软件开发文档：XX新基金业务管理系统需求规格说明书V2.0.docx

上海证券交易所技术文档

FS507 新基金业务管理系统
需求规格说明书

Ver21.0

上海证券交易所
二〇一七六年三八月
修订记录

日期
版本
描述
作者
2016年8月11日
V1.0
新建
傅华婷、王婷婷、廖丹
2016年8月17日

1、“分级基金定折”替换截图
2.ETF发行，通知单列表截图替换

1、

修订记录

日期
版本
描述
作者
2016年8月11日
V1.0
新建
傅华婷、王婷婷、廖丹
2016年8月17日

1、“分级基金定折”替换截图
2.ETF发行，通知单列表截图替换
王婷婷
2016年8月22日

1、2.2.4系统流程，调整表单，完善流程状态说明
2、基金公司和业务部首页界面字段修改
3、2.2.11首页状态说明，补充说明“业务状态”
王婷婷
2016年8月25日

1、3.6ETF基金分红，3.6.1/3.6.2/3.6.3删去由主办代填信息的字段。
2、对所有业务流程，补充“申请时间”的说明

2016年8月29日

1、2.2.4内容补充说明
2、2.2.11列表及显示状态，部分内容修改
3、“委托”改为“授权”（待修改）

2016年8月30日

各流程节点业务状态调整确认
退回路径变更

2016年8月31日

增加基金公司查询作废事项的入口和页面

2016年9月1日

所有业务流程图重新画
代码申请：表单说明处的基金类型增加“封闭式基金”

2016年9月2日

基金连续停牌：列表的基金类型说明更新
所有列表格式统一。
分级基金的子代码1和子代码2，数据从现有数据库提取。

2016年9月5日

1、替换所内所外的业务列表

2016年9月6日

基金公司基本信息页面增加字段
分级基金定折&不定折增加字段
替换所有业务列表截图
更新业务列表说明

2016年9月13日

完善系统管理员的页面
新增系统管理员维护法定节假日的界面

2016年9月14日

1、修改 9.用户和权限管理

2016年9月23日

1、修改部分业务流程的填写提交时间

2016年10月10日

代码申请：上证基金通业务增加字段
上证基金通业务：证券代码变为“证券代码（申赎代码）”

2016年10月14日

1、涉及发送ezpar的业务流程;修改通知单发送时间和发送规则
2、涉及发送ezpar的业务流程：修改并替换通知单界面原型。

2016年10月17日

将“中国结算总部产品创新中心/中登总部”改为“中登北京”；将“中国结算上海分公司/中登上海分公司”改为“中登上海”。并修改、替换原型图。
发布1.2版本

2016年10月18日

添加作废业务流程的提醒说明
修改8.2，替换界面（由于基金公司基本信息增加字段）

2016年10月19日

1、创新式封闭式基金上市：将“认购代码”和“认购简称”由基金公司填写变更为产品创新中心填写

2016年11月1日

1、代码申请业务，基金公司填报页面增加字段“基金资产类型”，替换对应的截图，增加字段说明；
2、代码申请，初审&复审页面的字段重新排列，替换对应的截图。

2016年11月2日

1、提交“发行”类别公告时增加字段（要求必填）：基金经理、管理费率、托管费率、投资目标、投资范围、投资策略、分红政策、业绩比价基准、风险收益特征。增加小类以“更新的招募说明书”的原型界面，文档中替换对应的截图，增加字段说明；

2016年11月3日

1、将场外货币市场基金归入ETF的子类。所以更新了填写代码申请的页面，替换截图。2、修改实时申赎货币基金摘牌业务的业务逻辑，流程改为先停牌再摘牌。 3、修改ETF基金退市摘牌业务的业务逻辑，增加了退市阶段发送ezman文件的步骤。

