义乌市国有资产监管信息系统项目建议书V1.0.doc

义乌市国有资产监督管理数据中心系统
项目建议书
1 项目概述
1.1 项目名称和建设单位
项目名称：义乌市国有资产监督管理数据中心系统（以下简称“国资监管系统”）；
建设单位：义乌市国有资产监督管理局 (以下简称“国资局”)。
1.2 项目建设背景
2009年国资改革启动以来，在市委市政府的正确领导下，义乌国资系统各项事业取得了长足的发展。截止到2011年底，义乌市26家二级以上国有独资、控股企业总资产323.75亿元，所有者权益152.94亿元，2011年实现营业收入51.77亿元，利润总额9.66亿元，净利润7.08亿元，上缴税收8.93亿元。国有企业核心竞争力、对外影响力、可持续发展能力显著增强。
国有经营性资产的不断扩大，对国资局加强国资监管，保护国有资产的要求也越来越高。随着经济建设向着更高、更强的目标迈进，今后国资局所面临的国资监管问题将更加复杂和严峻。
但是与此同时，我市国资系统的信息化建设却相对滞后，市国资局除了门户网站、办公自动化系统外，还没有任何针对国资监管业务的信息系统，信息化基础十分薄弱。国资局对各下属监管企业的监管仅限于非常有限的财务填报数据，监管内容非常有限，监控信息严重滞后，对数据再利用及数据分析缺乏手段，手工处理环节普遍。
因此，建立和完善国资监管系统目前已经成为十分迫切问题，是有效实现对所出资企业进行监督管理、实现国有资产保值增值的迫切要求。
1.3 项目提出的理由与过程
推行电子政务是国家信息化工作的重点，也是深化行政管理体制改革的重要措施。《国家电子政务总体框架》明确指出包括国有资产监管在内的应用系统是电子政务建设的主要内容。
为充分发挥信息化在国资监管和国企改革中的支撑作用，进一步提高国资监管质量和效率，国务院国有资产监督管理委员会于2005年10月发文，要求各地国资委尽快向本级发展改革委员会申请建立本级国资监管信息系统项目。为了进一步督促国资监管信息化进展，2007年10月国务院国资委再次下发《关于加强国资监管信息化工作的指导意见》（国资发〔2007〕182号），对各省、市、自治区国资监管信息系统建设提出了具体要求，内容包括建立和完善国资监管网络平台、国资监管业务系统、国资监管数据库、国资监管对外门户网站等。
我市国资监管的信息化水平与加强国资监管工作及国家和省国资委对国资监管信息化工作的目标及要求相比，还有较大差距，在一定程度上制约了实现对所出资企业进行监督管理、实现国有资产保值增值等目标。为了更好地落实《国家电子政务总体框架》文件精神，并响应国务院国有资产监督管理委员会以及省政府的要求，同时也为了能够有效开展对本市的经营性国有资产进行监督管理工作，建设市国有资产监督管理信息系统势在必行。
1.4 项目建设依据
（1）《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院378号令）；
（2）《2006-2020年国家信息化发展战略》（中办发[2006]11号）；
（3）《国家电子政务总体框架》（国信[2006]2号）；
（4）《国家电子政务“十二五”规划》；
（5）《关于加强国资监管信息化工作的指导意见》（国资发〔2007〕182号）；
（6）《关于进一步加强地方国有资产监管工作的若干意见》（国资发[2009]286号）；
（7）《地方国有资产监管工作指导监督办法》（国务院国资委令第25号）；
（8）《省国资委2012年工作要点》（浙国资发〔2012〕1号）；
（9）《关于省国资委2011年工作总结和2012年工作思路的报告》(浙国资〔2012〕2号)。
1.5 建设目标及建设内容
国资监管系统的建设应紧密围绕国有资产监管和国有企业改革发展工作需要，深入推进国有资产监管的信息化水平，提高监管能力及深度，创新国资监管方式。
