HSE审核方法介绍.pptx

环,境,安,全,健,康,可知健康重要,生产,经验分享,职业健康,工作环境健康,心理健康,身体健康,健康工作环境调查显示 员工最希望获得领导关怀,三湘都市报在,2008,年针对“员工的健康工作环境”作了一个深入而全面的调查，发现员工最希望获得领导的关怀。所有参加调查的人员都选择了“领导关怀下属，给予必要的认可和鼓励”作为首要环境。,这在提醒管理者，在日常管理中不仅要注重员工最终的执行结果，还要进一步完善激励措施，对于员工取得的成绩、良好的工作态度给予及时鼓励。在上下级的沟通上，给予员工“一个公开透明、上下级平等对话的方式”。,前言,2009,年,1,月,7,日，集团公司颁布了,HSE,管理原则,，这是集团公司继发布反违章禁令之后，进一步强化安全环保管理的治本之策。,HSE,管理原则继承了中国石油的优良传统，丰富了,HSE,管理文化，即是对,各级管理者,提出,的,HSE,管理基本行为准则,，更是,HSE,管理从经验管理和制度管理向文化管理迈进的一个里程碑。其中,对各级管理者提出,：,1,、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作,负责,；,2,、各级管理者必须亲自参加健康安全环境,审核,；,根据,HSE,管理原则的要求，结合领导干部联系点制度以及,HSE,管理体系标准，我们编写,HSE,审核方法进行介绍：,一、审核基本原理,二、审核管理流程,目 录,审核概念：,将审核对象与管理标准、制度和规程进行对比评,价的过程。,一、审核的基本原理,主要方式,：,（一）抽样审核,（二）行为安全观察与沟通,（三）安全检查,（一）抽样审核,从一组管理活动或作业活动中任意抽取,1-3,项活动，按照管理流程及其管理要求，索取实施管理活动和作业活动的符合性证据。,一、审核的基本原理,一、审核的基本原理,抽样,审核,类似,产品,质量,抽查,基层单位,机关部门,基层站队,各项工作,符合要求,的工作,不足之处,需要改进,的单位,一、审核的基本原理,交通,安全,管理,抽样,审核,以交通为例：,根据驾驶员和车辆统计清单，任意抽,1-3,名驾驶员及其车辆，,依据交通安全管理流程和制度：,（,1,）索要,3,个驾驶员准驾证、驾照与信息登记表对比。,（,2,）索要车辆参加月度车辆安全检查的证据，发现问,题的整改证据。驾驶员参加安全教育的证据。,（,3,）索要车辆定期保养的有效证据。,（,4,）查看车辆安全附件配备、实际车况完好情况。,（,5,）抽查车辆出车路单；检查,GPS,软件及监控记录。,（,6,）询问驾驶员是否清楚道路限速、车辆限载等要求。,一、审核的基本原理,抽样,审核,的,特点,实践证明：抽样审核具有以下四个特点：,随机性：,任意挑选对象，客观反映事实,规范性：,依据流程、制度、规程、标准,系统性：,审核活动覆盖管理的全过程,有效性：,发现问题全面，追究直线责任,（二）行为安全观察与沟通,集团公司于,2009,年,9,月发布,行为安全观察与沟通管理规范,，该规范借鉴了杜邦公司的,六步审核法,，从正面激励的角度强化员工的安全行为，注重人与人之间的平等和沟通，激发员工的主观能动性，减少组织管理的负面效应。,一、审核的基本原理,1,、观察,2.,表扬,3.,讨论,4.,沟通,5.,启发,6,、感谢,一、审核的基本原理,安全,观察,和,沟通,的,方法,1,、观察,。,决定采取行动，安全地制止不安全行为。注意员工的,1030,秒的,蒸发行为,。,注意：,立即纠正不安全行为。,安全与其他工作同等重要。,你对员工的安全负有直线责任。,设立你对员工的最低标准（操作规程）。,Killing Bee,Wasp,一、审核的基本原理,当不安全行为直接危害自己和他人生命时,叫停的力量,(,纠正问题,),沉默表示同意,你能够救人！,一、审核的基本原理,2,、表扬,。