软件开发文档：XX新基金业务管理系统需求规格说明书V2.0.docx

上海证券交易所技术文档FS507 新基金业务管理系统需求规格说明书Ver21.0上海证券交易所二一七六年三八月修订记录日期版本描述作者2016年8月11日V1.0新建傅华婷、王婷婷、廖丹2016年8月17日1、“分级基金定折”替换截图2.ETF发行，通知单列表截图替换1、 修订记录日期版本描述作者2016年8月11日V1.0新建傅华婷、王婷婷、廖丹2016年8月17日1、“分级基金定折”替换截图2.ETF发行，通知单列表截图替换王婷婷2016年8月22日1、2.2.4系统流程，调整表单，完善流程状态说明2、基金公司和业务部首页界面字段修改3、2.2.11首页状态说明，补充说明“业务状态”王婷婷2016年8月25日1、3.6ETF基金分红，3.6.1/3.6.2/3.6.3删去由主办代填信息的字段。2、对所有业务流程，补充“申请时间”的说明2016年8月29日1、2.2.4内容补充说明2、2.2.11列表及显示状态，部分内容修改3、“委托”改为“授权”（待修改）2016年8月30日各流程节点业务状态调整确认退回路径变更2016年8月31日增加基金公司查询作废事项的入口和页面2016年9月1日所有业务流程图重新画代码申请：表单说明处的基金类型增加“封闭式基金”2016年9月2日基金连续停牌：列表的基金类型说明更新所有列表格式统一。分级基金的子代码1和子代码2，数据从现有数据库提取。2016年9月5日1、替换所内所外的业务列表2016年9月6日基金公司基本信息页面增加字段分级基金定折&不定折增加字段替换所有业务列表截图更新业务列表说明2016年9月13日完善系统管理员的页面新增系统管理员维护法定节假日的界面2016年9月14日1、修改 9.用户和权限管理2016年9月23日1、修改部分业务流程的填写提交时间2016年10月10日代码申请：上证基金通业务增加字段上证基金通业务：证券代码变为“证券代码（申赎代码）”2016年10月14日1、涉及发送ezpar的业务流程;修改通知单发送时间和发送规则2、涉及发送ezpar的业务流程：修改并替换通知单界面原型。2016年10月17日将中国结算总部产品创新中心/中登总部”改为“中登北京”；将“中国结算上海分公司/中登上海分公司”改为“中登上海”。并修改、替换原型图。发布1.2版本2016年10月18日添加作废业务流程的提醒说明修改8.2，替换界面（由于基金公司基本信息增加字段）2016年10月19日1、创新式封闭式基金上市：将“认购代码”和“认购简称”由基金公司填写变更为产品创新中心填写2016年11月1日1、代码申请业务，基金公司填报页面增加字段“基金资产类型”，替换对应的截图，增加字段说明； 2、代码申请，初审&复审页面的字段重新排列，替换对应的截图。2016年11月2日1、提交“发行”类别公告时增加字段（要求必填）：基金经理、管理费率、托管费率、投资目标、投资范围、投资策略、分红政策、业绩比价基准、风险收益特征。增加小类以“更新的招募说明书”的原型界面，文档中替换对应的截图，增加字段说明；2016年11月3日1、将场外货币市场基金归入ETF的子类。所以更新了填写代码申请的页面，替换截图。2、修改实时申赎货币基金摘牌业务的业务逻辑，流程改为先停牌再摘牌。 3、修改ETF基金退市摘牌业务的业务逻辑，增加了退市阶段发送ezman文件的步骤。2016年11月4日1、ETF更名业务：“基金操作人”补充填写部分，去掉“制单日期”的字段，替换原型界面的截图。 2、发送通知单的页面增加“完成”按钮，点击完成跳转至列表页。2016年11月8日1、将上证LOF暂停及恢复申赎及转托管业务中的“申购业务”的两个字段(即“暂停申购起始日”和“恢复申购起始日”)由必填改为非必填，需归中替换原型界面的截图。 2、修改2.2.12关于编号生成规则，将业务申请单编号由YYYYMMDD+3位顺序号改为YYYYMMDD+3位随机数。2016年11月14日1、分级基金定期折算：主办录入开盘参考价时增加“开盘参考价（子基金1）”和“开盘参考价（子基金1）（中文大写）”两个字段； 2、分级基金不定期折算：主办录入开盘参考价时增加“开盘参考价（子基金1）”、“开盘参考价（子基金1）（中文大写）”、“开盘参考价（子基金2）”、“开盘参考价（子基金2）（中文大写）”四个字段；3、 修改定折&不定折的通知单列表页面。 