（1）利用市政务外网党政专网，实现国资局与市属国有资产营运机构的网络互联互通；
（2）围绕国资局监管需要及其对所出资企业数据报送的要求，利用先进的数据采集手段，实现对所出资企业中现有的种类繁多的数据报送软件、财务软件、ERP软件的适应性采集，能根据未来监管需求的变化扩展采集内容的范围及粒度，提高帮所出资企业日常数据填报效率和数据上报传输安全保障，满足监管工作对数据及时性的要求；
（3）围绕“管资产和管人、管事相结合”、“权利、义务和责任相统一”的要求，建立统一的国资监管平台，包括所出资企业基本信息管理、财务状况查询与监督、国有资产产权管理和人事管理等功能，实现对所出资企业主要业务数据的采集、审核、报送、存储、统计、分析、考核、监督、预警等业务一体化管理，支持监管与服务、分析与决策的电子化和智能化，提高国资监管效率和科学监管水平；
（4）形成国资监管基础数据库，初步建立所出资企业基本信息、财务监督、产权管理和人事管理等数据库，满足与上级国资委、所出资企业、各职能处室之间信息交换与信息共享的需要；
（5）建立相应的信息系统安全保障体系。
1.6 项目建设周期
项目的建设分为两个步骤、三个阶段，建设期共计16个月。
（1）项目立项、内部调研及整体规划2个月；
（2）按照“整体规划、分步部署”的原则，项目分为三个阶段实施：
第一阶段6个月。以财务为主线，以7大核心企业为试点，实现国资局与市属国有资产营运机构的网络互联互通，实现有效的数据采集途径和手段，实现国资局对核心企业的基本信息、财务信息等数据的采集、审核、报送、存储、查询、统计、报表、分析、考核、监督、预警等。
第二阶段4个月。在第一阶段的基础上，将有条件的出资企业全部纳入系统监管范围，实现国有资产产权管理和人事管理等功能，并进一步完善相关监管体系，根据监管要求及实施经验扩展数据采集的范围和粒度，完善数据查询功能、分析评价手段及相关国有资产绩效考核体系。
第三阶段4个月。将所有出资企业纳入监管范围，从本市所出资企业的行业及经营情况出发完善有针对性的特色指标及绩效考核体系，实现标杆管理，为国资监管及调整优化提供决策依据，实现与省国资委等机构的相关数据交换。
1.7 项目投资及来源
（1）项目整体规划分3个阶段实施，每阶段规划资金约300至500万元；
（2）由市财政安排全额资金。
2 可行性分析
（一）已具备国资监管体系及流程等基础
国资局于2009年正式挂牌成立后，认真履行出资人职责，大力推进了多项监管制度建设，进一步加强了对国有产权转让、国有产权登记、国有资产评估、境外投资、不良资产处置、重大法律纠纷案件等的监督管理，完善了对国有企业的考核、奖惩制度和出资人财务监督制度体系，取得了很大的成绩。构建国资监管系统既是市国资局国有资产监督管理建设全局的战略举措，也是国资局在其信息工作基础上的一次升华，具备了良好的实现条件。
（二）所出资企业具有参与的积极性
信息化是企业发展壮大助力器。信息化给企业生产、经营、管理带来了积极的变化，为企业带来直接经济效益。目前所出资企业均在一定程度上实现了信息化管理，尤其是会计电算化已经普遍。同时，各出资企业也迫切希望在国资委的指导和支持下，能进一发挥信息化的积极作用，通过将信息化工作与日常工作有机结合，获得更多的政策支持，将企业的经营水平推到一个更高的层次。国有资产监督管理系统的实现既具备了一定的群众基础，也是符合国资体系自身信息化建设需要的。
（三）所需软件、技术及框架比较成熟
国资监管系统所需技术及软件，如商业智能、数据采集、数据仓库、内容管理、工作流等可供选择技术方案和供应商都比较多，企业绩效管理、集团管控、集团财务分析、标杆管理、财务风险监控及预警等解决方案也已在各地政府及大型国资企业广泛实施。在国资监管系统的规划和实施中充分借鉴已有的管理思想、实施案例、解决方案、应用产品等方面的经验是方便可行的。
