2025年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷B卷含答案.docx

2025年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷B卷含答案

单选题（共800题）
1、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
2、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
3、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（　　）。
A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.以上都不是

【答案】 C
4、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。
A.每周
B.每年
C.每月
D.每日

【答案】 D
5、经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月

【答案】 B
6、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】 D
7、（ ）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 A
8、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.1
C.2
D.3

【答案】 C
9、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（ ），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。
A.适当性义务
B.正常展业
C.工作保密
D.热情服务

【答案】 A
10、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
11、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.期货公司
D.中国证监会派出机构

【答案】 B
12、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。
A.期货公司的日常经营管理
B.审议期货公司的对外投资计划
C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
D.监督期货公司其他高级管理人员

【答案】 C
13、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
14、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）
A.决策权
B.知情权
C.报告权
D.经营权

【答案】 B
15、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（　　），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.全体股东
B.控股股东
C.主要客户
D.全体客户

【答案】 A
16、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
17、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.5万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.10万元以上600万元以下

【答案】 C
18、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（　　）
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
19、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A.独立客观
B.理论与实践相结合
C.尊重客户意见
D.诚实守信

【答案】 A
20、投资者应当遵守（　　）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A.适当分摊
B.合理理赔
C.买卖自负
D.风险自负

【答案】 C
21、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（　　）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用
B.谨慎
C.公开、公平、公正
D.适当性

【答案】 A
22、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和实施
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督

【答案】 D
23、非结算会员向期货交易所支付的（ ），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A.手续费
B.佣金
C.保证金
D.开户费

【答案】 A
24、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.经营收入的30%
B.经营利润的20%
C.手续费收入的30%
D.手续费收入的20%

【答案】 D
25、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。[*密押题]
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金

【答案】 C
26、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（　　）。
A.客户应当及时追加保证金
B.客户应当自行平仓
C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】 C
27、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ）。
A.期货交易所的期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 A
28、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】 D
29、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ）。
A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
B.非结算会员保证金不足. 无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任
D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】 B
30、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
31、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（　　）。
A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准
B.公司的交易规模
C.公司的客户数量
D.公司的发展规划

【答案】 A
32、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员的公开谴责

【答案】 C
33、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

【答案】 A
34、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】 A
35、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。
A.把最大涨幅幅度调整为±5%
B.把最大涨跌幅度调整为±3%
C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%
D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】 B
36、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
37、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（ ）。
A.王某和期货公司各承担一部分
B.期货交易所承担
C.期货公司承担
D.王某承担

【答案】 D
38、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%

【答案】 B
39、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（ ）。
A.公司管理层提交
B.期货交易所提交
C.中国证券监督管理委员会提交
D.公司全体股东提交或进行信息披露

【答案】 D
40、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（　　）
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
C.慈善基金
D.社会保障基金

【答案】 A
41、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（ ）个月符合风险监管指标标准的条件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
42、证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
A.适当性匹配意见
B.投资者的不同分类
C.投资者的风险承受能力
D.产品或者服务的不同风险等级

【答案】 D
43、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。
A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司

【答案】 D
44、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。
A.海南期货交易所
B.海南商品交易所
C.海南商品期货交易所
D.海南交易所

【答案】 D
45、证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。
A.参股的期货公司
B.非关联的期货公司
C.控股的期货公司
D.任何期货公司

【答案】 C
46、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（　　）。
A.理事会会议一般应当由理事本人出席
B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席
C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席
D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围

【答案】 B
47、利用未公开信息交易，违法所得数额在（ ）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。
A.500
B.1000
C.1500
D.3000

【答案】 B
48、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。
A.期货交易所承担次要赔偿责任
B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
C.期货交易所不承担责任
D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】 B
49、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.保证合约的履行
D.按照法律规定对期货市场进行管理

【答案】 D
50、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条
B.《中华人民共和国行政法》
C.《关于执行若干问题的规定》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

【答案】 A
51、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】 A
52、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（　　）规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
53、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的，风险预警期结束。
A.2
B.3
C.6
D.12

【答案】 B
54、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（ ）规定。
A.向客户提供虚假成交回报
B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金
D.以上都不是

【答案】 B
55、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（　　）。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.对期货公司进行现场检查
C.限制违法行为人的人身自由
D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料

【答案】 C
56、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（　　）和独立。
A.公正
B.安全
C.公开
D.公平

【答案】 B
57、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（　　）。
A.公开谴责
B.暂停其从业资格6个月至12个月
C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】 D
58、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.员工代表大会

【答案】 C
59、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国金融期货交易所

【答案】 B
60、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，
A.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金
B.代期货公司收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.期货行情信息. 交易设施

【答案】 D
61、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（　　），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.微信提示
B.书面风险提示
C.电话通知
D.短信告知

【答案】 B
62、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。
A.A期货公司
B.甲
C.A期货公司与甲均分
D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有

【答案】 D
63、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（　　）。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.对期货公司进行现场检查
C.限制违法行为人的人身自由
D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料

【答案】 C
64、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
A.当日结算前
B.当日收盘前
C.前一交易日日终
D.前一个交易日平均

