2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案.docx

2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案

单选题（共800题）
1、下列选项中，不正确的是( )。
A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%
D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

【答案】 C
2、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
3、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（　　）或等值货币。
A.100亿美元
B.100亿元人民币
C.200亿美元
D.200亿元人民币

【答案】 A
4、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.中国反洗钱监测分析中心

【答案】 B
5、下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）。
A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构
B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构
C.分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果
D.分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程

【答案】 D
6、（2017年真题）下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（　　）。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人

【答案】 A
7、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
8、（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（　　）。
A.经理
B.董事会秘书
C.副经理
D.财务负责人

【答案】 B
9、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　　）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.5％以上10％以下
B.5％以上15％以下
C.10％以上15％以下
D.15％以上20％以下

【答案】 B
10、下列关于证券公开发行的说法，正确的有（??）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
11、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的1/2以上
D.全体股东所持表决权的2/3以上

【答案】 B
12、关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（　　）。
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 D
13、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）
A.600％
B.1000％
C.800％
D.500％

【答案】 D
14、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（　　）。
A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
B.可以采取发起设立或者募集设立的方式
C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

【答案】 C
15、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（　　）。
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
16、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（ ）行为。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.②③④
D.③④⑤

【答案】 A
17、下列说法中，错误的是（ ）。
A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任
B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押
C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批
D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批

【答案】 B
18、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
19、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（　　）个工作日披露募集说明书和发行公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
20、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（　　）。
A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

【答案】 C
21、（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构

【答案】 B
22、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②④
D.①②③④

【答案】 D
23、（2016年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
24、下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（ ）。
A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）
B.不存在严重的不良诚信记录
C.不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
D.证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

【答案】 A
25、根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下

【答案】 B
26、根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
27、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）
A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料
B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销
C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料
D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销

【答案】 D
28、下列选项中，不属于法律关系客体的是（　　）。
A.组织
B.人格
C.物
D.不作为的行为

【答案】 A
29、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。
A.6
B.12
C.18
D.24

【答案】 C
30、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
31、上市公司设立独立董事，具体办法由（ ）规定。
A.证券业协会
B.证监会
C.工商局
D.国务院

【答案】 D
32、薪酬与提名委员会的主要职责有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
33、下列关于指定交易的说法正确的是（ ）
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
34、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人

【答案】 D
35、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A.5000以上1万元以下
B.5000以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下

【答案】 D
36、证券投资咨询人员违反（　　）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
37、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
38、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（　　）行为公开推介或者变相公开推介。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
39、下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
40、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.①④
D.①②④

【答案】 B
41、下列说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
42、下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
43、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（　　）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
44、（2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.40万元以上60万元以下

【答案】 B
45、(2019年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
46、（2016年真题）在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（　　）。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年

【答案】 A
47、向特定对象发行证券累计超过（　　）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 B
48、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
49、公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②④

【答案】 C
50、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
51、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　　）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%

【答案】 D
52、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（　　）。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

【答案】 B
53、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（　　）条件。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 D
54、设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
55、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
56、按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（ ）
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

【答案】 C
57、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
58、下列说法正确的是（　　）。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
59、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。?
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【答案】 A
60、（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A.客户信用资金台账
B.客户信用资金账户
C.客户信用证券台账
D.客户信用证券账户

【答案】 A
61、关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（　　）年以上托管业务从业经验。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
62、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
63、根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
64、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（　　）。
A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查
B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解
C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

【答案】 B
65、 证券投资基金的销售人员包括（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
66、下列说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
67、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
A.持有证券公司5％以上股权的股东
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构
D.债权人

【答案】 C
68、（2016年真题）下列选项中，不正确的是（　　）。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】 B
69、申请开展基金托管业务，申请人应当按照（　　）的规定向中国证监会报送申请材料。
A.《证券投资基金托管业务管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《企业会计准则》
D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

【答案】 A
70、（2018年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
71、当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（ ）个月到（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。
A.6；36
B.3；36
C.6；72
D.3；24

【答案】 B
72、公司提供担保的主要方式包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
73、符合下列（　　）情形的，为公开发行。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
74、下列有关法律关系的描述，错误的是（　　）。
A.人与人之间的关系也是一种法律关系
B.任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据
C.社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系
D.没有相应法律规定，就不受法律规范的约束

【答案】 A
75、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
76、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（　　）。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 D
77、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤

【答案】 D
78、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（　　）万元以下罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上（　　）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A.10；5；10
B.20；6；15
C.30；3；10
D.40；5；20

【答案】 C
79、证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
80、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　　）。
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励
B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩
C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年
D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

【答案】 C
81、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（　　）应当自该事件发生之日起（　　）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.董事；2
B.实际控制人；2
C.高级管理人员；5
D.实际控制人；5,

【答案】 D
82、下列说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
83、（2017年真题）股份有限公司的董事会成员可以是（　　）人。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
84、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定______，以______的名义单独立户管理。（　　）
A.证券公司，每个客户
B.商业银行，每个客户
C.基金银行，证券公司
D.证券公司，商业银行

【答案】 B
85、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
86、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（ ）。
A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化
B.行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记
C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金
D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿

【答案】 A
87、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（　　）。
A.限期改正
B.行业内谴责
C.暂停受理相关业务
D.取消其基金销售资格

【答案】 D
88、下列属于管理风险的是（　　）。
A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场
B.违反规定为客户开立账户
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

【答案】 A
89、(2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（　）申请执业证书。
A.证券经营机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证监会

【答案】 A
90、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
91、（ ）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场

【答案】 A
92、(2018年真题)证券公司撤销境内分支机构的，应当在（　）指定的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券交易所

【答案】 A
93、（2017年真题）下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
94、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，
A.情节严重的，对单位判处罚金
B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑
C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金
D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑

【答案】 D
95、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
96、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.②③
B.①③④
C.①②③
D.①④

【答案】 C
97、（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则

【答案】 D
98、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。
A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构
B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构
C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构
D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会

【答案】 C
99、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
100、期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（　　）的，并处（　　）的罚款。
A.10万元；10万元以上50万元以下
B.20万元；20万元以上100万元以下
C.30万元；30万元以上100万元以下
D.50万元；50万元以上100万元以下

【答案】 A
101、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）
A.3万30万元
B.4万40万元
C.30万60万元
D.20万60万元

【答案】 C
102、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

【答案】 A
103、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.一次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
104、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
A.①③
B.①②④
C.③④
D.①③④

【答案】 C
105、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（　　）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。

【答案】 C
106、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（　　）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
107、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5万元以上10万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上60万元以下

【答案】 C
108、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
109、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A.30％
B.25％
C.15％
D.5％

【答案】 D
110、（　　）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
111、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问

【答案】 D
112、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
113、根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
114、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。
A.注销登记
B.中止登记
C.联合惩戒
D.终生追责

【答案】 A
115、（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（　　）的罚款。
A.所抽逃出资金额5%以上10%以下
B.所抽逃出资金额10%以上15%以下
C.所抽逃出资金额5%以上15%以下
D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

【答案】 C
116、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。
A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

【答案】 C
117、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
118、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
119、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 B
120、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（ ）情形的，可以收购。
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
121、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%
D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

【答案】 C
122、（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

【答案】 A
123、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.②③
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 C
124、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
125、两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有（ ）。
A.总会计师
B.人事处处长
C.采购经理
D.公司职工代表