3 收益分析
（一）实现国资管理效率最大化
国资监管系统能够打破传统国有资产管理的分散式模式，适用于新形式下国资局集中管理趋势的需要，系统利用信息技术平台，提高与省国资委和所属企业获取及交换信息的能力，支持国资监管业务的需要。在管理模式上支持广域多级次的集中监督、集中管理，提高国资局的业务运作效率，实现国有资产管理效率最大化。
（二）实现国资监管业务信息化
国资监管系统能够为市国资局建立对所属企业的国有资产管理和国有资产评估机构的管理体系，建立国资局网上办公模式，从功能上实现了对国有资产存量、构成、与资产运营收益及风险等信息的及时传递和有效监控，达到分级和分类管理的目的。
（三）实现国资监管流程的透明化
系统采用信息化手段，对资产处置、资产评估备案、产权变更等业务的流转、审批进行全过程的监督。在业务流转过程中，各级操作人员都保留有操作痕迹；采用电子签章和数字签名技术保证网上流转文档的完整性和不可篡改性；采用CA认证技术保证审批流程的合法性；进行权限设定，杜绝越权审批。实现了对业务流程的全程监督和处理结果的分类查询及统计评价。
国资监管系统在设计时需综合应用多种先进技术，实现对国有资产的全程监控。利用高科技增强管理部门的工作规范性和透明性，便于企业提高工作效率，降低工作费用，为各级领导和有关部门提供及时、准确的国有资产信息和决策依据。
4 风险和对策
编号
风险
可能性
风险
等级
可能出
现时间
策略
应对措施
1
项目组织风险
低
中
项目前期
建立项目工作小组明确各人员的工作职责
国资局通过行政管控手段进行项目人员的组织
2
项目范围风险
高
高
项目执行阶段
通过对需求进行详细的分解形成工作分解结构
控制好项目干系人的期望，明确一期项目建设的目标范围
3
项目时间风险
高
高
项目后期
制订好详细的开发计划，定期监控
要求项目组通过赶工和快速跟进加快项目进度
4
项目成本风险
中
高
项目后期
严格按照制订的预算进行成本控制
进行挣值分析和偏差分析。找出成本超支的原因，根据实际情况削减部分功能
5
项目质量风险
中
中
项目后期
通过安全检查、代码走查、系统测试提高项目的质量
系统开发小组进行回归测试，
6
项目集成风险
高
高
项目执行阶段
梳理好各财务系统之间的接口规范，统一接口开发标准
选取成熟的数据采集产品，积极协调原系统开发商进行技术支持
7
项目沟通风险
高
中
项目规划阶段
明确项目干系人，定期和干系人之间进行邮件或电话沟通
对于前期遗漏的干系人尽快建立起沟通渠道，保证沟通内容全面有效

5 现状分析
（一）网络、硬件环境建设现状
义乌市国资局网络、硬件建设有一定的基础，目前已建设了物理隔离的公众服务网（外网）、党政专网（内网）及资源共享专网。
（1）公众服务专网（外网）：目前“义乌国资”门户网站服务器部署在该网络内，互联网用户可通过互联网访问门户网站，进行信息查询、网上办事和互动交流；
（2）资源共享专网：目前部署了一台服务器，通过在该网络和党政专网之间架设隔离网闸，实现外网数据和内网数据的同步与交换；
（3）党政专网：目前国资局OA、CA认证系统服务器部署在该网络内。
（二）业务系统建设现状
目前，市国资局除了门户网站、办公自动化系统外，相关的业务系统建设还未开展，没有任何针对国资监管业务的信息系统。
6 项目需求
6.1 系统定位及架构
（1）国资监管系统一期使用范围定位于市国资局，二期以后支持所出资企业用户使用；
（2）数据采集系统采集的范围定位于所出资企业中的7家核心企业，二期逐步覆盖到所有企业；
（3）业务范围限定在财务监管相关业务，二期后逐步纳入人力资源等业务模块。
