2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.docx

2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷含答案

单选题（共800题）
1、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（ ）。
A.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
B.基金发起人、基金管理人和基金托管人
C.基金托管人、基金发起人和基金份额持有人
D.基金受益人、基金管理人和基金份额持有人

【答案】 A
2、下列说法，错误的是（ ）。
A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议
D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

【答案】 A
3、按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。
A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

【答案】 A
4、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
5、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
6、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）。
A.半年；2倍
B.半年；3倍
C.1年；2倍
D.1年；3倍

【答案】 A
7、(2018年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
8、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银监会指定的商业银行

【答案】 B
9、根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，正确的是（ ）。
A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额5%的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以5万元的罚款

【答案】 C
10、证券公司对根据’《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（　　）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
A.财政部；中国银保监会
B.财政部；中国证监会
C.中国人民银行；中国银保监会
D.中国人民银行；中国证监会

【答案】 D
11、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
A.证券的存管和过户
B.受发行人的委托派发证券权益
C.撮合交易
D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务

【答案】 C
12、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（　　），成为主办券商。
A.批准
B.核准
C.备案
D.复核

【答案】 C
13、公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（　　）。
A.依法向中国证券业协会反映
B.依职权予以纠正
C.依据公司指令办理
D.拒绝执行

【答案】 C
14、下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（　　）。
A.新进入上市公司的董事、监事
B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东
C.上市公司收购人
D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

【答案】 C
15、按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（　　）。
A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体
B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品
C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理
D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

【答案】 D
16、包销与代销的区别包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
17、(2018年真题)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35％
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司或有负债达到净资产的75％

【答案】 A
18、目前的证券交易通道包括（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.①②
D.②③④

【答案】 D
19、下列说法，错误的是（ ）。
A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议
D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

【答案】 A
20、（2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（　　）。
A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

【答案】 A
21、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。
A.10%、3
B.20%、6
C.30%、3
D.50%、6

【答案】 D
22、下列属于监事会职权的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
23、下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。
A.①②③④
B.①④
C.②③④
D.①②③

【答案】 A
24、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
25、上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（　　）资格的证券公司从事相关业务。
A.证券自营
B.保荐
C.证券经纪
D.证券资产管理

【答案】 B
26、公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（　　）。
A.承诺最低收益
B.保证按照诚实信用原则管理基金财产
C.保证为其最大利益管理基金财产
D.保证公平对待所管理的不同基金财产

【答案】 A
27、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
28、（2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
29、下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.②③

【答案】 A
30、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（　　）。
A.甲企业由60名合伙人设立
B.甲企业有5名普通合伙人
C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

【答案】 C
31、下列属于有限合伙人可以用于出资的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
32、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（　　）。
A.10年
B.15年
C.20年
D.永久

【答案】 C
33、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
34、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程

【答案】 C
35、证券金融公司的资金，可以用于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
36、投资者通过(　　)持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A.银行账户
B.证券账户
C.结算账户
D.资金账户

【答案】 B
37、下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法
C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【答案】 B
38、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
39、申请证券上市交易，应经（ ）审核同意，双方签订上市协议。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券登记结算有限公司
D.中国证券业协会

【答案】 B
40、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
41、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
42、对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。
A.处以10年有期徒刑
B.单处1万元罚金
C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金
D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

【答案】 D
43、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（　　）等活动。①股权融资③债务重组②债券融资④资产重组
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
44、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（　　）。
A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV

【答案】 D
45、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 A
46、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
47、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（　　）。
A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

【答案】 D
48、下列说法错误的是（　　）。
A.经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的合法性
B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

【答案】 A
49、申请首次公开发行股票时，（　　），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。
A.发审会审核前30天
B.正式受理后
C.发审会审核前5天
D.发行部初审会后1天

【答案】 B
50、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（ ）措施。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
51、非公开发行的公司债券仅限于在（ ）范围内转让?
A.机构投资者
B.中小投资者
C.合格投资者
D.专业投资者

【答案】 C
52、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。
A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师

【答案】 A
53、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。
A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
54、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高
A.证券交易所
B.证券公司
C.中国证监会
D.中国人民银行

【答案】 A
55、对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（　　）应当在审核报告上签字。
A.董事长
B.指定专人
C.审核人员
D.总经理

【答案】 C
56、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 A
57、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）措施。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 B
58、以下关于证券行业文化中观念层建设重要意义的说法中，错误的是（ ）。
A.观念是文化建设的思想源泉
B.观念是文化的重要载体和落地的关键环节
C.是企业在生产经营过程中长期积淀形成的精神成果
D.是全体工作人员普遍的信条和价值观

