软件开发文档：投资分析平台2018年上半年需求规格说明书.docx

投资分析平台需求规格说明书本文档配置编号：文件状态： 草稿 正式发布 正在修改文件标识：投资分析平台需求规格说明书当前版本：作 者：完成日期：目录一、深度分析查询41资产配置下钻表42.养老金穿透后的资产配置7二、报告管理91.大估值表报告9三、数据维护121单位净值调整12四、组合收益率排名151组合收益率维护（分中心）152组合投资业绩排名查询19五、数据下载231.国网成本计价类资产到期下载232.国网养老金产品情况表24六、投资中心业绩考核251.考核指标维护252 考核基础数据维护273. 复合考核指标维护304. 人员绩效考核体系维护325. 考核结果查询34七、投资业绩评价361整体业绩分析-资产配置及收益率362.整体业绩分析-养老金穿透后的资产配置383.投资经理业绩分析-资产配置及收益率404投资经理业绩分析-养老金穿透后的资产配置425.账户业绩分析-资产配置及收益率436.账户业绩分析-养老金穿透后的资产配置45八、功能优化471.数据维护472.投资业绩评价473.流动性管理48九、业绩报酬核算管理501. 业绩报酬与回冲条款统计502.业绩报酬计算52十、收益率浮动超标邮件自动提示541. 收益率超标邮件提示54十一、清算部报告类需求551.功能新增552.功能升级55一、 深度分析查询1 资产配置下钻表（1） 功能描述完善组合的资产配置下钻树情况，能下钻到资产配置明细，便于查看资产配置情况。（2） 功能权限角色权限（3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1组合类型选择单选框是选项：全部、年金、养老保障、养老金产品、受托直投外部养老保障、保险保障基金、委外业务、基本养老；默认：全部。2账户（名称/代码）输入文本框否模糊匹配到具体的组合名称3核算员选择单选框否选项：核算员按钮序号按钮备注1查询点击，查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1组合类型输出回显2账户名称输出回显3DST代码输出回显4账户代码输出回显5核算员输出回显6账户状态输出回显 7操作输出回显超链接：查看详情 超链接序号数据项 备注 1查看详情点击，跳转到详情页面第二页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1时间区间输入日历空间是 从 “年月日”到“年月日”按钮序号按钮备注1查询点击，查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3导出点击，将结果数据导出成excel表格第二页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1组合名称输出回显2市值输出回显3投资比列输出回显4操作输出回显 超链接：查看饼图超链接序号数据项 备注 1查看饼图点击，在本页显示对应的饼状图 （4） 业务规则（5） 主要静态页面2.养老金穿透后的资产配置(1) 功能描述养老金穿透后的资产配置下钻表，下钻到资产明细。(2) 功能权限角色权限(3) 页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注4组合类型选择单选框是选项：全部、年金、养老保障、养老金产品、受托直投外部养老保障、保险保障基金、委外业务、基本养老；默认：全部。5账户（名称/代码）输入文本框否模糊匹配到具体的组合名称6核算员选择单选框否选项：核算员按钮序号按钮备注4查询点击，查询结果5重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）6导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注8组合类型输出回显9账户名称输出回显10DST代码输出回显11账户代码输出回显12核算员输出回显13账户状态输出回显 14操作输出回显超链接：查看详情 超链接序号数据项 备注 1查看详情点击，跳转到详情页面第二页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1时间区间输入日历空间是 从 “年月日”到“年月日”按钮序号按钮备注1查询点击，查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3导出点击，将结果数据导出成excel表格第二页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1组合名称输出回显2期初权重输出回显3期末权重输出回显4平均市值权重输出回显5操作输出回显 超链接：查看饼图超链接序号数据项 备注 1查看饼图点击，在本页显示对应的饼状图（4） 业务规则（5） 主要静态页面二、报告管理1.大估值表报告(1) 功能描述完善大估值表拆分功能，添加对外信批经理等信息。(2) 功能权限角色权限(3) 页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1查询区间输入日历控件是从“年月日”到“年月日”按钮序号按钮备注1查询点击，查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3新增点击，将生成大估值表报告任务4导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1报告名称输出回显2报告期初输出回显3报告期末输出回显4操作人输出回显5制作时间输出回显6任务状态输出回显 7是否拆分输出回显 8操作输出回显超链接：处理，删除，拆分，下载 超链接序号数据项 备注 1 处理点击，跳转到生成报告页面 2删除点击，删除该条报告 3拆分点击，将大估值表报告拆分 4下载点击，将大估值表报告下载成EXCEL第二页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1时间区间输入日历空间是 从 “年月日”到“年月日”2期数输入下拉框，文本框是默认自增长按钮序号按钮备注1固定相设置点击，弹出固定相设置页面2查询点击，查询出报告数据 3提交点击，生成报告4关闭点击，关闭生成报告页面（4）业务规则（5）主要静态页面三、 数据维护1 单位净值调整 (1) 功能描述 调整组合的前一日单位净值和养老金份以及金额法折算份额法。