系统的架构需符合市国资体系多层管控体系架构，并支持在互联网上分布式办公的访问与控制需要。系统由以下几部分构成：
（1）监管数据中心，存储出资企业的监管数据。从业务类型上将，前期主要是财务监管数据，后期包括全部的资产、人和事的管理数据；从企业范围将，前期包括7家核心企业，后期包括全部企业。
（2）数据采集与交换系统。将企业数据采集汇总到数据中心。
（3）数据分析应用系统。即商业智能分析软件，支持对数据中心的数据进行查询分析以及数据发布等各种数据应用。

6.2 总体需求
义乌市国资局国资监管系统的建设将使义乌市国资委国资监管业务工作得到全面提升，其必须满足以下要求：
（1）形成一个覆盖全市国资体系的数据采集途径，实现自动化和网络化的国有资产监管信息采集、传输、存储及处理分析；
（2）建立一套包括科学监管、有效分析、公平评价、及时发布和动态反馈功能的层次化决策支持指标体系、报表体系和分析体系，在高效、科学、合理等方面，实现对全市国有资产监督管理的决策支持；
（3）实现全市国有资产监管信息采集、存储、处理、传输、分析、评价、考核、预警，汇集全市国有资产监管信息资源，对国有资产监管业务进行宏观管理。
（4）具有和浙江省国资管理网、义乌市电子政务网、和市国资局办公自动化网等网络的信息交互能力。
（5）系统设计及建设根据要求达到相应安全级别，确保系统运行有高度的可靠性和安全性。
（6）具备共享性和可扩展性。
6.3 业务需求
根据国资局对国有资产的监管职责，结合《国家信息化领导小组关于我国电子政务建设指导意见》，以及《关于加强国资监管信息化工作的指导意见》，国资局的监管业务可以总结为三个方面：人、资产、事, “国资监管系统”应实现以下业务需求。
（一） “资产”的监管
包括国资产权的登记、变更和注销，以及影响产权变化的资产评估，直属企业中的上市企业股权的变化，以及监管直属企业日常的经营过程和结果，具体如下：
l （1）对直属企业的产权进行登记、跟踪和维护，建立清晰详细的国有产权记录。产权数据要经常与其他业务活动（如资产评估、国有产权交易、划转、处置等）的产权数据进行比对，以发现产权数据的异常变动。
l （2）监管国有股转让、交易的过程，进行相应的备案和审核。对国有股权交易信息进行统计、汇总分析，了解国有股权的交易、变动情况，及时制止非正常交易。
l （3）按照统一的预算编制格式和要求，指导直属企业编制预算，对直属企业的预算，进行统计、分析、审核、跟踪。
l （4）监管直属企业的日常经营，收集财务及经营数据，对直属企业的经营状况，做到实时、真实、有效的了解，通过多维度的分析和统计，以多种方式为委领导、上级机构、业务处室提供国资监管的分析与决策信息。对企业重大经营活动，如投资、大额资金划转、清产核资等活动进行跟踪、审计。
（二） “人”的监管
主要面向直属企业人力资源的管理，包括企业人才管理、业绩考核管理、薪酬管理等方面。包括：
l （1）对直属企业领导人的管理、企业后备干部管理、人才培训管理、企业人才资源统计等；
l （2）根据掌握的经营数据，对企业的经营绩效和竞争力进行考评；
l （3）并根据考评的结果，与直属企业的收入分配制度挂钩，与直属企业领导的薪酬激励制度挂钩。
（三） “事”的监管
体现了国资监管工作中事务处理的过程管理，包括对直属企业的固定资产投资的评估和审批、产权交易和划转、清产核资、不良资产的审计和处置、经营结果的审计、直属企业大额资产的评估、企业改制等。
6.4 功能性需求
（一）数据采集功能
能够适应所出资企业复杂多样的财务及业务系统，对已有财务核算软件等信息系统的出资企业，国资监管系统能够根据国资局的需要从这些不同厂商、不同结构的系统中根据设置自动定时采集相关数据，自动填报相关监管报表，以满足监管指标体系和监管分析模型的数据需求，以及外部信息管理和综合查询需求。数据采集系统支持国资局根据新的监管需求定义并下发采集指标及报表，支持所出资企业通过简单直观的操作步骤完成数据采集逻辑的自定义。