2016年11月15日1、查询工作流文档，查询项：增加“生成时间”； 列表项：增加“流程类型”和“生成时间”、将“公告”和“通知单”合并为一列“文件”。2、业务流程查询：原来的查询列表只有“流程名称”和查看操作两列，现增加查询项，列表项增加“业务状态”、“操作人”、“业务提交时间”等。3、导航栏：统计与查询下的“公告审核及查看”改为“公告查询”。2016年11月18日修改信息披露填报页面：去掉“品种”字段选择“类型”后自动边改“小类”的值范围，这个在原型页面无法实现，将在需归中说明 所内公告列表改为 分成两个tab页签直通车和非直通车。将原页面的“证券代码”改为“代码”，且在下拉列表增加公司代码。补充完善5.1.5业务逻辑。替换截图，修改表单说明2016年11月22日1、黄金ETF不在新系统做退市摘牌，修改3.5.5业务逻辑。补充填报页面的说明。2016年12月01日1、上证基金通代码申请，修改表单说明：若基金公司未填写“设置分红方式简称”，则业务部不能填写“设置分红方式代码”2016年12月02日1、修改基金分红业务逻辑，修改为在上市之后的ETF和封闭式基金才可填报2016年12月07日1.补充上证LOF等流程的业务逻辑2016年12月09日1、ETF代码申请，增加“基金托管人”字段，替换截图。2016年12月12日1.修改“3.4场外申购及上市”的基金连续停牌通知单说明2016年12月13日1、补充各个业务流程的业务逻辑说明。2、完善2.2.11首页说明3、发布1.3版本2016年12月20日1.修改4.1，通知单说明2016年12月21日1、修改不定折的业务逻辑。2016年12月22日1、修改8.5工作日历。主要是增加了页面和页面说明。2017年1月3日1、更新3.1.3业务逻辑2017年1月6日1、增加2.3交易日及时段说明2017年1月13日1、补充2.2.11，对首页的“确认完成业务办理”按钮的说明2017年1月16日1、增加8.8作废事项的原型和表单说明2、新增4.8基金信息查询2017年2月15日3、需求变更，修改“完成”按钮的说明4、需求变更，修改3.4的业务逻辑；替换3.4.6.8.3通知单模板；5、需求变更，替换3.12.6.8.1通知单模板2017年3月15日1.修改ETF的业务逻辑；替换流程图；增加初审预览通知单的页面和说明；修改复审发单页面的返回按钮说明。2、修改“基金账户”的说明：仅限字母+数字定义文件编号改为“fm*etfdyyyymmdd001.txt”替换3.4的页面2017年3月24日修改4.2ezpar汇总增加9.日常操作修改创新式封闭式基金上市修改 LOF份额放开发布2.0版本目录Ver1.011.系统概述11.1.背景12.通用功能22.1.系统角色22.2.全局约定22.2.1.页面显示效果要求22.2.2.字段格式规范22.2.3.关于所内用户处理业务流程时的说明32.2.4.系统流程通用功能42.2.5.填写错误提示方式52.2.6.传真工单传真全局发送规则62.2.7.电子化工单全局发送规则72.2.8.EZPAR的发送规则72.2.9.证券代码输入规则72.2.10.关于具体界面82.2.11.关于首页说明82.2.12.关于申请单编号生成规则102.2.13.关于列表页102.3.辅助工具112.3.1.提醒113.业务功能123.1.代码申请流程123.1.1.模块职能123.1.2.入口123.1.3.业务逻辑123.1.4.流程图143.1.5.原型及标单说明153.2.ETF基金发行业务流程283.2.1.模块职能283.2.2.入口283.2.3.权限283.2.4.流程图293.2.5.业务逻辑303.2.6.原型及表单说明313.3.ETF基金上市业务流程563.3.1.模块职能563.3.2.入口563.3.3.权限573.3.4.流程图583.3.5.业务逻辑593.3.6.原型及表单说明603.4.场外货币市场基金增设场内份额集合申购及上市业务流程963.4.1.模块职能963.4.2.