2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案.docx

2022-2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案

单选题（共800题）
1、客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
2、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（　　）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.证券登记结算机构
D.证券业协会

【答案】 B
3、证券公司分支机构包括（ ）。
A.①③④
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
4、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
5、证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，可以采用的保密措施有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
6、关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
7、根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括（　　）。
A.远期
B.债券
C.互换
D.期权

【答案】 B
8、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）。
A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人
B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者
C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者
D.最近1年末净资产低于2000万元的法人

【答案】 D
9、证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③

【答案】 B
10、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（　　）。
A.①②③
B.①③
C.②③
D.①②

【答案】 A
11、全国股份转让公司的基础层、创新层股票可以采取（ ）方式进行交易。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 B
12、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
13、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（　　）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
A.每周
B.每月
C.每个季度
D.每年

【答案】 D
14、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
15、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
16、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（　　）。
A.①③
B.②④
C.①④
D.①②

【答案】 D
17、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?
A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人

【答案】 B
18、国务院证券监督管理机构可以要求下列（　　）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
19、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
20、 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
21、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
22、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。
A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

【答案】 D
23、（2017年真题）基金份额持有人的权利不包括（　　）。
A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

【答案】 C
24、下列各项属于股东会职权的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
25、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（ ）个月。
A.1
B.6
C.10
D.12

【答案】 D
26、下列不属于股票应当载明的主要事项的是（ ）。
A.公司名称
B.公司成立日期
C.股东的住所
D.股票的编号

【答案】 C
27、(2018年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
28、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。
A.国家/地域
B.客户
C.业务（含产品和服务）
D.以上都是

【答案】 D
29、下列属于公司高级管理人员的是（　　）。
A.副董事长
B.公司监事
C.财务负责人
D.公司董事

【答案】 C
30、（　　）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构

【答案】 B
31、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

【答案】 B
32、同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.收益的不稳定性

【答案】 A
33、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】 D
34、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。
A.不直接从事经营管理
B.任职时问短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

【答案】 C
35、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
36、按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。
A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到100人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过50人
D.向特定对象发行证券累计达到150人的

【答案】 A
37、下列有关合伙企业清算的说法，正确的有（　　）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
38、(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）
A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

【答案】 D
39、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
40、证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。
A.非自营业务部门
B.自营投资决策机构
C.董事会
D.自营业务部门

【答案】 C
41、下列说法错误的是（　　）。
A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 D
42、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 C
43、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
44、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法错误的是（ ）。
A.王某是公司的高级管理人员
B.王某直接向董事会负责
C.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

【答案】 D
45、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
46、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（　　）。
A.提交大额交易报告
B.提交可疑交易报告
C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D.不予理踩

【答案】 C
47、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国基金业协会
B.中国结算公司
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 C
48、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
49、证券公司在办理定向资产管理业务时，由(　　)自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.登记结算机构
B.资产托管机构
C.证券公司
D.客户

【答案】 D
50、证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
51、下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. ⅢⅣ
D.Ⅱ. ⅢⅣ

【答案】 C
52、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（　　）条件。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
53、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法正确的是（ ）。
A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

【答案】 D
54、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（ ）职责。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
55、证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（　　）。
A.国债
B.证券投资基金
C.银行存款
D.投资性不动产

【答案】 D
56、下列关于公开发行的说法中错误的是（ ）。
A.向不特定对象发行证券为公开发行
B.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内
C.非公开发行证券，不得采用广告方式
D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式

【答案】 B
57、（2017年真题）根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
58、证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A.1
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
59、以下说法，错误的是（　　）。
A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票
C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让
D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

【答案】 B
60、（2020年真题）下列关于股票期权交易的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
61、在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
62、下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。
A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
C.向特定对象募集资金累计超过100人
D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

