四川省2017年上半年基金从业资格期货合约的概念考试题.docx

四川省2021年上半年基金从业资格：期货合约的概念考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多项选择或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。)
1、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括____
A：产品线的长度
B：产品线的宽度
C：产品线的高度
D：产品线的深度
2、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．指数型基金
D．货币市场基金
3、基金市场营销的活动包括__。
A．基金产品设计
B．价格定位
C．促销
D．市场定位
4、关于基金销售客户效劳的方式中媒体与宣传手册的应用，以下论述错误的选项是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息与传输积极的投资理念
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让群众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生
C．在新基金发行前，对公司形象的宣传与对新产品的介绍是客户效劳不可缺少的局部
D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
5、证券投资基金在美国被称为____
A：共同基金
B：单位信托基金
C：证券投资信托基金
D：集合投资基金
6、?关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知?的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为标准指最近____内无重大违法违规行为。
A：1年
B：6个月
C：3个月
D：2个月
7、以下基金公司，投资者应重点关注的有__。
A．策略执行有力的基金公司
B．风格鲜明的基金公司
C．投资理念清晰的基金公司
D．个别基金经理业绩突出的基金公司
8、?证券法?规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A．不得超过30日
B．不得少于30日，并不得超过60日
C．不得少于60日，并不得超过90日
D．不得少于90日
9、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司
B．证券经营机构
C．主权财富基金
D．合格境外机构投资者
10、以下关于基金托管协议的说法，不正确的选项是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务与职责，确保基金财产的平安，保护基金份额持有人的合法权益
C．基金托管协议中要包含基金管理人与基金托管人之间的相互监视与核查
D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

11、以下各项中，不属于保守型投资者目的的是__。
A．保值
B．增值
C．平安
D．稳健
12、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动
13、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构与经营范围
B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人
C．注册资本不低于2000万元人民币
D．财务状况良好，运作标准稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处分或者刑事处分
14、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____
A：500
B：1000
C：1500
D：2000
15、以下属于基金管理人具体职责的有__。
A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来
B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．资产核算，即建立基金账册并进展会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值与份额净值
16、根据?证券投资基金管理公司管理方法?，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经历的金融机构
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律与监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处分
17、基金托管人的首要职责是__。
A．完成基金资金清算
B．进展基金会计核算
C．平安保管基金资产
D．监视基金投资运作
18、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%
B．5%
C．10%
D．12%
19、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A：基金注册登记构造
B：基金管理人
C：基金托管人
D：监管机构
20、以下关于货币市场基金的说法，正确的有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用
B．货币市场基金的分析主要是看收益率与流动性风险的大小
C．日每万份基金净收益指标与7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标
D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益与最近7日年化收益率来反映
21、关于媒体与宣传手册的应用，以下论述正确的有__。
A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生
C．新基金发行前，对公司形象的宣传与对新产品的介绍是客户效劳不可缺少的局部
D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念
22、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．保本型基金
D．混合型基金
23、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范与化解风险，在充分考虑内外部环境的根底上，通过__而形成的系统。
A．建立组织机制
B．运用管理方法
C．实施操作程序与监控措施
D．设置平安监视管理机制
24、以下关于基金管理人的说法，不正确的选项是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值与增值，因此基金管理人的投资管理能力与风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权出售基金份额，进展基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
25、以下各项不属于金融债券的是__。
A．商业银行债券
B．根本建立债券
C．证券公司债券
D．财务公司债券
26、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市公司
D．央行
27、制定与执行交易方案。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部
28、我国致力于建立集中统一的证券市场与市场监管体系，在总结证券市场开展的经历教训过程中，确立了指导证券市场安康开展的“__〞的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监视管理体系。
A．法制、监管、自律、标准
B．公平、公正、公开、公信
C．调整、改革、整顿、提高
D．开拓、求实、严谨、效率
29、关于基金业市场营销与效劳创新，以下说法不正确的选项是__。
A．交易方式上，客户可采用 委托、ATM、网上委托等
B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式
C．定期定额投资方案在成熟市场应用较为普遍
D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
30、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。
A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账
B．从交易所平安承受交易数据
C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统平安对接
D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
二、多项选择题〔在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。)
31、证券市场从无到有主要归因于__。
A．社会化大生产的开展
B．商品经济的开展
C．股份制的开展
D．信用制度的开展
32、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进展的考察分析。
A：证券投资政策
B：证券投资分析
C：组建证券投资组合
D：投资组合的修正
33、监管的首要原那么是____
A：保护投资者利益原那么
B：法制管理原那么
C：“三公〞原那么
D：监管与自律并重原那么
34、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。
A．出售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格与经营外汇业务资格
B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进展认购
C．基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小
D．QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
35、关于QDⅡ的申购、赎回原那么以下说法错误的选项是__。
A．金额申购原那么
B．份额赎回原那么
C．未知价原那么
D．价格优先原那么
36、基金管理公司最根本的一项业务是__。
A．基金募集
B．投资管理
C．基金销售
D．受托资产管理
37、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进展利益输送
C．直接代理客户进展基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
38、以下选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。
A．基金份额总额占核准规模的60%
B．基金份额持有人人数为100人
C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资
D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请与验资报告
39、中国证券业协会以“__〞为自律管理的工作方针。
A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、效劳、传导
D．效率、严谨、开拓
40、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。
A．基金管理人的直销中心
B．商业银行
C．证券公司
D．证券交易所