入口963.4.3.权限963.4.4.流程图983.4.5.业务逻辑993.4.6.原型及表单说明1003.5.ETF基金退市摘牌业务流程1223.5.1.模块职能1223.5.2.入口1223.5.3.权限1233.5.4.流程图1243.5.5.业务逻辑1253.5.6.原型及表单说明1263.6.ETF基金分红业务流程1403.6.1.模块职能1403.6.2.入口1403.6.3.权限1413.6.4.流程图1423.6.5.业务逻辑1423.6.6.原型及表单说明1433.7.ETF更名业务流程1503.7.1.模块职能1503.7.2.入口1503.7.3.权限1503.7.4.流程图1513.7.5.业务逻辑1513.7.6.原型及表单说明1523.8.ETF变更标的指数业务流程1643.8.1.模块职能1643.8.2.入口1643.8.3.权限1643.8.4.流程图1653.8.5.业务逻辑1663.8.6.原型及表单说明1673.9.ETF合并业务流程1803.9.1.模块职能1803.9.2.入口1803.9.3.权限1803.9.4.流程图1813.9.5.业务逻辑1833.9.6.原型及表单说明1843.10.ETF拆分业务流程1993.10.1.模块职能1993.10.2.入口1993.10.3.权限1993.10.4.流程图2003.10.5.业务逻辑2003.10.6.原型及表单说明2023.11.上证LOF发行业务流程2173.11.1.模块职能2173.11.2.入口2173.11.3.权限2173.11.4.流程图2183.11.5.业务逻辑2183.11.6.原型及表单说明2193.12.上证LOF发行变更业务流程2303.12.1.模块职能2303.12.2.入口2303.12.3.权限2303.12.4.流程图2313.12.5.业务逻辑2323.12.6.原型及表单说明2323.13.上证LOF上市及放开申赎及转托管业务流程2423.13.1.模块职能2423.13.2.入口2423.13.3.权限2423.13.4.流程图2433.13.5.业务逻辑2443.13.6.原型及表单说明2453.14.上证LOF暂停及恢复申赎及转托管业务流程2593.14.1.模块职能2593.14.2.入口2593.14.3.权限2603.14.4.流程图2613.14.5.业务逻辑2613.14.6.原型及表单说明2623.15.上证LOF份额放开交易业务流程2723.15.1.模块职能2723.15.2.入口2723.15.3.权限2723.15.4.流程图2733.15.5.业务逻辑2753.15.6.原型及表单说明2753.16.分级基金定期折算业务流程2863.16.1.模块职能2863.16.2.入口2863.16.3.权限2873.16.4.流程图2883.16.5.业务逻辑2893.16.6.原型及表单说明2893.17.分级基金不定期折算业务流程3083.17.1.模块职能3083.17.2.入口3083.17.3.权限3083.17.4.流程图3093.17.5.业务逻辑3113.17.6.原型及表单说明3113.18.上证基金通更名业务流程3303.18.1.模块职能3303.18.2.入口3303.18.3.权限3313.18.4.流程图3313.18.5.业务逻辑3323.18.6.原型及表单说明3323.19.基金连续停牌业务流程3433.19.1.模块职能3433.19.2.入口3433.19.3.权限3443.19.4.流程图3453.19.5.业务逻辑3453.19.6.原型及表单说明3463.20.上证基金通摘牌业务流程3553.20.1.模块职能3553.20.2.入口3553.20.3.权限3553.20.4.流程图3563.20.5.业务逻辑3563.20.6.原型及表单说明3573.21.（创新式）封闭式基金上市业务流程3663.21.1.模块职能3663.21.2.入口3663.21.3.权限3663.21.4.流程图3673.21.5.业务逻辑3673.21.6.原型及表单说明3683.22.实时申赎货币基金发行业务流程3803.22.1.