【答案】 C
63、下列说法中，错误的是（ ）。
A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

【答案】 B
64、发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（ ）财务指标。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
65、下列说法中，错误的是（ ）。
A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 A
66、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
67、（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
68、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（　　）万元罚款的行政处罚。
A.3
B.5
C.10
D.50

【答案】 A
69、（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
70、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。
A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务
B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务
C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务
D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

【答案】 C
71、(2018年真题)以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。
A.有限责任公司和股份有限公司
B.上市公司和非上市公司
C.有限公司和无限公司
D.一人公司和两合公司

【答案】 B
72、以下属于证券公司信息技术数据治理的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
73、下列各项中，受到公司章程约束的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
74、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（ ）。
A.②③
B.②③④
C.③④
D.①④

【答案】 C
75、下列关于公司登记的说法中，不正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
76、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅳ

【答案】 B
77、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（　　）。
A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

【答案】 D
78、公司公开发行股票的定价方式包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
79、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
80、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应遵循（ ）要求。
A.①②③
B.②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 A
81、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户
B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”
C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率
D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

【答案】 D
82、证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③

【答案】 B
83、以下（　　）属于应重点监控的异常交易行为。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
84、挂牌前（　　）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
A.6个月内
B.9个月内
C.12个月内
D.18个月内

【答案】 C
85、证券公司应至少每（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.1年
B.半年
C.2年
D.3个月

【答案】 A
86、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（ ）。
A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级
B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示
C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见
D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级

【答案】 B
87、下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
88、(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）
A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

【答案】 D
89、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 C
90、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
91、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的(　　)。
A.50%
B.80%
C.20%
D.35%

【答案】 C
92、下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
93、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（ ）。
A.要求全员参与风险管理
B.对全部风险进行管理
C.开展风险管理的全部活动
D.对风险节点进行重点管理

【答案】 D
94、股份有限公司利润分配的表述，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
95、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　　）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.5％以上10％以下
B.5％以上15％以下
C.10％以上15％以下
D.15％以上20％以下

【答案】 B
96、（2016年真题）下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（　　）。
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.连续5年亏损
C.改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

【答案】 B
97、（2017年真题）基金份额持有人的权利不包括（　　）。
A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

【答案】 C
98、(2018年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（　）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 D
99、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 B
100、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
101、下列对法的概念描述，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
102、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（　　）。
A.20
B.50
C.200
D.500

【答案】 C
103、证券金融公司应当每个交易日公布（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
104、（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（　　）。
A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式
C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易
D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

【答案】 C
105、下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
106、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（ ）。
A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%
B.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件
D.董事会应于创立大会结束后20日内，向公司登记机关报送文件

【答案】 D
107、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
108、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
109、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（　　）起施行。
A.2019年12月28日
B.2020年1月1日
C.2020年3月1日
D.2020年5月1日

【答案】 C
110、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④

【答案】 D
111、(2019年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
112、证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
113、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（　　）。
A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

【答案】 C
114、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行以下职责（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
115、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
A.董事长
B.董事会
C.证券事务代表
D.董事会秘书

【答案】 B
116、以下关于薪酬与提名委员会的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
117、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 B
118、某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风险状况，此时交易所可以采取（ ）。
A.强行平仓制度
B.强制减仓制度
C.大户报告制度
D.套期保值制度

【答案】 B
119、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（ ）。
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
D.为投资人提供专业咨询服务

【答案】 D
120、证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
121、根据《期货交易管理条例》，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（　　）。
A.罚款10万元以上30万元以下
B.撤销其期货业务许可，没收违法所得
C.罚款10万元以上50万元以下
D.罚款1万元以上3万元以下

【答案】 B
122、我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（??）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
123、根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（ ）日。?
A.30
B.60
C.90
D.180

【答案】 C
124、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（　　）不是应当了解的投资者的必要信息。
A.财务状况
B.投资目标
C.风险偏好及可承受的损失
D.自然人的家庭成员情况

【答案】 D
125、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（　　）。
A.取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录

【答案】 C
126、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司