(2) 功能权限角色权限(3) 页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1查询区间输入日历控件是从“年月日”到“年月日”2账户名称输入文本框否模糊匹配组合名称按钮序号按钮备注1查询点击，查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3新增点击，弹出新增页面4导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1类型输出回显2组合代码输出回显3组合名称输出回显4日期输出回显5前一日单位净值输出回显6操作人输出回显 按钮序号数据项 备注 1 编辑点击，对选择行进行编辑 2提交点击，保存数据第二页：表1【新增】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1类型输入下拉列表是 选项：金额法折算份额法，养老金分红2组合名称输入文本框是模糊匹配3日期输入日历控件是选择日期4前一日单位净值输入文本框是数字按钮序号按钮备注1确定点击，保存数据2取消点击，关闭新增页面（4）业务规则（5）主要静态页面 四、组合收益率排名1组合收益率维护（分中心）(1) 功能描述 根据组合模板提供的数据，进行批量导入维护数据。(2) 功能权限角色权限(3) 页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1计划简称输入文本框否模糊匹配计划名称2任务状态输入下拉列表是选项：全部、待提交、待审核、已完成3查询区间输入日期空间是从“年月日”到“年月日”按钮序号按钮备注1查询点击，查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3下载模板点击，下载维护模板4导出点击，将结果数据导出成excel表格5批量导入点击，弹出批量维护页面第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1计划简称输出回显2任务发起时间输出回显3任务状态输出回显4操作人输出回显5是否维护输出回显6操作输出回显超链接：不维护，处理 超链接序号数据项 备注 1 不维护点击，对该计划不维护 2处理点击，跳转到维护页面第二页：表1【批量维护】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1选择导入月份输入日期空间是 年月2导入维护列表输入文件是选择要批量维护的数据按钮序号按钮备注1导入点击，将数据批量维护2取消点击，关闭批量维护页面第二页：表1【手工维护】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1投资管理人名称输入下拉列表是 2组合名称输入文本框 否 3数据截止日期输入文本框是 4本月收益率输入文本框否 5本月收益排名输入文本框否必须是 1/5这种格式 6本年收益率输入文本框否 7本年收益排名输入文本框否必须是 1/5这种格式 8累计收益率输入文本框否 9累计收益率排名输入文本框否必须是 1/5这种格式 10权益类仓位输入文本框否 11合同期收益率排名输入文本框否必须是 1/5这种格式 12合同期输入文本框否 13排名我司前一位投管人年度收益率输入文本框否 14在我司同类组合中排名输入文本框否必须是 1/5这种格式 15绝对业绩基准输入文本框否 16投资管理人考核办法要点或淘汰机制输入文本框否 17考核不达标预计被减资规模输入文本框否 18备注输入文本框否按钮序号按钮备注1保存点击，保存数据2提交点击，保存数据并修改任务状态（4）业务规则（5）主要静态页面2 组合投资业绩排名查询(1) 功能描述 根据查询条件查看组合投资业绩排名情况(2) 功能权限角色权限(3) 页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1对象简称输入文本框否多选2开始日期输入日期控件是年月日3结束日期输入日期控件是年月日4国寿组合本年收益率计划内排名输入下拉列表否选项：不限、末尾5国寿组合累计收益率计划内排名输入下拉列表否选项：不限、末尾6行业输入下拉列表否选项：全部、烟草、金融、邮政、国网、铁路7投资经理输入下拉列表否选项：权益经理和组合经理8地区输入下拉列表否9组合简称输入下拉列表否选择对象自动带出组合简称按钮序号按钮备注1查询点击，查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态并非清空）3导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1计划简称输出回显2组合简称输出回显3资产净值输出回显4起始投资日期输出回显5是否含权输出回显6固收投资经理输出回显 7权益投资经理输出回显8投资经理助理输出回显9投资业务经理输出回显10地区输出回显11行业输出回显 12投资管理人名称输出回显13数据截止日期输出回显14本月收益率(%)输出回显15本月收益排名输出回显16本年收益率(%)输出回显17本年收益排名输出回显18累计收益率(%)输出回显19累计收益排名输出回显20权益类仓位输出回显21合同期收益率排名输出回显22合同期输出回显23排名我司前一位投管人年度收益率(%)输出回显24在我司同类组合中排名输出回显25绝对业绩基准(%)输出回显26投资管理人考核办法要点或淘汰机制输出回显27考核不达标预计被减资规模(万元)输出回显28备注输出回显（4） 业务规则（5）主要静态页面五、 数据下载1. 