模块职能3803.22.2.入口3803.22.3.权限3813.22.4.流程图3823.22.5.业务逻辑3823.22.6.原型及表单说明3833.22.7.基金业务部实时申赎货币基金发行信息列表3843.23.实时申赎货币基金放开申购赎回业务流程3933.23.1.模块职能3933.23.2.入口3933.23.3.权限3943.23.4.流程图3953.23.5.业务逻辑3963.23.6.原型及表单说明3963.24.实时申赎货币基金摘牌业务流程4093.24.1.模块职能4093.24.2.入口4093.24.3.权限4103.24.4.流程图4113.24.5.业务逻辑4123.24.6.原型及表单说明4123.25.基金管理人更名业务流程4233.25.1.模块职能4233.25.2.入口4233.25.3.权限4233.25.4.流程图4243.25.5.业务逻辑4243.25.6.原型及表单说明4253.26.封转开业务流程4283.26.1.模块职能4283.26.2.入口4283.26.3.权限4283.26.4.流程图4293.26.5.业务逻辑4293.26.6.原型及表单说明4303.27.新增基金回购出入库业务流程4403.27.1.模块职能4403.27.2.入口4413.27.3.权限4413.27.4.流程图4423.27.5.业务逻辑4423.27.6.原型及表单说明4433.28.上证基金通发售业务流程4533.28.1.模块职能4533.28.2入口4533.28.3.权限4543.28.4.流程图4553.28.5.业务逻辑4553.28.6.原型及表单说明4563.29.上证基金通发售变更业务流程4653.29.1.模块职能4653.29.2.入口4663.29.3.权限4663.29.4.流程图4673.29.5.业务逻辑4673.29.6.原型及表单说明4673.30.上证基金通放开申购赎回及转托管业务流程4783.30.1.模块职能4783.30.2.入口4783.30.3.权限4783.30.4.流程图4793.30.5.业务逻辑4793.30.6.原型及表单说明4803.31.ISIN代码业务流程4923.31.1.模块职能4923.31.2.入口4923.31.3.权限4923.31.4.逻辑与流程4923.31.5.原型及表单4934.查询统计4994.1.基金传真汇总4994.1.1.模块职能4994.1.2.入口4994.1.3.权限4994.1.4.业务逻辑5004.1.5.原型及表单说明5004.2.SFPM文件汇总5034.2.1.模块职能5034.2.2.入口5034.2.3.权限5034.2.4.业务逻辑5034.2.5.原型及表单说明5044.3.Ezpar汇总5054.3.1.模块职能5054.3.2.入口5054.3.3.权限5054.3.4.业务逻辑5054.3.5原型及表单说明5064.4.业务流程查询5074.4.1.模块职能5074.4.2.入口5074.4.3.权限5074.4.4.业务逻辑5074.5.报表查询5084.5.1.模块职能5084.5.2.入口5084.5.3.权限5084.5.4.原型及表单说明5094.6.公告审核及查看5104.7.查询工作流文档5104.7.1.模块职能5104.7.2.入口5104.7.3.权限5104.7.4.业务逻辑5104.7.5.原型及表单说明5115.信息披露5125.1.信息披露5125.1.1.模块职能5125.1.2.入口5125.1.3.权限5125.1.4.流程图5135.1.5.业务逻辑5135.16.原型及表单说明5146.在线填报5246.1.基金公司信息维护5246.1.1.模块职能5246.1.2.入口5246.1.3.权限5256.1.4.业务逻辑5256.1.5.原型及表单说明5257.风险管控5317.1.分级基金风险监测5317.1.1.模块职能5317.1.2.入口5317.1.3.权限5317.1.4.业务逻辑5317.1.5.原型及表单说明5327.2.ETF风险检查5357.3.LOF参数查询5357.3.1.模块职能5357.3.2.入口5357.3.3.