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2022-2025年证券分析师之发布证券研究报告业务模拟考试试卷A卷含答案.docx

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资源描述
2022-2025年证券分析师之发布证券研究报告业务模拟考试试卷A卷含答案 单选题(共800题) 1、经营战略的内容包括( )。 A.②③④ B.①②③④ C.①②③ D.①②④ 【答案】 B 2、下列表述正确的有(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 C 3、已获利息倍数是指( )。 A.税息前利润和利息之间的比率 B.利润总额与利息之间的比率 C.净利润与利息之间的比率 D.主营业务利润和利息之间的比率 【答案】 A 4、在创新产品估值没有确切的解析公式时,可用()方法。 A.波动率指数 B.B1ack—Scholes定价模型 C.基础资产的价格指数 D.数值计算 【答案】 B 5、按付息方式不同.债券的定价可分为( )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 D 6、为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是( )。 A.收购公司 B.收购股份 C.公司合并 D.购买资产 【答案】 C 7、对上市公司进行经济区位分析的目的有(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 8、根据行业的竞争结构分析,对于钢铁冶炼厂来说,其需方包括( )。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 D 9、公司调研的对象包括( )。 A.③④ B.①②③④ C.①③④ D.①② 【答案】 B 10、在分析公司产品的竞争能力时,应注意分析(  )。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 11、在货款或融资活动进行时,货款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。这是( )理论观点。 A.市场预期理论 B.合理分析理论 C.流动性偏好理论 D.市场分割理论 【答案】 D 12、下列关于古诺模型的说法中,正确的有()。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 13、根据行为金融学理论,下列说法正确的有(  )。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 14、国际收支的经常项目包括()。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 15、某投资者在今年年初将X元资金按8%的年利率投资1年,投资期间没有任何货币收入,预计1年后投资收益为10万元,那么,(  )。 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 16、在分析比较本企业连续几年的已获利息倍数指标时,应选择的可作为参照标准的数据是(  )。 A.最接近平均指标年度 B.最低指标年度 C.最高指标年度 D.上年度 【答案】 B 17、按管理和使用权限的不同,我国税收可以划分为(  )。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 18、在沃尔评分法中,沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 19、完全垄断型市场可分为(  )。 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 A 20、根据艾略特的波浪理论,股价波动具有的规律包括(  ) A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 B 21、构成营业利润的要素包括(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 22、资本资产定价模型表明资产i的收益由(  )组成。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 D 23、在分析关联交易时,应重点注意(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 A 24、下列关于资本市场线和证券市场线的说法中,正确的有()。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 25、对于概率P(A∪B)的意思是(  )。 A.P(A∪B)=P(A)+P(B)-P(A∩B) B.P(A∪B)=P(A)+P(B)-P(AB) C.P(A∪B)=P(A)+P(B)+P(A∩B) D.P(A∪B)=P(A)+P(B)+P(AB) 【答案】 B 26、在弱有效市场里,( )。 A.③④ B.①②③④ C.①② D.①②③ 【答案】 D 27、某公司的净资产为1000万元,净利润为100万元,该公司的净资产收益率为()。 A.11% B.9% C.8% D.10% 【答案】 D 28、市政债的定价不得高于同期限银行储蓄定期存款利率的(  ) A.45% B.35% C.30% D.40% 【答案】 D 29、积极的财政政策对证券市场的影响包括(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 30、我国信用体系的缺点错误的是(  )。 A.值用服务不配套 B.相关法制不健全 C.缺乏信用中介体系 D.信用及信托关系发达 【答案】 D 31、存货周转天数的计算公式不需要的财务数据是(  )。 A.期末存货 B.年初存货 C.平均营业成本 D.营业成本 【答案】 C 32、下列关于概率的说法中,正确的有( )。 A.①②③④ B.①② C.②③④ D.①②③ 【答案】 B 33、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受()。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 34、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有( ) 。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】 A 35、技术分析方法分类中含()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 36、己知某公司2011年营业收入是4000万元,获利1000万元,平均资产总额为2000万元,所得税按25%计算。根据这些数据可以计算( )。 