肯定员工的安全行为（,正面强化,）,一种错误的观点认为：,提高安全管理成绩的唯一方法是,纠正,不安全行为。,实际上，,肯定安全行为和指出不安全行为一样重要。也能够更好的建立工作上的和谐关系，促进安全制度落实和安全文化的建立。,一、审核的基本原理,3,、讨论。,（原因分析）,与员工讨论其不安全行为可能导致的后,果；安全的作业方法，真正了解不安全,行为的原因。,注意：,不要死扣标准，讨论有没有更安全的,做事方法。,员工拒绝讨论，不妨暂时撤退,。,一、审核的基本原理,4,、沟通,。,（纠正措施）,审核人员就安全工作方法与员工,达成一致意见，并取得员工的口,头承诺。,注意：,应使用非强迫性语言，让员工讲出自己的看法、不要急于给员工下结论。沟通时员工讲,2/3,的时间，你自己讲,1/3,。沟通的主要方法是积极倾听。,一、审核的基本原理,积极倾听的行为,积极,倾听,换位,思考,不要,多说,复述,避免,分心,目光,接触,提问,赞许的点头,避免中途打断,一、审核的基本原理,5,、启发,。,（预防措施）,引导员工讨论工作地点的其它,安全问题（包括合理化建议）。,6,、感谢,员工的配合。,一、审核的基本原理,行为观察案例：,1,、观察员工启动输油泵作业时发现，该员工在检查液位、盘泵、安装护罩之后启动输油泵，,但没有,提前和下游站进行联系，,违反了,输油泵启停操作卡。,2,、首先要肯定员工做的好的方面。如,;,看液位、盘泵、安装护罩、检查流程、劳保穿戴等正确行为。,3,、与员工讨论不联系下游站可能导致的后果；有没有更安全的作业方法，了解员工不进行信息联系的原因。提问态度要谦虚，不要直接指责员工违反规程。,一、审核的基本原理,4,、审核人员就正确执行操作规程与员工沟通，取得一致意见，获得员工的承诺,(,点头也算,),。沟通中尽量让员工讲出自己的看法、多听取意见。,5,、引导员工讨论工作地点的其他安全问题，比如其他人是否也能够遵守操作规程，提出合理化建议。,6,、对员工的配合表示感谢。,一、审核的基本原理,一、审核的基本原理,(,三,),安全检查,一、审核基本原理,二、审核管理流程,目 录,二、审核管理流程,个人计划,审核实施,审核记录,跟踪验证,审,核,管,理,流,程,二、审核管理流程,二、审核管理流程,(,一,),个人计划,个人联系点安全审核活动计划,序号,活动主题,审核目的,频次,1,月,2,月,3,月,4,月,5,月,6,月,7,月,8,月,9,月,10,月,11,月,12,月,审核要求,1,进点联系活动,开展安全观察与沟通；体现有感领导,厂机关每季度一次，,作业区（大队）和基层站队每月一次。,执行,行为安全观察与沟通规范,2,组织技能测试活动,测试员工操作能力,以标准作业程为标准进行测试,3,开展隐患排查活动,排查安全环保隐患,了解隐患投入情况,跟踪隐患治理效果,了解岗位隐患的立项、整改和风险预防现状,4,参加应急处置活动,检验岗位的应急物资、器材准备和员工的应急处置能力,观察班组应急演练的有效性；评审文件编制的合理性,5,组织经验分享活动,落实安全经验分享,结合岗位实际，开展安全经验分享，提高员工安全意识,在对应的活动主题上涂黑：厂联系人；作业区联系人；井区联系人,（二）审核实施,1,、确认活动主题,2,、熟悉审核规范,3,、实施审核活动,二、审核管理流程,（二）审核实施,1,、确认活动主题,进点联系活动,组织技能测试活动,开展隐患排查活动,参加应急处置活动,组织经验分享活动,二、审核管理流程,二、审核管理流程,个人联系点安全审核活动计划,序号,活动主题,审核目的,频次,1,月,2,月,3,月,4,月,5,月,6,月,7,月,8,月,9,月,10,月,11,月,12,月,审核要求,1,进点联系活动,开展安全观察与沟通；体现有感领导,厂机关每季度一次，,作业区（大队）和基层站队每月一次。