权限5357.3.4.业务逻辑5357.3.5.原型及表单说明5358.辅助功能5378.1.代办委托（所内用户）5378.1.1.模块职能5378.1.2.入口5378.1.3.权限5378.1.4.业务逻辑5378.1.5.原型及表单说明5388.2.客户维护及发送通知（所内用户）5398.2.1.模块职能5398.2.2.入口5398.2.3.权限5398.2.4.业务逻辑5398.2.5.原型及表单说明5408.3.电子传真与预定号码维护（所内用户）5418.3.1.模块职能5418.3.2.入口5418.3.3.权限5418.3.4.业务逻辑5418.3.5.原型及表单说明5418.4.帮助支持5428.5.工作日历5438.5.1.页面原型5438.6.电子传真（所内用户）5438.61.模块职能5438.6.2.入口5438.6.3.权限5448.6.4.电子传真列表5448.6.5.电子传真发送页面5458.7.提醒5468.7.1.业务审核情况提醒5468.7.2.风险提示（基金业务部）5478.7.3.Ezpar发送成功提醒5479.用户和权限管理5479.1.用户体系5479.1.1.所内用户5479.1.2.所外用户5489.2.用户管理5489.2.1.所内用户管理5489.2.2.所外用户管理55010.非功能性需求55410.1.性能和容量需求55410.2.可用性需求55410.3.可扩展性需求55510.4.安全性需求55510.5.数据存储和日志留痕55610.6.历史数据迁移需求55710.7.系统浏览器需求55711.附件5571. 系统概述1.1. 背景业务需求背景及目标：2005年，基金业务系统上线，目前已经运行10年。为适应市场发展需要，实现业务操作、信息披露全程电子化，实现基金公司数据所级化，建设前台（基金公司）后台（所内人员）一体化的应用系统，提升系统用户体验满意度，拟建设新基金业务管理系统。业务系统建立的目标：以基金公司作为系统所有信息披露和相关操作的源头，实施全程电子化处理，提高效率，控制风险。1）实现基金业务操作全程电子化。2）建立所内人员和基金公司业务工作平台，扩展互动渠道，提升用户满意度。3）加强结构化基金公司数据收集，为服务创新提供数据基础。2. 通用功能2.1. 系统角色角色权限说明所内系统管理员对电子传真与预定号码维护、所内用户管理、开户管理1、一个用户只能对应一个角色； 2、所内用户均可审批未审批的业务，审批结束可选择任一其他所内人员为复审人员； 3、当被选为复审人员时，业务单流转至此用户的待办事项； 4、所内用户之间不能互相处理业务,但可以查看其他用户处理过的业务。所内用户可对流程查看、审批、查询、统计等所外基金管理人可发起业务办理、在线填报基础信息等1、每家基金公司可以有多个用户；2、每个用户拥有独立的Ekey及密码、登录账户和密码3、同一家基金公司的用户之间可在首页的“公司事项”中互相查看各自发起的业务流程，但只能处理自己发起的业务。2.2. 全局约定2.2.1. 页面显示效果要求以下为举例描述：本需求文档重点在描述业务功能，对页面着色、布局等显示的效果要求以视觉高保真原型为准。2.2.2. 字段格式规范此处定义通用信息字段的格式规范。字段格式名称格式规范人名格式字符型，长度2,20字符允许前后空格，空格不计算在长度之内电话格式由数字和“-”组成，长度7-20字符允许前后空格，空格不计算在长度之内手机格式由数字和“-”组成，长度11-20字符允许前后空格，空格不计算在长度之内传真格式同电话格式日期格式yyyy-MM-dd时间格式yyyy-MM-dd HH:mm:ss数字编号格式数值型，单行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多16字符文本格式1字符型，单行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多30字符文本格式2字符型，单行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多80字符文本格式3字符型，多行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多200字符文本格式4字符型，多行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多500字符特别说明：各个表格中出现的“序号”字段：1) 仅显示记录在当前列表中的序号，从1开始。