合同管理制度范本与流程模板.doc

1、 协议授权审批制度
第1章 总则
第1条 为明确企业协议审批权限, 规范企业协议签订行为, 加强对协议使用监督, 防范和降低因协议签署给企业带来风险, 特制订本制度。
第2条 规范企业协议确定、 审批及签章工作, 以符合《中国企业法》和《中国协议法》等法律法规及规范性文件相关要求, 确保协议顺利推行, 维护企业正当权益。
第2章 适用范围
第3条 本制度所称协议指企业与自然人、 法人及其她组织设置、 变更、 终止民事权利义务协议或协议。
第4条 本制度适适用于企业全部书面协议审批, 包含冠以协议、 合约、 协议、 契约、 意向书等名称规范性文件审批。
第5条 本制度中所称部门指代表企业洽谈、 签署协议各业务、 职能部门。
第6条 本制度中所称业务经办人是协议谈判、 签署及推行第一责任人, 并有责任确保协议最终文本与经各级审批后协议文本在条款内容上一致性。
第3章 授权审批职责
第7条 协议分类。
1．通常性协议: 协议标在××万元资金支出或××万元资金收入以下协议。
2．重大协议: 协议标超出××万元资金支出或××万元资金收入协议。
第8条 企业对外签署协议均由董事长授权总裁代表企业行使职权。
第9条 总裁职责。
1．审批企业全部格式协议和各部门协议文本。
2．负责企业对外重大协议签章, 并审核超出各部门责任人审核权限协议。
3．授权业务经办人员代表企业签署协议。
第10条 法务部经理审核企业格式协议和各部门协议文本。
第11条 各部门责任人职责。
1．负责草拟与本部门业务相关协议文本
2．帮助法律顾问确定企业主营业务格式协议。
3．初步审核业务经办人员与协议对方约定协议具体条款。
第12条 法律顾问职责。
1．草拟企业主营业务格式协议或企业重大、 特殊协议。
2．监督、 指导各部门起草及修订协议文本。
第4章 授权审批步骤
第13条 标准上, 在业务谈判、 双方达成一致意见后, 各部门应尽可能使用企业制订格式协议或部门协议文本。
第14条 法律顾问草拟格式协议应经法务部经理、 总裁审核同意后形成正式书面, 变更程序亦同。
第15条 各部门草拟协议文本应经法律顾问审查、 法务部经理审核、 总裁审批, 然后形成正式书面, 变更程序亦同。
第16条 业务经办人员与协议对方确定通常性协议, 须经所属部门责任人初审、 法律顾问审查后正式签订协议, 变更程序亦同。
第17条 业务经办人员与协议对方确定重大协议, 须经所属部门责任人初审、 法律顾问审查、 法务部经理审核、 总裁审批后方能签订正式协议, 变更程序亦同。
二、 协议会审制度
第1章 总则
第1条 为防范和控制协议可能风险, 加强对协议制订监督, 规范企业协议制订行为, 制订本制度。
第2条 本制度适适用于企业各类格式协议、 部门协议文本制订, 以及对业务经办人员与协议对方确定协议会审。
第3条 本制度所称会审, 指协议在拟稿以后、 正式生效之前, 由协议关键条款包含其她专业部门（如技术、 财务、 审计等相关部门）会同企业法务部对协议文本进行审核。
第2章 协议会审内容及关键点
第4条 协议确定。
1．法律顾问会同各部门起草企业格式协议、 各部门确定本部门协议文本以及业务经办人与协议对方确定协议, 分别由法律顾问、 各部门责任人及业务经办人负责协议在会审过程中传输。
2．协议确定者须按企业要求在“协议会审单”上填写协议会审部门及人员名称。
3．协议确定者负责协议连同“协议会审单”在整个会审过程传输, 直到协议盖上协议专用章后结束。
第5条 协议会审主体及内容。
1．法务部关键负责对协议对方当事人身份和资格审查及协议争议处理方法审核。
2．技术部门关键负责对协议标物是否符合国家各项标准（产品质量、 卫生防疫等）、 企业技术标准等进行审查。
3．财务部关键负责协议对方资信情况、 价款支付等审查。
4．法务部和财务部负责违约责任条款审查, 包含违约金赔偿及经济损失计算等。
第6条 协议会审关键点。
1．正当性。包含协议主体、 内容和形式是否正当; 协议签订程序是否符合要求, 会审意见是否齐备; 资金起源、 使用及结算方法是否正当, 资产动用审批手续是否齐备等。
2．经济性。关键指协议内容是否符合企业经济利益。
3．可行性。包含签约方是否含有资信及履约能力, 是否含有签约资格; 担保方法是否可靠; 担保资产权属是否明确等。
4．严密性。包含协议条款及相关附件是否完整齐备; 文字表述是否正确; 附加条件是否合适正当; 协议约定权利义务是否明确; 数量、 价款、 金额等标示是否正确。
第3章 协议会审管理要求
第7条 参与协议会审部门应依据会审职责安排人员按时参与会审工作。
第8条 会审人员应对协议中相关内容认真仔细审查, 发觉疑问之处, 应立刻与协议确定部门进行沟通。
第9条 会审中发觉协议中确有不妥之处, 应责成协议确定部门修改或重拟, 直至确定无误。