,执行,行为安全观察与沟通规范,2,组织技能测试活动,测试员工操作能力,以标准作业程为标准进行测试,3,开展隐患排查活动,排查安全环保隐患,了解隐患投入情况,跟踪隐患治理效果,了解岗位隐患的立项、整改和风险预防现状,4,参加应急处置活动,检验岗位的应急物资、器材准备和员工的应急处置能力,观察班组应急演练的有效性；评审文件编制的合理性,5,组织经验分享活动,落实安全经验分享,结合岗位实际，开展安全经验分享，提高员工安全意识,（二）审核实施,2,、熟悉审核规范,行为安全观察与沟通管理规范,安全检查表,有关制度或标准,标准作业程序,应急处置措施,二、审核管理流程,危险源,:,能量或能量的载体,以及化学危险物质。,风险：伤害后果,机械伤害,控制措施：,1,、安全警语,2,、刹车,3,、防护罩,4,、防护栏,执行方式：,1,、警示牌,2,、检查表,3,、操作卡,危害因素,:,失误、故障、不良环境,意外接触运转设备,设备非正常旋转（自动）,违章作业、冒险行为,应急处置措施,抽油机,站点,HSE,检查参考表（集输站）,制度,/,记录,锅炉房,HSE,综合活动开展及时（每周一次）,安全阀装设排汽管有足够的流通截面积，固定牢固,作业指导书，,HSE,巡回指导卡符合站点实际,压力表位置、数量符合要求，在校验期内,班站长日检查一次，岗位两小时巡检一次,额定蒸发量大于或等于,2t/h,的锅炉，应装设高低水位报警、低水位联锁保护装置,应急预案齐全，定期开展演练、评审,水处理措施可靠，每天定期化验,信息反馈台帐按时填写,内容真实、准确,锅炉房通向室外的门应向外开，锅炉运行不准锁住,工艺设备,水位表装有冲洗阀门和引水管线,设备、设施符合防爆要求，完好、清洁，无跑、冒、滴、漏,水位表用红线标注高低液位,设备设施各连接部位牢固,燃油、气锅炉应设置可燃气体报警装置,密封点严密，润滑油脂未变质,电气系统,仪器仪表齐全，运行正常，符合生产实际,电气线路铺设符合要求,设备防护罩、护栏、连锁保护，安装可靠,配电柜前应铺绝缘胶皮,设备电流、电压、压力、温度等参数正常,电气设备接地完好、可靠,安全阀、压力表等安全附件正常，校验有效,电缆沟地沟封堵，无积水，室内通风保持干燥,储罐区,报警装置,/,流程标识,/,警示标识,罐体清洁、罐顶无积水、无油污杂物、扶梯栏杆完整牢固、静电释放点有效,可燃气体报警仪、储罐高低液位、自动检测装置完好,罐顶透光孔、量油孔、保持完好,油气水介质走向标识正确、清楚，管线涂色正确,液压安全阀、呼吸阀底座安装阻火器，部件完整、清洁、无锈蚀，液压油合格,站内各功能单位、设备安全警示标识齐全,罐区排洪控制阀门完好，处于关闭状态,通风、,消防,设施,防火堤完好，并设有效踏步、护栏,输油泵房、计量间、转油泵房、加药泵房、油品化验室等地方通风良好，无故障,罐区,“,三清,”,、,“,四无,”,、,“,五不漏,”,固定消防设施完好，定期检查,移动式消防设施配备齐全，无故障,站点,HSE,检查参考表（集输站）,采出水处理区,站内施工,排入含油污水管道连接处应设水封井,开工证、作业计划书、指导书齐全,半地下式污油污水泵房配置机械通风设施,施工现场物料有固定区域，无乱放现象,污油罐应有高、低液位自动报警装置,施工、物料未占用消防通道和巡检路线,污油罐及污水沉降罐顶部设呼吸阀、阻火器及液压安全阀完整、良好,垃圾及时清理，站内保持清洁,消防区,甲乙双方现场安全负责人监督到位，履行,消防泵房值班室通信设施完好，线路畅通,自己责任，,其他安全措施到位,定期对消防设施、灭火剂进行检查,员工行为,消防泵房设固定岗位，坚持,24h,值班,劳保穿戴整齐,消火栓无渗漏，井内无积水，消防管线定期排空，冬季有防冻措施,巡检、操作符合规程和标准作业程序,装卸油区,熟悉应急处置程序，熟练掌握、运行各种应急器材,装卸台设有,“,禁止烟火,”,安全标志和,“,装,(,卸,),油安全须知,”,标牌,无其它违章行为,装卸区静电接地导线完整,待卸和非作业车辆应停在围墙外,站点,HSE,检查参考表（集输站）,站点,HSE,检查参考表（转,/