2016年11月4日

1、ETF更名业务：“基金操作人”补充填写部分，去掉“制单日期”的字段，替换原型界面的截图。
2、发送通知单的页面增加“完成”按钮，点击完成跳转至列表页。

2016年11月8日

1、将上证LOF暂停及恢复申赎及转托管业务中的“申购业务”的两个字段(即“暂停申购起始日”和“恢复申购起始日”)由必填改为非必填，需归中替换原型界面的截图。
2、修改2.2.12关于编号生成规则，将业务申请单编号由YYYYMMDD+3位顺序号改为YYYYMMDD+3位随机数。

2016年11月14日

1、分级基金定期折算：主办录入开盘参考价时增加“开盘参考价（子基金1）”和“开盘参考价（子基金1）（中文大写）”两个字段； 2、分级基金不定期折算：主办录入开盘参考价时增加“开盘参考价（子基金1）”、“开盘参考价（子基金1）（中文大写）”、“开盘参考价（子基金2）”、“开盘参考价（子基金2）（中文大写）”四个字段；
3、 修改定折&不定折的通知单列表页面。

2016年11月15日

1、查询工作流文档，
查询项：增加“生成时间”； 列表项：增加“流程类型”和“生成时间”、将“公告”和“通知单”合并为一列“文件”。2、业务流程查询：原来的查询列表只有“流程名称”和查看操作两列，现增加查询项，列表项增加“业务状态”、“操作人”、“业务提交时间”等。
3、导航栏：统计与查询下的“公告审核及查看”改为“公告查询”。

2016年11月18日

修改信息披露填报页面：
去掉“品种”字段
选择“类型”后自动边改“小类”的值范围，这个在原型页面无法实现，将在需归中说明

   所内公告列表改为 分成两个tab页签，直通车和非直通车。
将原页面的“证券代码”改为“代码”，且在下拉列表增加公司代码。
补充完善5.1.5业务逻辑。替换截图，修改表单说明

2016年11月22日

1、黄金ETF不在新系统做退市摘牌，修改3.5.5业务逻辑。补充填报页面的说明。

2016年12月01日

1、上证基金通代码申请，修改表单说明：若基金公司未填写“设置分红方式简称”，则业务部不能填写“设置分红方式代码”

2016年12月02日

1、修改基金分红业务逻辑，修改为在上市之后的ETF和封闭式基金才可填报

2016年12月07日

1.补充上证LOF等流程的业务逻辑

2016年12月09日

1、ETF代码申请，增加“基金托管人”字段，替换截图。

2016年12月12日

1.修改“3.4场外申购及上市”的基金连续停牌通知单说明

2016年12月13日

1、补充各个业务流程的业务逻辑说明。
2、完善2.2.11首页说明
3、发布1.3版本

2016年12月20日

1.修改4.1，通知单说明

2016年12月21日

1、修改不定折的业务逻辑。

2016年12月22日

1、修改8.5工作日历。主要是增加了页面和页面说明。

2017年1月3日

1、更新3.1.3业务逻辑

2017年1月6日

1、增加2.3交易日及时段说明

2017年1月13日

1、补充2.2.11，对首页的“确认完成业务办理”按钮的说明

2017年1月16日

1、增加8.8作废事项的原型和表单说明
2、新增4.8基金信息查询

2017年2月15日

3、需求变更，修改“完成”按钮的说明
4、需求变更，修改3.4的业务逻辑；替换3.4.6.8.3通知单模板；
5、需求变更，替换3.12.6.8.1通知单模板

2017年3月15日

1.修改ETF的业务逻辑；替换流程图；增加初审预览通知单的页面和说明；修改复审发单页面的返回按钮说明。
2、修改“基金账户”的说明：仅限字母+数字
定义文件编号改为“fm***etfdyyyymmdd001.txt”
替换3.4的页面