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 B 37、已知A股票的预期收益率为10%,收益率的标准差为7%,B股票的预期收益率为15%,收益率的方差为6%,A、B两种股票的投资股数比例为3:2,投资时每股价格比例为4:3,不考虑交易费用.两种股票收益率之间的相关系数为0.8,则两种股票的资产的预期收益率是( )。 A.35% B.11.67% C.12.35% D.9.67% 【答案】 B 38、套期保值的基本原理是(  )。 A.建立风险预防机制 B.建立对冲组合 C.转移风险 D.在保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 【答案】 B 39、1992年12月,百事可乐公司的β值为1.06,当时的短期国债利率为3.35%,风险溢价为6.41%,使用即期短期国债利率的CAPM模型,计算公司股权资本成本( )。 A.10% B.10.1% C.10.14% D.12% 【答案】 C 40、下列关于垄断竞争市场特征的说法中,正确的有( )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 41、某债券基金持有1亿元的债券组合,债券组合的久期是4.5,此时国债期货合约CTD券的久期是5.0。经过分析,认为未来市场收益水平会下降,如果基金公司希望将债券组合的久期调整为5.5,可以(  )。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 42、根据股价移动的规律,可以把股价曲线的形态分为(  )两大类。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 B 43、基于p-value的假设检验:如果p-value低于显著水平α,通常为( ),如果虚假设为真的情况下很难观测到(样本这样的)数据,因此拒绝HO。 A.5% B.7% C.8% D.10% 【答案】 A 44、下列关于垄断竞争市场特征的说法中,正确的有(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 45、为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是( )。 A.收购公司 B.收购股份 C.公司合并 D.购买资产 【答案】 C 46、关于β系数的含义,下列说法中正确的有(  )。 A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 A 47、当出现下列(  )情况时,可以考虑进行空头套期保值。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 C 48、影响金融期货价格的因素包括(  ) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 49、规范的股权结构包括(  )。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 50、下列各项中,( )等因素的存在减弱公司的变现能力。 A.②④ B.①③④ C.①②③④ D.①③ 【答案】 C 51、股权分置改革对沪、深证券市场产生的深刻、积极影响表现在(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 52、合规审查应当涵盖(  )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】 C 53、关于EV/EBITDA,下列说法正确的是(  )。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 54、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起()个月内不得就该股票发布证券研究报告。 A.3 B.6 C.10 D.15 【答案】 B 55、关于完全垄断市场,下列说法正确的有(  )。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 56、下列关于弱式有效市场的描述中,正确的有(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 57、在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM,这条射线被称为( )。 A.反向套利曲线 B.资本市场线 C.收益率曲线 D.证券市场线 【答案】 B 58、下列属于证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是( )。 A.②③④ B.③④ C.①②③④ D.①② 【答案】 C 59、利率波动对不同债券的影响不同,下列说法正确的有(  )。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 60、套期保值之所以能够规避价格风险,是因为(  )。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 61、根据我国《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的规定,衍生工具包括(  )。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 C 62、影响流动比率的主要因素有(  )。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 63、技术进步对行业的影响是巨大的,它往往催生了一个新的行业,同时迫使一个旧的行业加速进入衰退期。如( )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 64、不完全竞争市场分为(  )。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 65、从公司经营的角度考虑,公司产品品牌具有多种市场功能,包括(  )。 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 66、当套利者认为(  )时,可通过买入现货、同时卖出相关期货合约的期现套利而获利。 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 B 67、与财政政策、货币政策相比,收入政策(  )。 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 68、构成利润表的项目有()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 69、假设在资本市场中。平均风险股票报酬率为14%,权益市场风险溢价为4%,某公司普通股β值为1.5.该公司普通股的成本为(  )。 