41、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____
A：消极的股票风格管理及应用
B：积极的股票风格管理及应用
C：混合的股票风格管理及应用
D：独立的股票风格管理及应用
42、关于可转换债券，以下表达错误的选项是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
43、最易受到购置力风险损害的证券是__。
A．优先股
B．浮动利率债券
C．保值补贴债券
D．普通股股票
44、零息债券以__面值的价格发行与交易。
A．高于
B．等于
C．低于
D．大于或等于
45、以下关于基金管理人的说法，不正确的选项是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值与增值，因此基金管理人的投资管理能力与风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权出售基金份额，进展基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
46、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____
A：快，低
B：快，高
C：慢，低
D：慢，高
47、以下关于基金经理的从业经历与过往业绩，说法不正确的选项是__。
A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时与选股方面有一定的优势
B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经历时应保持适当的慎重
C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要
D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
48、以下关子有价证券的说法，正确的有__。
A．有价证券中的股票可以视为无期证券
B．有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益
C．证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现
D．一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关
49、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。
A．3
B．5
C．8
D．10
50、根据____的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有平安保管基金财产的条件，有平安高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.平安防范设施与与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度与风险控制制度等条件。
A：?证券投资基金法?
B：?证券投资基金托管资格管理方法?
C：?中华人民共与国证券法?
D：?中华人民共与国刑法?
51、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。
A．缘故法
B．介绍法
C．陌生拜访法
D．寻亲问友法
52、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的标准性文件主要包括__。
A．基金信息披露内容与格式准那么
B．基金信息披露编报规那么
C．证券投资基金上市规那么
D．交易型开放式指数基金业务实施细那么
53、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。
A：基金份额持有人大会
B：基金公司股东大会
C：基金管理公司董事会
D：基金管理公司
54、债券是证明__关系的凭证。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
55、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。
A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细
B．基金持有人构造
C．基金净值表现
D．重大事项提醒
56、其他条件一样的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金
B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金
C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金
D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金
57、在股票投资组合管理的根本策略中，超越市场是____的目标。
A：积极型管理策略
B：消极型管理策略
C：混合型管理策略
D：激进型管理策略
58、如果股票价格波动越大，那么投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____
A：越大
B：不变
C：越小
D：不能判断
59、以下对股东表决权的论述，不正确的选项是__。
A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购置的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
60、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照?证券投资基金运作管理方法?的规定，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
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