三、 协议违约及纠纷处理制度
第1章 总则
第1条 为监督协议有效推行, 及早发觉违约情况, 避免或降低因违约或纠纷给企业带来损失, 保障本企业正当权益, 依据《中国协议法》及企业相关要求, 制订本制度。
第2条 本制度适适用于企业全部协议违约及纠纷情况处理。
第2章 协议违约处理
第3条 协议签署后进入实施阶段, 业务经办人员应随时跟踪协议推行情况, 发觉协议对方可能发生违约、 不能履约或延迟履约等行为, 或企业本身可能无法推行或延迟推行协议, 应立刻汇报领导处理。
第4条 针对协议对方违约情形, 可采取以下方法处理。
1．要求协议对方继续推行协议。
继续推行协议是违约对方必需负担法律义务, 也是本企业享受法定权利。不管违约对方是否情愿, 只要存在继续推行可能性, 本企业就有权要求违约对方继续推行原协议约定义务。
2．要求协议对方支付违约金。
协议对方违约, 本企业可根据协议约定要求违约对方支付违约金。
3．要求定金担保。
协议对方违约, 本企业可根据协议约定及《中国担保法》向对方收取定金作为债权担保。违约对方推行债务后, 可将定金抵作价款或者收回, 违约对方不推行约定债务, 无权要求返还定金。
4．要求赔偿损失。
协议对方因不推行协议义务或者推行协议义务不符合约定, 给本企业造成损失, 本企业有权提出索赔, 具体赔偿金额可由业务经办部门会同法律顾问与协议对方协商确定。
第5条 企业本身违约, 业务经办部门或人员应与协议对方协商处理措施, 将处理措施以书面形式上报总裁, 经同意后负担对应责任、 推行相关义务。

第3章 协议纠纷处理
第6条 协议推行过程中发生纠纷, 业务经办人员应在要求时效内与协议对方协商谈判, 并立刻汇报主管领导。
第7条 经双方协商达成一致意见, 双方签署书面补充协议, 由双方法定代表人或其授权人签章并加盖单位印章后生效。
第8条 协议纠纷经协商无法处理, 应依协议约定选择仲裁或诉讼方法处理。
第9条 企业法律顾问会同相关部门研究仲裁或诉讼方案, 报总裁同意后实施。
第10条 纠纷处理过程中, 企业任何部门或个人未经授权, 不得向协议对方做出实质性回复或承诺。

总裁
法律顾问
选择协议标物合作者
财务人员
协议协议对方
各部门责任人
调查拟签约对象资格
提供资料
调查拟签约对象法律资格
调查拟签约对象资信情况
初审
协商具体条款, 确定协议文本
审核
审核
确定拟签约对象名单
双方进行业务谈判
签定协议
审核

审核
部门
步骤

调查拟签约对象资格

确定拟签约对象

业务谈判并签署协议
1、 协议签署步骤图

2、 协议解除与变更步骤图
法律
顾问
总裁
部门
步骤
协议
对方
业务经办人
协议档案管理员
各部门责任人

签订协议
推行中发觉协议条款欠妥
申请变更或解除协议

审核
审核
提出变更或解除协议意见
审批
向协议对方提出变更或解除协议
协商变更或解除协议
达成协议变更或解除协议
审核
审核
审批
签署协议变更或解除书面协议
保管协议变更或解除书面协议及资料

提出变更或
解除协议申请

变更或
解除协议

保管协议及资料

3、 经济协议税务风险防范指导
适合对象: 对外签署协议、 审核协议、 同意协议岗位
第一步: 审核协议价格条款
（1）协议价格是否包含税金, 协议价格不包含税金必需清楚说明
（2）协议收付款除协议订明价款以外, 是否包含其她款项, 如包含其她款项应送财务部门审核
↓
第二步: 审核协议结算时间条款
（1）协议是否明确了收付款方法
（2）赊销协议是否有明确赊销时间段或者赊销天数
（3）分期收款协议是否有明确付款期和每次付款金额或者百分比
（4）按进度付款协议是否明确了确定进度方法
（5）假如以上内容不明确, 该协议需送财务部门审核
↓
第三步: 审核协议发票条款（甲方协议适用）
（1）协议是否明确了对方有按税务要求提供发票义务
（2）协议是否明确了在取得对方提供发票以后才能支付款项（预付协议除外）
↓
第四步: 审核协议税务责任条款
（1）协议是否明确: 因为对方提供票据不符合要求给本企业造成损失, 由对方负担赔偿责任
（2）没有上述条款协议需经尤其同意
↓
第五步: 审核协议其她条款
（1）同一协议是否包含了销售和服务两项服务
（2）同一协议是否包含了适用不一样税率服务
（3）同一协议是否包含了非现金结算支付方法
（4）存在以上条款协议或者对以上内容不清楚协议经财务部门审核