2017年3月24日

修改4.2ezpar汇总
增加9.日常操作
修改创新式封闭式基金上市
修改 LOF份额放开
发布2.0版本

目录
Ver1.0 1
1. 系统概述 1
1.1. 背景 1
2. 通用功能 2
2.1. 系统角色 2
2.2. 全局约定 2
2.2.1. 页面显示效果要求 2
2.2.2. 字段格式规范 2
2.2.3. 关于所内用户处理业务流程时的说明 3
2.2.4. 系统流程通用功能 4
2.2.5. 填写错误提示方式 5
2.2.6. 传真工单传真全局发送规则 6
2.2.7. 电子化工单全局发送规则 7
2.2.8. EZPAR的发送规则 7
2.2.9. 证券代码输入规则 7
2.2.10. 关于具体界面 8
2.2.11. 关于首页说明 8
2.2.12. 关于申请单编号生成规则 10
2.2.13. 关于列表页 10
2.3. 辅助工具 11
2.3.1. 提醒 11
3. 业务功能 12
3.1. 代码申请流程 12
3.1.1. 模块职能 12
3.1.2. 入口 12
3.1.3. 业务逻辑 12
3.1.4. 流程图 14
3.1.5. 原型及标单说明 15
3.2. ETF基金发行业务流程 28
3.2.1. 模块职能 28
3.2.2. 入口 28
3.2.3. 权限 28
3.2.4. 流程图 29
3.2.5. 业务逻辑 30
3.2.6. 原型及表单说明 31
3.3. ETF基金上市业务流程 56
3.3.1. 模块职能 56
3.3.2. 入口 56
3.3.3. 权限 57
3.3.4. 流程图 58
3.3.5. 业务逻辑 59
3.3.6. 原型及表单说明 60
3.4. 场外货币市场基金增设场内份额集合申购及上市业务流程 96
3.4.1. 模块职能 96
3.4.2. 入口 96
3.4.3. 权限 96
3.4.4. 流程图 98
3.4.5. 业务逻辑 99
3.4.6. 原型及表单说明 100
3.5. ETF基金退市摘牌业务流程 122
3.5.1. 模块职能 122
3.5.2. 入口 122
3.5.3. 权限 123
3.5.4. 流程图 124
3.5.5. 业务逻辑 125
3.5.6. 原型及表单说明 126
3.6. ETF基金分红业务流程 140
3.6.1. 模块职能 140
3.6.2. 入口 140
3.6.3. 权限 141
3.6.4. 流程图 142
3.6.5. 业务逻辑 142
3.6.6. 原型及表单说明 143
3.7. ETF更名业务流程 150
3.7.1. 模块职能 150
3.7.2. 入口 150
3.7.3. 权限 150
3.7.4. 流程图 151
3.7.5. 业务逻辑 151
3.7.6. 原型及表单说明 152
3.8. ETF变更标的指数业务流程 164
3.8.1. 模块职能 164
3.8.2. 入口 164
3.8.3. 权限 164
3.8.4. 流程图 165
3.8.5. 业务逻辑 166
3.8.6. 原型及表单说明 167
3.9. ETF合并业务流程 180
3.9.1. 模块职能 180
3.9.2. 入口 180
3.9.3. 权限 180
3.9.4. 流程图 181
3.9.5. 业务逻辑 183
3.9.6. 原型及表单说明 184
3.10. ETF拆分业务流程 199
3.10.1. 模块职能 199
3.10.2. 入口 199
3.10.3. 权限 199
3.10.4. 流程图 200
3.10.5. 业务逻辑 200
3.10.6. 原型及表单说明 202
3.11. 上证LOF发行业务流程 217
3.11.1. 模块职能 217
3.11.2. 入口 217
3.11.3. 权限 217
3.11.4. 流程图 218
3.11.5. 业务逻辑 218
3.11.6. 原型及表单说明 219
3.12. 上证LOF发行变更业务流程 230
3.12.1. 模块职能 230
3.12.2. 入口 230
3.12.3. 权限 230
3.12.4. 流程图 231
3.12.5. 业务逻辑 232
3.12.6. 原型及表单说明 232
3.13. 上证LOF上市及放开申赎及转托管业务流程 242
3.13.1. 模块职能 242
3.13.2. 入口 242
3.13.3. 权限 242
3.13.4. 流程图 243
3.13.5. 业务逻辑 244
3.13.6. 原型及表单说明 245
3.14. 上证LOF暂停及恢复申赎及转托管业务流程 259
3.14.1. 模块职能 259
3.14.2. 入口 259
3.14.3. 权限 260