国网成本计价类资产到期下载(1) 功能描述 下载国网组合成本计价类资产到期情况。(2) 功能权限角色权限(3) 页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1截至日期输入日期控件是年月日按钮序号按钮备注1重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）2导出点击，将结果数据导出成excel表格（4） 业务规则（5）主要静态页面2. 国网养老金产品情况表(1) 功能描述 下载国网组合养老金产品资产到期情况。(2) 功能权限角色权限(3) 页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1截至日期输入日期控件是年月日按钮序号按钮备注1重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）2导出点击，将结果数据导出成excel表格（4） 业务规则（5）主要静态页面六、 投资中心业绩考核1. 考核指标维护（1） 功能描述该功能主要是创建、查询、维护和删除考核指标。（2） 功能权限角色权限（3） 页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1指标名称输入模糊匹配否模糊匹配到具体的指标名称2指标类型输入下拉框否选项：总体投资指标、分项指标、减分指标；默认：全部3查询日期输入日历控件是从“年月日”至“年月日”，默认是2017年初到年末按钮序号按钮备注1查询查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3新增点击，进行新增考核指标4导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注 1 指标类型输出回显 2 指标名称输出回显3对应考核指标输出回显4生效日期输出回显5失效日期输出回显6指标说明输出回显 7操作输出回显超链接：删除、查看详情、修改超链接序号数据项备注1 删除点击，删除该条文件记录2 查看详情点击，弹窗查看该条记录的详细情况3 修改点击，弹窗可以修改该条记录详细情况（4） 业务规则（5） 主要静态页面2 考核基础数据维护（1） 功能描述该功能主要创建、查询、维护和删除考核基础数据指标。（2） 功能权限角色权限（3） 页面要素第一页：表1【查询条件】页面 字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1 指标名称输入模糊匹配否模糊匹配到具体的指标名称2 指标类型输入下拉框否选项：总体投资指标、分项指标、减分指标；默认：全部3 查询日期输入日历控件是从“年月日”至“年月日”，默认是2017年初到年末按钮序号按钮备注1 查询查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3新增点击，进行新增考核指标4导出点击，将结果数据导出成excel表格5导入点击，导入需要维护的数据模板第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注 1 指标类型输出回显 2 指标名称输出回显3对应考核指标输出回显4分值输出回想5 起始时间输出回显6 结束时间输出回显 7 备注输出回显 8 操作输出回显超链接：删除、修改超链接序号数据项备注1 删除点击，删除该条文件记录2 修改点击，弹窗可以修改该条记录详细情况（4） 业务规则（5） 主要静态页面3. 复合考核指标维护（1） 功能描述该功能主要是创建、查询、维护和删除复合考核指标（2） 功能权限角色权限（3 页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1 指标名称输入模糊匹配否模糊匹配到具体的指标名称2 指标类型输入下拉框否选项：总体投资指标、分项指标、减分指标；默认：全部 3 查询日期输入日历控件是从“年月日”至“年月日”，默认是2017年初到年末按钮序号按钮备注1 查询查询结果 2 重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3 新增点击，进行新增考核指标 4 导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注 1 指标类型输出回显 2 指标名称输出回显3 生效日期输出回显4 失效日期输出回显 5 指标说明输出回显 6 操作输出回显超链接：删除、查看详情、修改超链接序号数据项备注1 删除点击，删除该条文件记录2 查看详情点击，弹窗查看该条记录的详细情况3 修改点击，弹窗可以修改该条记录详细情况（4） 业务规则（5） 主要静态页面4. 人员绩效考核体系维护（1） 功能描述该功能主要是创建、查询、维护和删除人员绩效考核指标。（2） 功能权限角色权限（3） 页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1 姓名输入弹出框是弹出人员选择页面，可单选多选和全选。2 设置状态输入下拉框否选项：全部、启用、禁用；默认：全部 3 人员类型输入下拉框否选项：中心负责人、中心二级负责人和中心其他人员；默认：全部 4查询区间输入日期控件是默认2017年年初到年末按钮序号按钮备注1 查询查询结果 2 重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3 新增点击，进行新增考核指标 4 导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注 1 人员姓名输出回显 2 人员类型输出回显 3 设置状态输出回显 4 操作输出回显超链接：禁用、查看详情、修改超链接序号数据项备注1 禁用点击，该条记录变为禁用状态2 查看详情点击，弹窗查看该条记录的详细情况3 修改点击，弹窗可以修改该条记录详细情况（4） 业务规则（5）主要静态页面5. 