（二）数据上报功能
对于没有业务信息系统的监管企业、因故不允许自动采集数据的企业，以及外部采集的信息，国资监管系统支持能够按照指标统计模板，实现出资企业上报各种数据指标及监管报表，汇总至数据仓库，满足监管指标体系和监管业务分析模型的数据需求，以及外部信息管理和综合查询需求。
（三）分析查询功能
实现国资局下属各出资企业的财务数据的收集与汇总，并根据所收集的数据按照不同业务板块、不同出资集团等多种维度生成及自定义多维查询，为国资局进行战略和财务分析及时提供准确、完整的信息。能够提供气泡图、柱状图、饼状图、散点图、指标分析、杜邦分析、平衡积分卡、what-if分析等多种分析手段，提供标杆分析、企业绩效综合评价等可根据义乌国资体系现状及未来发展变化进行自定义调整的绩效考核手段，并能够提供数据的横向对比、同比，环比等多种主题分析方式。
（四）报表报告功能
根据监管业务需求所需的格式、数据项、参数项及取数逻辑，支持预定义报表，支持用户自定义的报表模板以业务综合分析和查询。报表提供图文并茂的展示方式，支持报表、图表、文字的综合显示，支持报表模板下发、数据填报、审核审批、催报等报表流程。
（五）智能预警功能
支持设置关键指标、综合评价指标的预警阀值，并通过如短信、邮件等各种预警方式对关键指标的异动情况进行智能预警和实时推送，以实现对所出资企业的财务风险有效管控。
（六）模拟分析功能
根据国资监管需求，以多种可自定义的互动的方式展现出市国资局关心的企业财务指标数据，并支持在系统中自定义建立what-if分析等模拟分析模型，实现决策支撑和模拟推演。
（七）权限管理功能
支持给不同角色用户配置不同的访问权限，通过访问控制策略控制用户可访问的内容，系统实现基于角色的多组织、多层次权限控制策略。
（八）个性化门户
国资监管系统的用户包括国资局内部各部门工作人员、所属各级企业用户等。系统应具有个性化的服务功能,针对不同的角色和用户提供针对不同的访问入口、操作界面及功能列表。并能支持通过PC，平板电脑，智能手机等多种终端进行数据展现。
6.5 非功能性需求
(一)系统安全需求
项目
详细要求
用户认证的安全
用户登录认证采用证书认证的方式。
数据传输的安全
保证数据在传输过程中的安全。
用户操作的安全
对不同用户进行权限控制和授权管理，保证不同级别用户的权限范围和操作权限。
数据存储的安全
要保证数据存储的安全性及建立数据备份恢复机制。
数据访问的安全
提供通用数据访问接口服务，并对数据访问接口进行严格的权限控制，针对不同的权限用户开放不同的数据项。
系统管理的安全
要建立妥善的系统日常维护策略，保证数据的安全。
软件的安全
考虑到软件的安全可控性，本项目全部选用国产软件，包括数据中心、数据采集和商业智能分析软件。

（二）可用性需求
主要质量属性
详细要求
用户帮助文档
提供完整、清晰的用户手册
其他
操作界面友好；易于操作；

（三）健壮性需求
主要质量属性
详细要求
错误数据处理
针对不合法的输入进行校验 ,不允许错误数据插入到数据库中。
数据完整性
数据库设计中通过外键、唯一索引等设置, 数据库出现异常需进行数据回滚,保证数据的精确、正确以及有效性
异常处理机制
系统出现异常需记录到日志文件,并跳转到错误页,提示用户和管理员联系.
系统恢复机制
在工作时间4个小时能恢复系统
在非工作时间24个小时能恢复系统

（四）系统性能需求
主要质量属性
详细要求
系统可用性指标
100%
用户操作
平均响应时间
在20个并发用户情况下，在系统中打开一个查询或录入页面系统响应时间应<5秒

内部保密资料 第 12页