3.14.4. 流程图 261
3.14.5. 业务逻辑 261
3.14.6. 原型及表单说明 262
3.15. 上证LOF份额放开交易业务流程 272
3.15.1. 模块职能 272
3.15.2. 入口 272
3.15.3. 权限 272
3.15.4. 流程图 273
3.15.5. 业务逻辑 275
3.15.6. 原型及表单说明 275
3.16. 分级基金定期折算业务流程 286
3.16.1. 模块职能 286
3.16.2. 入口 286
3.16.3. 权限 287
3.16.4. 流程图 288
3.16.5. 业务逻辑 289
3.16.6. 原型及表单说明 289
3.17. 分级基金不定期折算业务流程 308
3.17.1. 模块职能 308
3.17.2. 入口 308
3.17.3. 权限 308
3.17.4. 流程图 309
3.17.5. 业务逻辑 311
3.17.6. 原型及表单说明 311
3.18. 上证基金通更名业务流程 330
3.18.1. 模块职能 330
3.18.2. 入口 330
3.18.3. 权限 331
3.18.4. 流程图 331
3.18.5. 业务逻辑 332
3.18.6. 原型及表单说明 332
3.19. 基金连续停牌业务流程 343
3.19.1. 模块职能 343
3.19.2. 入口 343
3.19.3. 权限 344
3.19.4. 流程图 345
3.19.5. 业务逻辑 345
3.19.6. 原型及表单说明 346
3.20. 上证基金通摘牌业务流程 355
3.20.1. 模块职能 355
3.20.2. 入口 355
3.20.3. 权限 355
3.20.4. 流程图 356
3.20.5. 业务逻辑 356
3.20.6. 原型及表单说明 357
3.21. （创新式）封闭式基金上市业务流程 366
3.21.1. 模块职能 366
3.21.2. 入口 366
3.21.3. 权限 366
3.21.4. 流程图 367
3.21.5. 业务逻辑 367
3.21.6. 原型及表单说明 368
3.22. 实时申赎货币基金发行业务流程 380
3.22.1. 模块职能 380
3.22.2. 入口 380
3.22.3. 权限 381
3.22.4. 流程图 382
3.22.5. 业务逻辑 382
3.22.6. 原型及表单说明 383
3.22.7. 基金业务部实时申赎货币基金发行信息列表 384
3.23. 实时申赎货币基金放开申购赎回业务流程 393
3.23.1. 模块职能 393
3.23.2. 入口 393
3.23.3. 权限 394
3.23.4. 流程图 395
3.23.5. 业务逻辑 396
3.23.6. 原型及表单说明 396
3.24. 实时申赎货币基金摘牌业务流程 409
3.24.1. 模块职能 409
3.24.2. 入口 409
3.24.3. 权限 410
3.24.4. 流程图 411
3.24.5. 业务逻辑 412
3.24.6. 原型及表单说明 412
3.25. 基金管理人更名业务流程 423
3.25.1. 模块职能 423
3.25.2. 入口 423
3.25.3. 权限 423
3.25.4. 流程图 424
3.25.5. 业务逻辑 424
3.25.6. 原型及表单说明 425
3.26. 封转开业务流程 428
3.26.1. 模块职能 428
3.26.2. 入口 428
3.26.3. 权限 428
3.26.4. 流程图 429
3.26.5. 业务逻辑 429
3.26.6. 原型及表单说明 430
3.27. 新增基金回购出入库业务流程 440
3.27.1. 模块职能 440
3.27.2. 入口 441
3.27.3. 权限 441
3.27.4. 流程图 442
3.27.5. 业务逻辑 442
3.27.6. 原型及表单说明 443
3.28. 上证基金通发售业务流程 453
3.28.1. 模块职能 453
3.28.2. 入口 453
3.28.3. 权限 454
3.28.4. 流程图 455
3.28.5. 业务逻辑 455
3.28.6. 原型及表单说明 456
3.29. 上证基金通发售变更业务流程 465
3.29.1. 模块职能 465
3.29.2. 入口 466
3.29.3. 权限 466
3.29.4. 流程图 467
3.29.5. 业务逻辑 467
3.29.6. 原型及表单说明 467
3.30. 上证基金通放开申购赎回及转托管业务流程 478
3.30.1. 模块职能 478
3.30.2. 入口 478
