证券从业资格考试附答案知识大全.docx

1、以下关于询价制度说法中，正确有（　　）。
A．对在深交所中小企业板上市企业，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B．在主板市场上市企业能够经过初步询价直接定价
C．只有参加初步询价询价对象才能参加网下申购
D．全部询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参加初步询价
2、证券投资者保护基金资金能够利用于（　　）。
A．银行存款
B．购置国债
C．购置中央银行债券
D．购置中央级金融机构发行金融债券
3、以下属于合格投资者是（　　）。
A．个人或者家庭金融资产共计不低于100万元人民币
B．个人或者家庭净资产共计不低于100万元人民币
C．企业、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D．企业、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币
4、以下选项中，属于资产证券化特点是（　　）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产利率风险
B．增加资产流动性，改进银行资产与负债结构失衡
C．利用金融资产证券化可提升金融机构资本充分率
D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
5、监管部门对经纪业务监管方法包含（　　）。
A．中国证监会自律管理
B．证券企业内部控制
C．证券监管机构监管
D．证券交易所监督
6、经中国证监会同意，证券企业能够从事客户资产管理业务有（　　）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目标专题资产管理业务
7、以下人员违反法律、行政法规或者中国证监会关于要求，能够对其实施证券市场禁入方法是（　　）。
A．发行人、上市企业董事、监事、高级管理人员
B．证券企业控股股东
C．证券服务机构董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务人员
D．证券企业董事
8、以下证券经纪业务人员行为中，符合要求有（　　）。
A．从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得负担风险监控及合规管理职责
D．风险监控人员不得负担客户资金托管业务
9、依照《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪（　　）。
A．对其直接负责主管人员和其余直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责主管人员和其余直接责任人员处3年以下有期徒刑
C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
10、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪组成要件说法中，正确有（　　）。
A．侵害客体是复杂客体
B．在客观方面表现为有意提供虚假信息
C．主体为通常主体
D．在主观方面必须出于无意
11、欺诈发行股票、债券罪侵犯客体是（　　）。
A．单一客体
B．复杂客体
C．国家对证券市场管理制度
D．投资者正当权益
12、客户认为关于信息统计与实际情况不符，能够向（　　）投诉，证券企业应该指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应该依照客户投诉采取对应方法。
A．证券企业
B．公安机关
C．证券业自律组织
D．国务院证券监督管理机构
13、发生信息披露违法行为，依照要求，对负有确保信息披露（　　）和公平义务董事、监事、高级管理人员，应该视情形认定其为直接负责主管人员或者其余直接责任人员负担行政责任。
A．准确
B．完整
C．及时
D．真实
14、个人申请保荐代表人资格应具备条件包含（　　）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D．未负有数额较大到期未清偿债务
15、以下选项中，符合基金财产独立性要求是（　　）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人自有财产
B．基金债权与不属于基金债务不得相互抵销，但不一样基金债权能够相互抵销
C．非因基金本身负担债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管基金应该独立设置账户，确保基金完整与独立
16、以下选项中，不得注册为投资主办人情形有（　　）。
A．不符合申请投资主办人注册要求条件
B．被监管机构采取重大行政监管方法未满两年
C．未经过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规要求或劳动协议约定竞业禁止期内
17、以下属于证券市场法律制度有（　　）。
A．证券发行制度
B．上市企业收购制度
C．证券交易制度
D．证券机构监管制度
18、会员、从业人员诚信情况评定可采取（　　）方式。
A．自评
B．他评
C．自评与他评相结合
D．以上均正确
19、个人申请保荐代表人资格，应该经过所任职保荐机构向中国证监会提交材料包含（　　）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B．证券业执业证书
C．申请汇报
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性负担责任承诺函
20、5%～5%缴纳基金
C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金利息收入
D．依法向关于责任方追偿所得和从证券企业破产清算中受偿收入
21、证券交易内幕信息知情人或者非法获取内幕信息人，在包括证券发行、交易或者其余对证券价格有重大影响信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者提议他人买卖该证券，应给予处罚是（　　）。
A．责令依法处理非法持有证券
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元，处以3万元以上60万元以下罚款
D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易，从重处罚
22、证券企业、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。
A．代理投资人从事证券、期货买卖
B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
23、证券企业代销金融产品，应该恪遵法律、行政法规和证监会要求，遵照（　　）标准，防止利益冲突，不得损害客户正当权益。
A．自愿
B．平等
C．老实信用
D．公平
24、证券企业承销证券，应该同发行人订立代销或者包销协议，并载明（　　）。
A．当事人名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销期限及起止日期
D．违约责任
25、《中华人民共和国证券法》要求，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有行为包含（　　）。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务上市企业股票
D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或提议
26、证券企业发行与承销业务主要法律法规包含（　　）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券发行上市保荐业务管理方法》
C．《证券企业内部控制指导》
D．《证券投资顾问业务暂行要求》
27、以下关于证券企业投资决议机制通常要求说法中，正确有（　　）。
A．各证券企业不得以他人名义开立自营账户
B．各证券企业应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送企业注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限企业立案