A.18% B.6% C.20% D.16% 【答案】 D 70、当出现下列情况时,可以考虑利用股指期货进行多头套期保值(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 71、在对上市公司财务比率作对比分析时,对比的对象主要有(  )。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 72、下列对样本描述正确包括( )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 73、影响流动比率的主要因素有( )。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 B 74、如果其他经济变量保持不变,货币供给增加会使利率下降,这种作用称为货币供给增加的(  )效应。 A.流动性 B.替代 C.收入 D.通货膨胀预期 【答案】 A 75、套期保值者的目的是(  )。 A.规避期货价格风险 B.规避现货价格风险 C.追求流动性 D.追求高收益 【答案】 B 76、关于卖出看跌期货期权(不考虑交易费用)以下说法正确的是( )。 A.①③ B.①②④ C.①②③ D.②④ 【答案】 B 77、某公司2016年税后利润为201万元,所得税税率为25%,利息费用为40万元,则该公司2017年已获利息倍数为()。 A.7.70 B.6.45 C.6.70 D.8.25 【答案】 A 78、甲公司以市值计算的债务与股权比率为2。假设当前的债务税前资本成本为6%,股权资本成本为12%.还假设,公司发行股票并用所筹集的资金偿还债务,公司的债务与股权比率降为1,同时企业的债务税前资本成本下降到5.5%,假设不考虑所得税,并且满足MM定理的全部假设条件.则下列说法正确的有(  ). A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 79、下列经济因素中,对长期总供给有决定性影响的有( )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 C 80、在国内生产总值的构成中,固定资产投资(  )。 A.在生产过程中是被部分地消耗掉的 B.在生产过程中是被一次性消耗掉的 C.属于净出口的一部分 D.属于政府支出的一部分 【答案】 A 81、公司现金流主要来自(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 A 82、其他条件不变,上市公司所得税率降低将会导致它的加权平均成本( )。 A.上升 B.不变 C.无法确定 D.下降 【答案】 A 83、统计套利在方法上可以分为( )。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①④ 【答案】 D 84、利用资本资产定价模型确立股权资本成本需要评估的因素包括()。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 85、债券的利率期限结构的理论主要有(  )。 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 D 86、下列关于可贷资金市场均衡的说法中,正确的有( )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 87、基准利率为中国人民银行对商业银行及其他金融机构的存、货款利率,即基准利率,又称法定利率。影晌基准利率的主要因素是(  )。 A.货币政策 B.市场价格 C.财政政策 D.居民消费水平 【答案】 A 88、下列关于收益现值法的描述中,正确的有()。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 89、复利终值的计算公式为( )。 A.PV=FV×(1+①)n B.FV=PV×(1+①)n C.FV=PV/(1+①)n D.PV=FV/(1+①)n 【答案】 B 90、在期权交易中,期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用是(  )。 A.交易费 B.市场价格 C.期权的价格 D.时间价值 【答案】 C 91、运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是( )。 A.増长型行业 B.周期型行业 C.防守型行业 D.以上都不是 【答案】 A 92、关于趋势线和支撑线,下列论述正确的是(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 93、甲公司拟收购乙公司,预计收购成功后,甲公司当年的现金流是会增加20万元,第二年和第三年的现金流量增量分别比上一年递增20%,第四年开始每年相对上一年递增7%,假定甲公司选定的投资风险回报率为8%,请问甲公司可接受的最高合并价值为( )。 A.2400万元 B.2880万元 C.2508.23万元 D.2489.71万元 【答案】 C 94、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括(  )。 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、IV C.I、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 95、如果中央银行倾向于降低无风险收益率,那么我们预期加权平均成本(WACC)将会(  )。 A.上升 B.不变 C.无法确定 D.下降 【答案】 D 96、下列属于常用统计软件的有( )。 A.③④ B.①③④ C.①②③④ D.①② 【答案】 C 97、1953年,经济学家( )在其发表的论文《风险最优配置中的证券作用》中,首次提出了状态证券的概念。 A.肯尼斯·阿罗 B.尤金·法码 C.克里斯蒂安·惠更斯 D.约翰·林特耐 【答案】 A 98、把权证分为认购权证和认沽权证,是从( )角度分类的。 A.结算方式 B.基础资产 C.持有人权利 D.发行人 【答案】 C 99、以下关于GDP说法正确的是( )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 B 100、IS曲线和LM曲线相交时表示(  )。 A.产品市场处于均衡状态,而货币市场处于非均衡状态 B.产品市场处于非均衡状态,而货币市场处于均衡状态 C.产品市场与货币市场都处于均衡状态 D.产品市场与货币市场都处于非均衡状态 【答案】 C 101、关于EV/EB①TDA,下列说法正确的是( )。 A.①④ B.①②③④ C.①③④ D.②③ 【答案】 C 102、金融期货合约是约定在未来时间以事先协定价格买卖某种金融工具的标准化合约,标准化的条款包括(  )。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 103、证券公司的研究报告主要发送的对象包括(  )。