3.30.3. 权限 478
3.30.4. 流程图 479
3.30.5. 业务逻辑 479
3.30.6. 原型及表单说明 480
3.31. ISIN代码业务流程 492
3.31.1. 模块职能 492
3.31.2. 入口 492
3.31.3. 权限 492
3.31.4. 逻辑与流程 492
3.31.5. 原型及表单 493
4. 查询统计 499
4.1. 基金传真汇总 499
4.1.1. 模块职能 499
4.1.2. 入口 499
4.1.3. 权限 499
4.1.4. 业务逻辑 500
4.1.5. 原型及表单说明 500
4.2. SFPM文件汇总 503
4.2.1. 模块职能 503
4.2.2. 入口 503
4.2.3. 权限 503
4.2.4. 业务逻辑 503
4.2.5. 原型及表单说明 504
4.3. Ezpar汇总 505
4.3.1. 模块职能 505
4.3.2. 入口 505
4.3.3. 权限 505
4.3.4. 业务逻辑 505
4.3.5． 原型及表单说明 506
4.4. 业务流程查询 507
4.4.1. 模块职能 507
4.4.2. 入口 507
4.4.3. 权限 507
4.4.4. 业务逻辑 507
4.5. 报表查询 508
4.5.1. 模块职能 508
4.5.2. 入口 508
4.5.3. 权限 508
4.5.4. 原型及表单说明 509
4.6. 公告审核及查看 510
4.7. 查询工作流文档 510
4.7.1. 模块职能 510
4.7.2. 入口 510
4.7.3. 权限 510
4.7.4. 业务逻辑 510
4.7.5. 原型及表单说明 511
5. 信息披露 512
5.1. 信息披露 512
5.1.1. 模块职能 512
5.1.2. 入口 512
5.1.3. 权限 512
5.1.4. 流程图 513
5.1.5. 业务逻辑 513
5.1.6. 原型及表单说明 514
6. 在线填报 524
6.1. 基金公司信息维护 524
6.1.1. 模块职能 524
6.1.2. 入口 524
6.1.3. 权限 525
6.1.4. 业务逻辑 525
6.1.5. 原型及表单说明 525
7. 风险管控 531
7.1. 分级基金风险监测 531
7.1.1. 模块职能 531
7.1.2. 入口 531
7.1.3. 权限 531
7.1.4. 业务逻辑 531
7.1.5. 原型及表单说明 532
7.2. ETF风险检查 535
7.3. LOF参数查询 535
7.3.1. 模块职能 535
7.3.2. 入口 535
7.3.3. 权限 535
7.3.4. 业务逻辑 535
7.3.5. 原型及表单说明 535
8. 辅助功能 537
8.1. 代办委托（所内用户） 537
8.1.1. 模块职能 537
8.1.2. 入口 537
8.1.3. 权限 537
8.1.4. 业务逻辑 537
8.1.5. 原型及表单说明 538
8.2. 客户维护及发送通知（所内用户） 539
8.2.1. 模块职能 539
8.2.2. 入口 539
8.2.3. 权限 539
8.2.4. 业务逻辑 539
8.2.5. 原型及表单说明 540
8.3. 电子传真与预定号码维护（所内用户） 541
8.3.1. 模块职能 541
8.3.2. 入口 541
8.3.3. 权限 541
8.3.4. 业务逻辑 541
8.3.5. 原型及表单说明 541
8.4. 帮助支持 542
8.5. 工作日历 543
8.5.1. 页面原型 543
8.6. 电子传真（所内用户） 543
8.6.1. 模块职能 543
8.6.2. 入口 543
8.6.3. 权限 544
8.6.4. 电子传真列表 544
8.6.5. 电子传真发送页面 545
8.7. 提醒 546
8.7.1. 业务审核情况提醒 546
8.7.2. 风险提示（基金业务部） 547
8.7.3. Ezpar发送成功提醒 547
9. 用户和权限管理 547
9.1. 用户体系 547
9.1.1. 所内用户 547
9.1.2. 所外用户 548
9.2. 用户管理 548
9.2.1. 所内用户管理 548
9.2.2. 所外用户管理 550
10. 非功能性需求 554
10.1. 性能和容量需求 554
10.2. 可用性需求 554
10.3. 可扩展性需求 555
10.4. 安全性需求 555
10.5. 数据存储和日志留痕 556
10.6. 历史数据迁移需求 557
10.7. 系统浏览器需求 557
11. 附件 557