,输油站）,制度,/,记录,HSE,综合活动开展及时（每月两次）,作业指导书，,HSE,巡回表、操作卡符合站点实际,班站长日检查,(,每日一次,),和岗位巡回检查,(,两小时一次,),及时,应急预案齐全，定期开展演练、评审,信息反馈台帐按时填写,内容真实、准确,工艺设备,设备、设施符合防爆要求，完好、清洁，无跑、冒、滴、漏,设备设施各连接部位牢固,密封点严密，润滑油脂未变质,仪器仪表齐全，运行正常，符合生产现场实际,设备防护罩、护栏、连锁保护，安装可靠,设备电流、电压，工艺压力、温度等参数正常,安全阀、压力表等安全附件正常，在校验期内,储罐区,罐体清洁、罐顶无积水、无油污、杂物、扶梯栏杆完整牢固、静电释放点有效,罐顶透光孔、量油孔、保持完好,液压安全阀、呼吸阀底座安装阻火器，部件完整、清洁、无锈蚀，液压油合格,罐区排洪控制阀门完好，处于关闭状态；防火堤完好，设有效踏步、护栏,罐区,“,三清,”,、,“,四无,”,、,“,五不漏,”,电气系统,电气线路铺设符合要求,配电柜前应铺绝缘胶皮,电气设备接地完好、可靠,电缆地沟封堵，无积水，室内通风保持干燥,配电闸刀应挂,“,运行,”,、,“,检修,”,、,“,禁止合闸,”,标牌，并与运行状态对应,站点,HSE,检查参考表（转,/,输油站）,报警装置,/,流程标识,/,警示标识,固定式可燃气体报警装置、储罐高低液位、自动检测装置完好,油气水介质走向标识正确、清楚，管线涂色正确,站内各功能单元、设备安全警示标识齐全,通风、,消防,设施,输油泵房、计量间、转油泵房、加药泵房、油品化验室等通风良好，无故障,固定消防设施完好，定期检查,移动式消防设施配备齐全，无故障,站内施工,开工证、作业计划书、指导书齐全,施工现场物料有固定区域，无乱放现象,施工、物料未占用消防通道和巡检路线,垃圾及时清理，站内保持清洁,甲乙双方现场安全负责人监督到位，履行自己责任,其他安全措施到位,员工行为,劳保穿戴整齐,巡检、操作符合规定和标准作业程序,熟悉应急处置程序，会使用各种应急器材,无其他违章行为,HSE,审核检查记录表,（二）审核实施,3,、实施审核活动,观察不安全行为,查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,(,二,),审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,错误佩戴安全帽,正确佩戴安全帽,二、审核管理流程,站位错误,二、审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,乱丢垃圾行为,二、审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,生产生活在同一区域,无防触电措施,二、审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,乱动现场阀门,没有统一劳保,无关人员走动,二、审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,埋在房屋散水下的气管线,二、审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,摆放凌乱的库房,危险品存储管理不当,二、审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,缺少防护措施，导致消防器材销子锈蚀、软管老化,二、审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,汽油敞口存放,二、审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,橱柜内不合理的操作位置和密封连接,二、审