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 104、下列说法正确的有(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】 B 105、关于证券投资策略,下列说法正确的是( )。 A.如果市场是有效的,可以采取主动型投资策略 B.如果市场是有效的,可以采取被动型投资策略 C.如果市场是无效的,可以采取被动型投资策略 D.选择什么样的投资策略与市场是否有效无关 【答案】 B 106、技术分析是完善体系的交易系统中的一部分。它可以(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 B 107、对于收益型的投资者,证券分析师可以建议其优先选择处于(  )的行业。 A.幼稚期 B.衰退期 C.成长期 D.成熟期 【答案】 D 108、影响流动比率的主要因素有(  )。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 109、一般在多元线性回归分析中遇到的问题主要有(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 110、在技术分析中,关于缺口理论的说法中,正确的有( )。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 A 111、下列关于证券市场线的叙述正确的有( )。 A.①② B.①③ C.②④ D.③④ 【答案】 C 112、利用历史数据估计市盈率的方法有(  )。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D 113、关于我国的PMI指数,下列说法正确的有()。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 C 114、下列关于区间估计的说法中,正确的有()。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 115、本年末,甲公司的流动资产为820万元,流动负债为470万元,固定资产为1080万元;上年流动资产为780万元,流动负债为430万元,固定资产为1020万元。该公司的(  )万元。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 D 116、下列关于三角形形态的表述,正确的有(  )。 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 117、下列关于完全垄断型市场的说法中,正确的有( )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 118、下面关于社会融资总量的说法,错误的是( )。 A.指一定时期内实体经济从金融体系获得的全部资金总额 B.存量概念 C.为期初、期末余额的差额 D.各项指标统计,均采用发行价或账面价值进行计算 【答案】 B 119、根据有效市场理论,下列说法正确的有(  )。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 120、关于Alpha套利,下列说法不正确的有( )。 A.现代证券组合理论认为收益分为两部分:一部分是系统风险产生的收益;另一部分是AlphA B.在Alpha套利策略中。希望持有的股票(组合)没有非系统风险,即Alpha为0 C.Alpha套利策略依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断来获得超额收益 D.Alpha策略可以借助股票分红,利用金融模型分析事件的影晌方向及力度,寻找套利机会 【答案】 C 121、下列关于重置成本的说法中,错误的是(  )。 A.重置成本一般可以分为复原重置成本和更新重置成本 B.复原重置成本是指运用原来相同的材料、建筑或制造标准、设计、格式及技术等,以现时价格复原购建这项全新资产所发生的支出 C.更新重置成本是指利用新型材料,并根据现代标准、设计及格式,以现时价格生产或建造具有同等功能的全新资产所需的成本 D.选择重置成本时,在同时可获得复原重置成本和更新重置成本的情况下,应选择复原重置成本,在无复原重置成本时可采用更新重置成本 【答案】 D 122、某投资者于年初将1500元现金按5%的年利率投资5年,那么该项投资(  )。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 123、就债券或优先股而言,其安全边际通常代表(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】 A 124、宏观分析所需的有效资料一般包括(  )。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 125、能够用于衡量通货膨胀的常用指标是(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 126、国内生产总值的增长速度一般用()来衡量。 A.经济增长率 B.通货膨胀率 C.工业增加率 D.经济发展水平 【答案】 A 127、根据不变股利增长模型,影响市净率的主要因素是()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 A 128、我国证券市场建立之初,上海证券交易所将上市公司分为5类,以下属于这5类的是(  ). A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 D 129、从当前看来,国际金融市场剧烈动荡主要通过()影响我国证券市场。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 130、在金融工具四个性质之间,存在反比关系的是(  )。 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 B 131、以下属于投资收益分析的比率包括( )。 A.①② B.②③ C.①③ D.②④ 【答案】 C 132、有关零增长模型,下列说法正确的是(  )。 A.零增长模型的应用没有限制,假定对某一种股票永远支付固定的股利是合理的 B.零增长模型决定普通股票的价值是不适用的 C.在决定优先股的内在价值时,零增长模型相当有用,因为大多数优先股支付的股利是固定的 D.零增长模型在任何股票的定价中都有用 【答案】 C 133、实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 134、当前技术进步的行业特征包括( )。 A.③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 135、关于市场有效性的描述,错误的有(  )。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 136、下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是()。 