1. 系统概述
1.1. 背景
业务需求背景及目标：2005年，基金业务系统上线，目前已经运行10年。为适应市场发展需要，实现业务操作、信息披露全程电子化，实现基金公司数据所级化，建设前台（基金公司）后台（所内人员）一体化的应用系统，提升系统用户体验满意度，拟建设新基金业务管理系统。
业务系统建立的目标：
以基金公司作为系统所有信息披露和相关操作的源头，实施全程电子化处理，提高效率，控制风险。
1）实现基金业务操作全程电子化。
2）建立所内人员和基金公司业务工作平台，扩展互动渠道，提升用户满意度。
3）加强结构化基金公司数据收集，为服务创新提供数据基础。

2. 通用功能

2.1. 系统角色

角色
权限
说明
所内
系统管理员
对电子传真与预定号码维护、所内用户管理、开户管理
1、一个用户只能对应一个角色； 2、所内用户均可审批未审批的业务，审批结束可选择任一其他所内人员为复审人员； 3、当被选为复审人员时，业务单流转至此用户的待办事项；
4、所内用户之间不能互相处理业务,但可以查看其他用户处理过的业务。
所内用户
可对流程查看、审批、查询、统计等
所外
基金管理人
可发起业务办理、在线填报基础信息等
1、每家基金公司可以有多个用户；
2、每个用户拥有独立的Ekey及密码、登录账户和密码
3、同一家基金公司的用户之间可在首页的“公司事项”中互相查看各自发起的业务流程，但只能处理自己发起的业务。