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,危险的山体,二、审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,超负荷用泵,2.8MPA,(,额定压力,2.4MPA),二、审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,不合理的放空阀门位置,点火阀门被安装在错误的位置,二、审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,无防护罩,二、审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,污染行为,二、审核实施,1,、观察不安全行为,2,、查找不安全状态（安全检查表）,二、审核管理流程,持有效证件,（三）审核记录,1,、根据获得的审核发现与管理标准、制度和规程对比，识别出存在的问题。,2,、将存在问题、,HSE,建议填写在安全检查表中。,二、审核管理流程,（四）跟踪验证,1,、限期纠正,2,、原因分析,3,、纠正措施,4,、预防措施,5,、效果验证,二、审核管理流程,修栅栏,纠正,二、审核管理流程,亡羊补牢带来的启示,防狼、灭狼；落实看护责任,纠正措施,谁偷的羊？,看羊人在哪？,栅栏如何坏的？,原因分析,修补其它羊圈,.,预防措施,羊圈都好了吗？,狼再来过吗？,羊再丢过吗？,.,效果验证,1,2,3,4,5,二、审核管理流程,如何进行原因分析：以,培训计划未履行,为例，包括,13,项：,原因分析：纠正措施：,天气原因 变更计划，天气转好后培训,培训安排紧张 合理调整培训计划和人数,岗位和休假人员难以集中 上下班分批实施,没有培训教材 编写教材,培训师缺乏 外聘内培,没有培训场地 寻找场地,往来交通不便 提供交通条件,住宿条件不便 解决住宿问题，缩短培训时间,培训条件差 增加培训投入，配齐设备,培训师报酬低 奖励,培训管理责任不履行 主管领导督促，定期工作汇报,主管领导不重视 主要领导督促，定期工作汇报,员工不同意、不情愿 找准培训对象，提高培训服务,水平和质量，结合岗位实际、,员工所需进行培训，建立个人,培训档案，尽量避免培训合格,员工的重复培训,二、审核管理流程,如何进行原因分析：以,库房摆放脏乱差,为例，包括,13,项：,原因分析：纠正措施：,干部观念陈旧、忽视库房管理 主管领导要求，提高认识；提升井区部形象,制度缺乏 制定,6S,管理制度，开展,6S,活动,摆放标准缺失 工具设备器材实行定置分类管理,责任划分、检查和考核缺失 班长？维修员工？焊工？谁管库房？,缺少必要的工具台、悬挂设施 制作工具台、安装悬挂设施,库房空间不足 设备、工具、器材分库房存放；废料回交,乱摆乱放不良习惯 常用的不常用的分开，新旧分开，归位摆放,工器具用后不清洁 使用人负责清洁工器具；专人清洁？,缺少清洁用具 配备清洗液、清洗盆、抹布、扫箸,投产太累太忙，顾不上 安排专人负责清洁或投产后及时清洁,员工习惯不良 井区管理、要求、逐步规范,员工习惯良好却无人表扬 干部口头表扬、肯定和奖励,二、审核管理流程,整改工作中,常见的问题,和导致的后果：,1,、问题未纠正,-,岗位职责不落实,2,、问题已纠正；但未分析原因且无纠正措施,-,同一问题再现,3,、缺少必要的预防措施,-,同类问题重复,4,、纠正、预防措施未经评审,-,无效,或,产生新的问题,5,、对整改结果不进行跟踪验证,-,管理责任不落实,二、审核管理流程,近年来的经验告诉我们，凡是重视安全检查和整改工作的单位，,HSE,管理就能名列前茅；反之就会问题重复、隐患不减。因此，要求各单位加大检查和整改力度，及时跟踪验证，严防死守，履行责任，确保,2010,年安全环保形势持续好转，为我厂实现全面协调和可持续发展做出应有的贡献。,汇报到此结束,请领导批评指正,