2) 序号仅用于显示记录在当前列表下的序号，当列表内容发生变化时（例如：改变搜索条件，或者有新纪录加入时），同一条记录的序号可能变化与文本编辑器显示的行号作用一样。对于继承和优化现有功能涉及的业务或原型相关数据，本文档列出元素名称以及相应说明，更加详细的字段长度等定义可参照现有系统的数据定义，便于数据迁移。2.2.3. 关于所内用户处理业务流程时的说明2.2.3.1. 处理权限业务流程需双人复核，所内用户登录系统后，均可处理由基金公司提交的业务流程。以下对后文中所内用户不同的称谓做以说明：1、 下文中“主办”代表首次审批业务的所内用户或者代填业务申请的所内用户。处理业务时对应的业务状态为“初审中”2、 下文中“复审”代表被“主办”选择做复审操作的所内用户，处理业务时对应的业务状态为“复核中”。2.2.3.2. 处理规则1、如果基金公司填报参数有误且来不及进行重填修改，可由主办直接在流程处理过程中进行修改录入。2、如基金管理人由于特殊原因不能提交业务申请信息的，则由所内用户启动业务流程，录入申请信息。 3、由所内用户（主办）录入信息的，提交后选择复审，直接流转到复审。4、基金业务部产品创新中心审核基金公司填报的业务申请数据，必须双人复核，即数据审核需要按照主办、复审两个不同的所内用户分别依次审核。若两人同时开始对同一业务进行初审，则系统按照完成审核时间先后来划分谁是主办的角色，即先完成业务审核的为主办。 5、主办环节发现数据填报错误可退回基金公司处重新填报。2.2.4. 系统流程通用功能1. 全局流程状态列举及通用转换规则说明： 根据流转方式分为两类通用流程所外类、所内类。所外类通用流程是指外部基金公司用户参与流转的流程，涉及：基金管理人。所内类通用流程是指仅所内用户参与流转的流程，涉及：所内用户（主办、复审）。以下分别描述这两类通用流程的状态及通用转换规则。与以上两类通用流程有差异的流程状态，在具体流程中另行说明，以各业务流程中的说明为准。1）所外类通用流程涉及：基金管理人、主办、复审。其通用流程状态表如下。用户角色处理前状态处理中状态提交(通过)后状态)提交(不通过)后状态)基金管理人未提交（当新建）/未通过（当被退回）同左待审核未通过n/a所内用户（主办）待初审；（对基金公司显示待审核） 初审中；（对基金公司显示审核中）待复核；（对基金公司显示审核中）未通过（回到原基金公司发起人）所内用户（复审）待复核；（对基金公司显示审核中）复核中；（对基金公司显示审核中）审核通过（对基金公司显示审核通过）/待录入xxx （对基金公司显示待录入xxx）待初审（回到原经办人，对基金公司显示审核中）注1：基金管理人界面审核状态包括未提交、待审核、审核中、审核通过、未通过、待录入xxxx六五类。规则说明：主办将业务单退回基金公司，基金公司修改再提交，业务单直接流转到对应的主办处。复审退回主办，主办修改再提交，不用重新选择复审人，业务单直接流转到之前的复审处。流程说明：基金公司选择相应的业务类型，新建申请单。基金公司创建申请单时可以选择暂存或者直接提交审核。若选择暂存则申请单处于“未提交”状态，系统不检查申请单完整性。若选择提交审核，则检查申请单完整性（必填项是否必填；是否在规定的业务填报时间内），若检查不通过则给出提示，由基金公司完善信息；若检查通过则提交审核。申请单提交审核之后，进入“待初审”（对基金公司显示待审核）状态。在待初审状态时，基金公司可主动撤回申请单。一旦有所内人员审核处理，申请单即被受理，进入“初审中”（对基金公司显示审核中），基金公司不可撤回申请单。若主办不通过，主办人员可以退回申请单至基金公司，状态变为“未通过”。“未通过”状态下的申请单操作权限同“未提交”。若主办审核通过，选择复审人员后，则进入“待复核”（对基金公司显示审核中）状态，一旦复审人员审核处理，申请单即被受理，进入“复核中”（对基金公司显示审核中）。