【答案】 B
59、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（　　）。
A.人民银行管理
B.证监会管理
C.政府管理
D.自律管理

【答案】 D
60、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
61、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（ ）。
A.不必要记载事项
B.绝对必要记载事项
C.相对必要记载事项
D.任意记载事项

【答案】 B
62、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（　　）指导下开展风险管理工作，并向（　　）履行风险报告义务。
A.首席风险官；证券公司董事会
B.首席风险官；子公司董事会
C.首席风险官；首席风险官
D.子公司董事会；子公司董事会

【答案】 C
63、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）违法所得罚金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.3;2倍以上4倍以下
C.5;1倍以上5倍以下
D.5;3倍以上10倍以下

【答案】 C
64、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

【答案】 A
65、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
66、(2019年真题)资产支持证券可依法（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
67、内幕交易的犯罪主体不包括（　　）。
A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员
C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员
D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

【答案】 D
68、下列关于股东滥用权利的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
69、（2017年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
70、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（　　）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.—次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
71、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.董事；2
B.实际控制人；2
C.高级管理人员；5
D.实际控制人；5

【答案】 D
72、设立证券公司需要符合的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
73、（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
74、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A.口头
B.书面
C.电子
D.网络

【答案】 B
75、（2017年真题）下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（　　）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让
B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意

【答案】 D
76、下列选项中，属于基金合同当事人的是（　　）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
77、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
78、下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③

【答案】 B
79、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有(??)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
80、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（ ）。
A.取消对主办券商业务资格的事前审批
B.加强对主办券商的持续管理和信息披露
C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责
D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管

【答案】 D
81、下列说法错误的是（　　）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
82、下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（ ）。
A.②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
83、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
84、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
85、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（　　）。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.有人民币200万元以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 B
86、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
87、下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应直接进行干预、限制其交易和使用，并及时向中国证监会报告
B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行

【答案】 A
88、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关息
B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

【答案】 B
89、(2019年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
A.10％
B.30％
C.50％
D.70％

【答案】 C
90、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（　　）。
A.证券的存管和过户
B.公布证券交易即时行情
C.证券持有人名册登记
D.证券账户、结算账户的设立

【答案】 B
91、存在（　　）的，不得担任独立财务顾问。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
92、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

【答案】 C
93、下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。
A.③④
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 A
94、按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。
A.3；1
B.5：5
C.5；1
D.3；5

【答案】 C
95、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（　　）资格。
A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师

【答案】 A
96、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。
A.5％以上10％以下
B.5％以上15％以下
C.10％以上15％以下
D.15％以上20％以下

【答案】 B
97、发行人申请从事下列（ ）事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②

【答案】 A
98、关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（　　）。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
99、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
100、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
101、(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
102、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　）。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺

【答案】 D
103、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
104、基金财产的债务，由（　　）。
A.基金财产和基金管理人固有资产共同承担
B.基金管理人固有资产承担
C.基金财产本身承担
D.基金托管人固有资产承担

【答案】 C
105、根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（　　）决定后，应当在次一工作日予以公告。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
106、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上1〇倍以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上1〇万元以下的罚金

【答案】 D
107、期货交易规则中，每（　　）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。
A.1
B.2
C.5
D.7

【答案】 A
108、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
109、关于分级资产管理产品的说法错误的是（　　）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1
D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

【答案】 C
110、（2017年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（　　）顺序进行分配。
A.（1）（2）（3）（4）（5）
B.（2）（1）（3）（4）（5）
C.（3）（2）（1）（4）（5）
D.（3）（1）（2）（4）（5）

【答案】 B
111、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（ ）。
A.证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符
B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50％以上的资产发生重组
C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
D.公开发行证券上市当年即亏损

【答案】 D
112、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（　　）
A.监督
B.传达
C.培训
D.考核

【答案】 D
113、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
114、《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.当地财政部门
D.期货业协会

【答案】 A
115、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ

【答案】 C
116、（2016年真题）下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
117、（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
118、证券的承销方式包括（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
119、证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。
A.15％
B.3％
C.10％
D.5％

【答案】 C
120、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③④

【答案】 D
121、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易（　　）。
A.不予处罚
B.从轻处罚
C.加倍处罚
D.从重处罚

【答案】 D
122、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 C
123、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（ ）。
A.持股5%以上的股东
B.客户
C.合格投资者
D.外聘顾问

【答案】 A
124、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