考核结果查询（1） 功能描述 该功能主要是查询人员考核绩效得分情况。（2） 功能权限角色权限。（3）页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1 姓名输入弹出框是弹出人员选择页面，可单选多选和全选。2 考核区间输入日历控件是从“年月日”至“年月日”，默认是2017年初到年末按钮序号按钮备注1 查询查询结果 2 重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注 1 人员姓名输出回显 2 起始时间输出回显 3 结束时间输出回显 4 考核指标输出回显 5 指标权重输出回显 6 指标得分输出回显 7 细分指标输出回显 8 指标完成值输出回显 9 小项得分输出回显 10规模输出回显 11小项权重输出回显 12细分指标得分输出回显 13考核指标得分输出回显 14总得分输出回显 15 操作输出回显超链接：查看明细数据超链接序号数据项备注1 查看明细数据点击，下载明细数据到Excel表格（4） 业务规则（5）主要静态页面七、 投资业绩评价1.整体业绩分析-资产配置及收益率（1） 功能描述 资产配置重新分组后查看整体资产配置的期初权重、期末权重、平均市值权重、收益率、收益率贡献、净收益额和分仓收益率情况。（2） 功能权限角色权限。（3）页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1 账户类型输入下拉列表是2 日期区间输入日历控件是从“年月日”至“年月日” 按钮序号按钮备注1 查询查询结果 2 重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注 1 名称输出回显 2 期初权重(%)输出回显 3 期末权重(%)输出回显 4 平均市值权重输出回显 5 收益率输出回显 6 收益率贡献输出回显 7 细分指标输出回显 8 净收益额输出回显 9 分仓收益率输出回显（4）业务规则（5）主要静态页面2.整体业绩分析-养老金穿透后的资产配置（1） 功能描述 资产配置重新分组后查看整体养老金穿透后的资产配置的期初权重、期末权重、平均市值权重情况。（2） 功能权限角色权限。（3）页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1 账户类型输入下拉列表是2 日期区间输入日历控件是从“年月日”至“年月日” 按钮序号按钮备注1 查询查询结果 2 重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注 1 名称输出回显 2 期初权重(%)输出回显 3 期末权重(%)输出回显 4 平均市值权重输出回显（4）业务规则（5） 主要静态页面3.投资经理业绩分析-资产配置及收益率（1） 功能描述 资产配置重新分组后查看投资经理资产配置的期初权重、期末权重、平均市值权重、收益率、收益率贡献、净收益额和分仓收益率情况。（2） 功能权限角色权限。（3）页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1 账户类型输入下拉列表是选项：全部，年金组合、养老保障、养老金产品2账户性质输入下拉列表是选项：全部、含权、纯债3 日期区间输入日历控件是从“年月日”至“年月日” 4投资经理输入下拉列表是按钮序号按钮备注1 查询查询结果 2 重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注 1 名称输出回显 2 期初权重(%)输出回显 3 期末权重(%)输出回显 4 平均市值权重输出回显 5 收益率输出回显 6 收益率贡献输出回显 7 细分指标输出回显 8 净收益额输出回显 9 分仓收益率输出回显（4）业务规则（5）主要静态页面4投资经理业绩分析-养老金穿透后的资产配置（1） 功能描述 资产配置重新分组后查看投资经理养老金穿透后的资产配置的期初权重、期末权重、平均市值权重情况。（2） 功能权限角色权限。（3）页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1 账户类型输入下拉列表是选项：全部，年金组合、养老保障、养老金产品2 日期区间输入日历控件是从“年月日”到“年月日”3账户性质输入下拉列表是选项：全部、含权、纯债4投资经理输入下拉列表是按钮序号按钮备注1 查询查询结果 2 重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注 1 名称输出回显 2 期初权重(%)输出回显 3 期末权重(%)输出回显 4 平均市值权重输出回显（4）业务规则（5）主要静态页面5.账户业绩分析-资产配置及收益率（1） 功能描述 资产配置重新分组后查看单个账户的资产配置的期初权重、期末权重、平均市值权重、收益率、收益率贡献、净收益额和分仓收益率情况。（2） 功能权限角色权限。（3）页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1 账户名称输入下拉列表是能选择也能模糊匹配2 日期区间输入日历控件是从“年月日”至“年月日” 按钮序号按钮备注1 查询查询结果 2 重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注 1 名称输出回显 2 期初权重(%)输出回显 3 期末权重(%)输出回显 4