2.2. 全局约定
2.2.1. 页面显示效果要求
以下为举例描述：
本需求文档重点在描述业务功能，对页面着色、布局等显示的效果要求以视觉高保真原型为准。
2.2.2. 字段格式规范
此处定义通用信息字段的格式规范。
字段格式名称
格式规范
人名格式
字符型，长度[2,20]字符
允许前后空格，空格不计算在长度之内
电话格式
由数字和“-”组成，长度[7-20]字符
允许前后空格，空格不计算在长度之内
手机格式
由数字和“-”组成，长度[11-20]字符
允许前后空格，空格不计算在长度之内
传真格式
同电话格式
日期格式
yyyy-MM-dd
时间格式
yyyy-MM-dd HH:mm:ss
数字编号格式
数值型，单行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多16字符
文本格式1
字符型，单行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多30字符
文本格式2
字符型，单行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多80字符
文本格式3
字符型，多行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多200字符
文本格式4
字符型，多行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多500字符
特别说明：
各个表格中出现的“序号”字段：
1) 仅显示记录在当前列表中的序号，从1开始。
2) 序号仅用于显示记录在当前列表下的序号，当列表内容发生变化时（例如：改变搜索条件，或者有新纪录加入时），同一条记录的序号可能变化——与文本编辑器显示的行号作用一样。
对于继承和优化现有功能涉及的业务或原型相关数据，本文档列出元素名称以及相应说明，更加详细的字段长度等定义可参照现有系统的数据定义，便于数据迁移。
2.2.3. 关于所内用户处理业务流程时的说明
2.2.3.1. 处理权限
业务流程需双人复核，所内用户登录系统后，均可处理由基金公司提交的业务流程。以下对后文中所内用户不同的称谓做以说明：
1、 下文中“主办”代表首次审批业务的所内用户或者代填业务申请的所内用户。处理业务时对应的业务状态为“初审中”
2、 下文中“复审”代表被“主办”选择做复审操作的所内用户，处理业务时对应的业务状态为“复核中”。
2.2.3.2. 处理规则
1、如果基金公司填报参数有误且来不及进行重填修改，可由主办直接在流程处理过程中进行修改录入。
2、如基金管理人由于特殊原因不能提交业务申请信息的，则由所内用户启动业务流程，录入申请信息。
3、由所内用户（主办）录入信息的，提交后选择复审，直接流转到复审。
4、基金业务部产品创新中心审核基金公司填报的业务申请数据，必须双人复核，即数据审核需要按照主办、复审两个不同的所内用户分别依次审核。若两人同时开始对同一业务进行初审，则系统按照完成审核时间先后来划分谁是主办的角色，即先完成业务审核的为主办。
5、主办环节发现数据填报错误可退回基金公司处重新填报。
2.2.4. 系统流程通用功能
1. 全局流程状态列举及通用转换规则说明：
根据流转方式分为两类通用流程：所外类、所内类。
所外类通用流程是指外部基金公司用户参与流转的流程，涉及：基金管理人。
所内类通用流程是指仅所内用户参与流转的流程，涉及：所内用户（主办、复审）。
以下分别描述这两类通用流程的状态及通用转换规则。与以上两类通用流程有差异的流程状态，在具体流程中另行说明，以各业务流程中的说明为准。
1）所外类通用流程
涉及：基金管理人、主办、复审。其通用流程状态表如下。
用户角色
处理前状态
处理中状态
提交(通过)后状态)
提交(不通过)后状态)
基金管理人
未提交（当新建）/未通过（当被退回）
同左
待审核
未通过n/a
所内用户（主办）
待初审；（对基金公司显示待审核）
初审中；（对基金公司显示审核中）
待复核；（对基金公司显示审核中）
未通过（回到原基金公司发起人）
所内用户（复审）
待复核；（对基金公司显示审核中）
复核中；（对基金公司显示审核中）
审核通过（对基金公司显示审核通过）/待录入xxx （对基金公司显示待录入xxx）
待初审（回到原经办人，对基金公司显示审核中）
注1：基金管理人界面审核状态包括未提交、待审核、审核中、审核通过、未通过、待录入xxxx六五类。
规则说明：
主办将业务单退回基金公司，基金公司修改再提交，业务单直接流转到对应的主办处。
复审退回主办，主办修改再提交，不用重新选择复审人，业务单直接流转到之前的复审处。

流程说明：
基金公司选择相应的业务类型，新建申请单。
基金公司创建申请单时可以选择暂存或者直接提交审核。若选择暂存则申请单处于“未提交”状态，系统不检查申请单完整性。若选择提交审核，则检查申请单完整性（必填项是否必填；是否在规定的业务填报时间内），若检查不通过则给出提示，由基金公司完善信息；若检查通过则提交审核。
申请单提交审核之后，进入“待初审”（对基金公司显示待审核）状态。在待初审状态时，基金公司可主动撤回申请单。一旦有所内人员审核处理，申请单即被受理，进入“初审中”（对基金公司显示审核中），基金公司不可撤回申请单。
若主办不通过，主办人员可以退回申请单至基金公司，状态变为“未通过”。“未通过”状态下的申请单操作权限同“未提交”。
若主办审核通过，选择复审人员后，则进入“待复核”（对基金公司显示审核中）状态，一旦复审人员审核处理，申请单即被受理，进入“复核中”（对基金公司显示审核中）。
若复核不通过，则申请单被退回主办（原经办人），状态变回“待初审” （对基金公司显示审核中），以方便主办原经办人重新处理。
若复核通过后成功发送通知单，且需要主办再次补充录入信息，则申请单转为“待录入xxx”（对基金公司显示待录入xxx）状态。当主办再次提交申请单，直接流转到之前的复审处，则申请单转为“待复核”（对基金公司显示审核中）状态。
若复核通过后成功发送通知单，且不需要主办再次补充录入信息，则申请单转为“审核通过”（对基金公司显示审核通过）状态。

