用融资
C.租赁融资
D.商业信用融资

【答案】 B
118、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（ ）。
A.直接融资
B.间接融资
C.股票市场融资
D.债券市场融资

【答案】 B
119、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。
A.1倍
B.1.2倍
C.1.5倍
D.2倍

【答案】 C
120、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（ ）。
A.非累积优先股票
B.非参与优先股票
C.可赎回优先股票
D.股息率固定优先股票

【答案】 B
121、以下（　　）是证券投资基金的特点。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
122、证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券（　　）的连续性。
A.发行
B.流通
C.交易
D.发行和交易

【答案】 D
123、下面对证券公司表述错误的是（　　）。
A.证券公司是证券市场的主要中介机构
B.证券公司提供的服务具有专业性
C.证券公司本身无法在证券市场进行投资
D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

【答案】 C
124、涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.证券监管部门

【答案】 B
125、地方政府债券可以分为（ ）和（ ）。
A.一般债券；普通债券
B.一般债券；收入债券
C.普通债券；特种债券
D.专项债券；收入债券

【答案】 B
126、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法中正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
127、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（ ）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

【答案】 B
128、LOF的特点有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
129、赋予股东优先认股权的目的有（ ）
A.①③
B.①④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
130、取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A.2
B.4
C.3
D.5

【答案】 C
131、以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④

【答案】 D
132、我国1981年后发行的国债品种有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 A
133、凭证式国债是一种（　　）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（　　）每年确定。
A.可上市流通；财政部和中国人民银行
B.不可上市流通；财政部和中国人民银行
C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行
D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会

【答案】 B
134、地方债分销价格的确立方式（ ）
A.自定价格
B.财政部统一价格
C.承销团中标价格
D.承销团统一价格

【答案】 A
135、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（　　）和（　　）。
A.债权市场权益市场
B.—级市场二级市场
C.货币市场资本市场
D.证券市场非证券金融市场

【答案】 C
136、关于基金资产估值因素中的估值频率，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
137、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（　　）原则。
A.透明
B.及时
C.公开
D.公平

【答案】 C
138、按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
A.债券市场；权益市场
B.现货市场；衍生品市场
C.货币市场；资本市场
D.证券市场；非证券金融市场

【答案】 B
139、一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（ ）业务。
A.投资性
B.融资性
C.公开市场操作
D.收益性

【答案】 C
140、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括(　　)
A.受承销人委托派发证券权益
B.证券账户、结算账户的设立和管理
C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
D.证券持有名名册登记及权益登记

【答案】 A
141、互换可以分为（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
142、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
143、下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股

【答案】 C
144、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.市场的银行

【答案】 A
145、国际债券的特征有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 D
146、我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（　　）。
A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统