A.证券分析师必须以真实姓名执业 B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理.在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益 C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传,更不得捏造事实以招揽业务 D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但不得超过两家 【答案】 D 137、通货膨胀是货币的一种非均衡状态,当观察到( )现象时,就可以认为出现了通货膨胀。 A.某种商品价格上涨 B.有效需求小于有效供给 C.一般物价水平持续上涨 D.太少的货币追逐太多的商品 【答案】 C 138、无风险利率本身对权证价格会产生(  )影响。 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 B 139、在市场分割理论下,利率期限结构取决于(  )。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 D 140、股票在上涨趋势初期。若成交量随股价上涨而放大.则涨势已成,投资者可(  )。 A.建仓 B.加仓 C.持有 D.减仓 【答案】 B 141、分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于()年。 A.3 B.5 C.1 D.2 【答案】 B 142、公司现金流主要来自(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 A 143、国际金融市场按照经营业务划分,可以分为( )。 A.①②③④ B.①③ C.②③ D.①②③ 【答案】 A 144、期货套期保值之所以能够规避价格风险,是因为(  )。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 145、下列关于看涨期权的描述,正确的是( )。 A.看涨期权又称卖权 B.买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金 C.卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金 D.当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时,期权买方应不执行期权 【答案】 B 146、事件驱动型策略是指根据不同的特殊事件制定相应的灵活投资策略,特殊事件包括(  )。 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 147、货币衍生工具主要包括(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 148、根据期权定价理论,期权价值主要取决于(  ) A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 C 149、证券分析师从业人员后续职业培训学时( )学时。 A.10 B.15 C.20 D.25 【答案】 C 150、在其他债券要素不变的情况下,如果一种债券的价格下降,其到期收益率必然(  )。 A.下降 B.上升 C.不变 D.不确定 【答案】 B 151、多重共线性产生的原因复杂,以下哪一项不属于多重共钱性产生的原因(  ) A.经济变量之间有相同或者相反的变化趋势 B.从总体中取样受到限制 C.模型中包含有滞后变量 D.模型中自变量过多 【答案】 D 152、下列对有效市场假说描述正确的是(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 A 153、宏观经济学的总量分析方法是()的分析方法。 A.从微观分析的加总中引出宏观 B.从宏观分析的分拆中引出微观 C.从个量分析的加总中引出总量 D.从总量分析的分拆中引出个量 【答案】 C 154、关于计算债券收益率的现值法,下列说法正确的是()。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 155、中央银行存款准备金政策的调控作用主要表现在( )。 A.Ⅰ.Ⅴ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.ⅠⅡ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ 【答案】 A 156、下列互换中,(  )需要交换两种货币本金。 A.利率互换 B.货币互换 C.股权互换 D.信用违约互换 【答案】 B 157、必须在会计报表附注中披露的或有负债包括()。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 158、股票内部收益率是指(  )。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 C 159、概率是对随机事件发生的可能性的度量,一般以一个在( )之间的实数表示一个事件发生的可能性大小。 A.0到1 B.-1到0 C.1到2 D.-1至1 【答案】 A 160、国际收支主要反映(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 161、股权类产品的衍生工具的种类包括(  )。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 B 162、在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在( )注册登记为证券分析师。 A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.中国基金业协会 D.国务院监督管理机构 【答案】 A 163、下列情况回归方程中可能存在多重共线性的有(  )。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 A 164、威廉姆斯提出的(  )在投资分析理论中具有重要地位,至今仍然广泛应用。 A.股利贴现模型 B.资本资产定价模型 C.套利定价模型 D.单因素模型 【答案】 A 165、以下关于买进看涨期权的损益说法正确的有( )。 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 A 166、对股票投资而言,内部收益率指(  )。 A.投资本金自然增长带来的收益率 B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率 C.投资终值为零的贴现率 D.投资终值增长一倍的贴现率 【答案】
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