2）所内类通用流程
用户角色
处理前状态
处理中状态
提交(通过)后状态)
提交(不通过)后状态)
所内用户（主办）
待审核初审中（新建）；
初审中
复核中待复核（对基金公司显示审核中）
n/a
所内用户（复审）
复核中待复核（对基金公司显示审核中）
复核中（对基金公司显示审核中）
审核通过（对基金公司显示审核通过）/待录入xxx （对基金公司显示待录入xxx）
待初审（回到原经办人，对基金公司显示审核中）n/a
3）
规则说明：
复审退回主办，主办修改再提交，不用重新选择复审人，业务单直接流转到之前的复审处。

流程说明：
由产品创新中心新建提交的业务申请单，基金公司在首页的“公司事项”可见。
所内人员选择相应的业务类型，新建申请单。申请单状态为“初审中”。
主办人员可以选择暂存或者直接提交。若选择提交，则检查申请单完整性，若检查不通过则给出提示，由主办人员完善信息；若检查通过则提交复核。进入“待复核”状态（对基金公司显示“审核中”），一旦复审人员审核处理，申请单即被受理，进入“复核中”。
若复核不通过，则申请单被退回主办原经办人，状态变回“待初审”（对基金公司显示“审核中”），以方便主办原经办人重新处理。
若复核通过后成功发送通知单，且需要主办再次补充录入信息，则申请单转为“待录入xxx”（对基金公司显示待录入xxx）状态。当主办再次提交申请单，直接流转到之前的复审处，则申请单转为“待复核”（对基金公司显示审核中）状态。
若复核通过后成功发送通知单，且不需要主办再次补充录入信息，则申请单转为“审核通过”（对基金公司显示审核通过）状态。

所内类通用流程（针对业务部代填的业务流程）
用户角色
处理前状态
处理中状态
提交(通过)后状态)
提交(不通过)后状态)
所内用户（主办）
未提交（当新建）
同左
复核中
未通过
所内用户（复审）
复核中
复核中
审核通过
n/a

当主办提交或审核通过，下一环节为复审处理时，页面弹出复审选择页面：

选择复审后，表单继续流转。
在本系统中主办和复审可以随机转换，无固定用户，如：
共有A、B、C为用户，当A审核或填写某流程业务时，则B、C则自动成为复审人选；当B审核或填写某流程业务时，则A、C则自动成为复审人选。
用户的审核页面自动显示审核意见输入框。
初审可修改基金公司填写的信息，当初审修改并提交表单后，系统通过基金公司首页的“待办事项业务提醒”提醒基金公司查看被修改后的申请详细页面，并在页面用蓝色粗体显示被更改的内容。在基金公司首页的“在办事项”列表中，被修改的业务记录的业务状态显示为“审核中（已修改）”。
申请作废：凡是流程依然停留在基金业务部产品创新中心，均可作废申请单，由当前环节的所内用户（主办或者复审）来处理是否作废，数据库保留操作痕迹。作废后的业务单在首页的“作废事项”显示。
关于流程的页面交互形式，进入某项业务的列表页面，点击查看具体内容，新建点击新建按钮。流程的列表页中显示的内容为发起或审核的流程。处理人为自己的流程事件显示在待办事项中。在办事项中显示所有自己曾参与但当前已流转出本结点的流程。业务流程流转时，对还未曾流转到的节点，不出现在该节点的待办/在办事项中。但可在全局的的业务流程查询界面中检索到。对于审核人员认为不通过的申请，审核人员可输入反馈信息并点击“不通过”。此时申请单的状态按规则被修改为相应的未通过状态，并退回给上一工作节点。除非流程中另有说明，对于退回，应按照原路退回方式，返回上一节点原经办人员。对于涉及基金公司的所外类流程，当审核不通过时，基金公司能看到交易所审核意见(包含所有意见记录)。交易所审核意见中若出现多个岗位批注的多条意见，在对基金公司展示时，不显示审核人姓名，均显示为上交所产品创新中心。
发起节点(如基金公司)在未提交流转前可直接物理删除流程，系统不用保存。已流转被退回发起节点的，发起方选删除仅增加删除标