【答案】 C
65、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（ ）。
A.对客户进行投资分析并提出投资建议
B.诱骗客户参与期货交易
C.进行虚假宣传
D.挪用客户的期货保证金

【答案】 A
66、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。
A.市场禁入
B.纪惩戒律
C.行政处罚
D.罚款

【答案】 B
67、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司
B.结算协议约定
C.期货交易所规定
D.中国证监会规定

【答案】 B
68、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.银监会
D.所在地法院

【答案】 A
69、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况
B.期货交易所根据期货公司盈利状况
C.中国证监会根据期货公司风险状况
D.中国证监会根据期货公司盈利状况

【答案】 C
70、期货公司应当（　　）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
A.1个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 C
71、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（　　）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货公司的自有资金
C.期货公司的风险准备金
D.期货交易公司的储备金

【答案】 A
72、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所理事会
D.中国证监会派出机构

【答案】 B
73、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。
A.期货投资咨询资格
B.证券销售人员资格
C.期货从业人员资格
D.证券投资咨询资格

【答案】 C
74、期货公司应当根据（ ）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.公司章程
D.期货业协会

【答案】 C
75、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚

【答案】 C
76、期货交易所联网交易的，应当（　　）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C.经中国证监会批准
D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】 A
77、关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（ ）。
A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被冻结情形
D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

【答案】 B
78、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500

【答案】 B
79、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（ ）。
A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法
B.向会员收取保证金的标准和形式
C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
D.期货合约的结算方法

【答案】 D
80、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（ ）。
A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿
C.供应商应在中国期货业协会注册
D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

【答案】 A
81、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。
A.接管该期货公司
B.申请期货公司破产
C.注销其期货业务许可证
D.延长停业期间

【答案】 C
82、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。
A.期货交易
B.期货保证金
C.期货结算
D.期货准备金

【答案】 C
83、期货公司风险监管指标不包括（ ）。
A.最低额度保证金
B.净资本与净资产的比例
C.负债与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】 A
84、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。
A.刑事
B.纪律
C.民事
D.行政

【答案】 B
85、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（ ）提名，（ ）通过。
A.中国证监会；监事会
B.中国证监会；股东大会
C.中国期货业协会；监事会
D.股东大会；董事会

【答案】 A
86、期货公司为客户申请交易编码，应当向（　　）提交客户交易编码申请。
A.监控中心
B.证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 A
87、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
88、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。
A.价格发现的功能
B.套利保值的功能
C.风险分散的功能
D.规避风险的功能

【答案】 D
89、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（ ）。
A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息

【答案】 B
90、中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。
A.审查和监督
B.指导和审查
C.指导和监督
D.管理和监督

【答案】 C
91、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）前通知会员。
A.5日
B.7日
C.10日
D.15日

【答案】 C
92、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名

【答案】 A
93、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
94、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（　　）．
A.每半年开展一次
B.每两年开展一次
C.每三个月开展一次
D.每一年开展一次

【答案】 A
95、期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.3%
B.5%
C.1%
D.4%

【答案】 B
96、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
97、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 A
98、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。
A.适当合并，独立经营，独立核算
B.严格分开，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算
D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】 C
99、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 D
100、期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.期货公司
D.基金管理公司

【答案】 C
101、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（ ）。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B.参加协会组织的专项后续执业培训
C.自我反省，公开道歉
D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

【答案】 B
102、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（　　）
A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
B.先向客户出示风险说明书
C.与客户签订书面合同
D.要求客户在风险说明书上签字确认

【答案】 A
103、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。
A.重大投资计划
B.风险事项资料
C.工作资料
D.商业秘密和客户信息

【答案】 D
104、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。
A.较低的收盘价
B.较高的收盘价
C.收盘价的算术平均值
D.收盘价的加权平均值

【答案】 A
105、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（　　）协会名录规定的风险等级。
A.高于
B.低于
C.不得高于
D.不得低于

【答案】 D
106、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（ ）人。
A.若干
B.1至2
C.1
D.2

【答案】 A
107、 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上
B.不需要发布
C.在中国证监会指定的媒体上
D.在任意的媒体上

【答案】 C
108、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（　　）。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
109、经营机构应当制作产品或服务（　　），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书

【答案】 C
110、在我国，期货交易应当在( )内进行。
A.商品交易市场
B.期货交易所
C.买卖双方约定的场所
D.交割仓库

【答案】 B
111、期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
112、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（　　），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息互动机制
D.信息公开机制

【答案】 B
113、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（ ）
A.限制、阻挠了小张履行职责
B.是正确的
C.不信任小张
D.辞退小张

【答案】 A
114、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（　　）。
A.如果损失小，由期货公司承担全部责任
B.由中国期货业协会决定如何承担责任
C.由中国证监会决定如何承担责任
D.由从业人员承担责任

【答案】 D
115、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资本充足情况
B.成交情况
C.客户情况
D.资信情况

【答案】 D
116、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10%
B.结算准备金的20%
C.手续费收入的20%
D.经营利润的30%

【答案】 C
117、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】 D
118、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。
A.张某
B.罗某
C.王某
D.赵某

【答案】 B
119、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当