若复核不通过，则申请单被退回主办（原经办人），状态变回“待初审” （对基金公司显示审核中），以方便主办原经办人重新处理。若复核通过后成功发送通知单，且需要主办再次补充录入信息，则申请单转为“待录入xxx”（对基金公司显示待录入xxx）状态。当主办再次提交申请单，直接流转到之前的复审处，则申请单转为“待复核”（对基金公司显示审核中）状态。若复核通过后成功发送通知单，且不需要主办再次补充录入信息，则申请单转为“审核通过”（对基金公司显示审核通过）状态。2）所内类通用流程用户角色处理前状态处理中状态提交(通过)后状态)提交(不通过)后状态)所内用户（主办）待审核初审中（新建）； 初审中复核中待复核（对基金公司显示审核中）n/a所内用户（复审）复核中待复核（对基金公司显示审核中）复核中（对基金公司显示审核中）审核通过（对基金公司显示审核通过）/待录入xxx （对基金公司显示待录入xxx）待初审（回到原经办人，对基金公司显示审核中）n/a3）规则说明：复审退回主办，主办修改再提交，不用重新选择复审人，业务单直接流转到之前的复审处。流程说明：由产品创新中心新建提交的业务申请单，基金公司在首页的“公司事项”可见。所内人员选择相应的业务类型，新建申请单。申请单状态为“初审中”。主办人员可以选择暂存或者直接提交。若选择提交，则检查申请单完整性，若检查不通过则给出提示，由主办人员完善信息；若检查通过则提交复核。进入“待复核”状态（对基金公司显示“审核中”），一旦复审人员审核处理，申请单即被受理，进入“复核中”。若复核不通过，则申请单被退回主办原经办人，状态变回“待初审”（对基金公司显示“审核中”），以方便主办原经办人重新处理。若复核通过后成功发送通知单，且需要主办再次补充录入信息，则申请单转为“待录入xxx”（对基金公司显示待录入xxx）状态。当主办再次提交申请单，直接流转到之前的复审处，则申请单转为“待复核”（对基金公司显示审核中）状态。若复核通过后成功发送通知单，且不需要主办再次补充录入信息，则申请单转为“审核通过”（对基金公司显示审核通过）状态。所内类通用流程（针对业务部代填的业务流程）用户角色处理前状态处理中状态提交(通过)后状态)提交(不通过)后状态)所内用户（主办）未提交（当新建） 同左复核中未通过所内用户（复审）复核中复核中审核通过n/a当主办提交或审核通过，下一环节为复审处理时，页面弹出复审选择页面：选择复审后，表单继续流转。在本系统中主办和复审可以随机转换，无固定用户，如：共有A、B、C为用户，当A审核或填写某流程业务时，则B、C则自动成为复审人选；当B审核或填写某流程业务时，则A、C则自动成为复审人选。用户的审核页面自动显示审核意见输入框。初审可修改基金公司填写的信息，当初审修改并提交表单后，系统通过基金公司首页的“待办事项业务提醒”提醒基金公司查看被修改后的申请详细页面，并在页面用蓝色粗体显示被更改的内容。在基金公司首页的“在办事项”列表中，被修改的业务记录的业务状态显示为“审核中（已修改）”。申请作废：凡是流程依然停留在基金业务部产品创新中心，均可作废申请单，由当前环节的所内用户（主办或者复审）来处理是否作废，数据库保留操作痕迹。作废后的业务单在首页的“作废事项”显示。关于流程的页面交互形式，进入某项业务的列表页面，点击查看具体内容，新建点击新建按钮。流程的列表页中显示的内容为发起或审核的流程。处理人为自己的流程事件显示在待办事项中。在办事项中显示所有自己曾参与但当前已流转出本结点的流程。业务流程流转时，对还未曾流转到的节点，不出现在该节点的待办/在办事项中。但可在全局的的业务流程查询界面中检索到。对于审核人员认为不通过的申请，审核人员可输入反馈信息并点击“不通过”。此时申请单的状态按规则被修改为相应的未通过状态，并退回给上一工作节点。除非流程中另有说明，对于退回，应按照原路退回方式，返回上一节点原经办人员。对于涉及基金公司的所外类流程，当审核不通过时，基金公司能看到交易所审核意见(包含所有意见记录)。交易所审核意见中若出现多个岗位批注的多条意见，在对基金公司展示时，不显示审核人姓名，均显示为上交所产品创新中心。发起节点(如基金公司)在未提交流转前可直接物理删除流程，系统不用保存。已流转被退回发起节点的，发起方选删除仅增加删除标