C．各证券企业不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D．各证券企业对不规范账户要制订有明确时限和详细责任人、按年细化落实清理计划
28、证券企业、资产托管机构应该为集合资产管理计划单独开立（　　）。
A．证券账户
B．证券交易账户
C．资金账户
D．资金交易账户
29、财务与会计人员禁止从事（　　）。
A．负担与本职岗位有冲突工作
B．违反内部工作流程和岗位职责管理要求，将本人工作委托他人代为推行
C．未经授权动用本单位资金、财产
D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
30、以下选项中，属于证券经纪业务组成要素是（　　）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券企业
31、以下属于变相公开发行证券特征有 （　　）。
A．非公开发行股票及其股权转让采取广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行
B．企业股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后企业股东累汁超出200人
D．非公开发行证券不得采取广告、公开劝诱公开方式
32、证券企业同时有（　　）情形，国务院证券监督管理机构能够直接撤消该证券企业。
A．违法经营情节尤其严重、存在巨大经营风险
B．不能清偿到期债务，而且资产不足以清偿全部债务或者显著缺乏清偿能力
C．需要动用证券投资者保护基金
D．证券企业出现亏损，不能清偿到期债务
33、以下属于非法集资类犯罪立案追诉标准是（　　）。
A．个人集资诈骗，数额在10万以上
B．单位集资诈骗，数额在50万元以上
C．与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
34、经国务院证券监督管理机构同意，证券企业能够经营（　　）。
A．证券经纪业务
B．证券投资咨询业务
C．证券承销与保荐业务
D．证券资产管理业务
35、证券企业从事自营业务，应该遵照真实、正当资金和账户要求，以下说法正确是（　　）。
A．证券企业从事自营业务必须以自己名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
B．证券企业自营业务必须使用自有资金和依法筹集资金，不得经过“保本保底”委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C．不得以他人名义开立多个账户
D．证券企业不得将其自营账户转借给他人使用
36、以下选项中，属于证券登记结算企业法定职能有（　　）。
A．证券账户、结算账户设置和管理
B．证券存管和过户
C．证券持有些人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易清算、交收及相关管理
37、证券企业应该统一组织回访客户，回访内容应该包含但不限于（　　）。
A．客户身份核实
B．客户账户变动确认
C．是否向客户充分揭示风险
D．是否存在全权委托行为
38、为确保客户在证券企业营业时间内能够随时查询证券企业经纪业务经办人员和证券经纪人姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券企业应该提供查询方式有（　　）。
A．电话查询
B．网上查询
C．书面查询
D．在营业场所公告
39、股份有限企业董事会组员能够是（　　）人。
A．5
B．15
C．20
D．25
40、证券经营机构从事证券自营业务不得有（　　）行为。
A．将自营业务与代理业务混合操作
B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其余证券经营机构代为买卖证券
D．以他人名义为自己买卖证券
41、首次公开发行股票发行人和主承销商应该在发行和承销过程中公开披露信息包含（　　）。
A．网上申购前披露每位网下投资者详细报价情况
B．招股意向书发表首日在发行公告中披露发行定价方式
C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D．招股意向书发表首日在发行公告中披露发行定价程序
42、诚信信息查询统计包含（　　）。
A．查询者
B．查询对象
C．查询原因
D．查询时间
43、按证券发行、交易程序和信息公开制度阶段性要求，能够将虚假陈说行为分为（　　）。
A．一级市场中虚假陈说
B．二级市场中虚假陈说
C．新三板市场中虚假陈说
D．面向社会公众虚假陈说
44、股东权利滥用内容包含（　　）。
A．滥用方式
B．滥用损害对象
C．滥用后果
D．滥用责任
45、以下选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪组成要件有（　　）。
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
46、保荐人出具备虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏保荐书应给予处罚有（　　）。
A．责令改过
B．给予警告
C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下罚款
D．撤消任职资格或者证券从业资格
47、证券企业从事财务顾问业务，应建立制度有（　　）。
A．管理制度
B．内部隔离制度
C．尽职调查制度
D．问询制度
48、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行内容包含（　　）。
A．选择指定商业银行
B．客户变更指定商业银行
C．客户变更银行账户
D．客户撤消资金账户
49、财务顾问应该采取有效方式对新进入上市企业（　　）进行证券市场规范化运作辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
A．董事
B．高级管理人员
C．控股股东
D．基层员工
50、以下属于证券金融企业职责有（　　）。
A．对证券企业融资融券业务运行情况进行监控
B．为证券企业融资融券业务提供资金和证券转融通服务
C．监测分析全市场融资融券交易情况，利用市场化伎俩防控风险
D．中国证券业协会确定其余职责
51、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应该以行业公认（　　）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A．慎重
B．老实
C．勤勉尽责
D．稳健
52、以下属于证券经纪业务主要法律法规是（　　）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券业从业人员资格管理方法》
C．《证券企业融资融券业务试点管理方法》
D．《证券企业合规管理试行要求》
53、证券企业办理集合资产管理业务，能够设置（　　）。
A．定向资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划
C．集合资产管理计划
D．非限定性集合资产管理计划
54、基金监督机构包含（　　）。
A．中国证监会
B．商业银行
C．证券企业
D．证券投资咨询机构
55、申请证券、期货投资咨询从业资格机构，应该提交文件包含（　　）。
A．中国证监会统一印制申请表
B．企业法人营业执照
C．企业章程
D．开展投资咨询业务方式和内部管理规章制度
56、当证券账户注册资料中自然人姓名或机构名称、有效身份证实文件号码或中国结算企业要求（　　）情形发生改变时，账户持有些人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更
B．法人申请变更
C．合作企业申请变更
D．创业投资企业申请变更
57、证券企业设置时，其业务范围应该与其（　　）相适应。
A．内部控制制度
B．合规制度
C．人力资源情况
D．财务情况
58、试点早期，可冲抵确保金证券范围包含（　　）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市A股股票
B．基金
C．债券
D．央行票据
59、证券经纪业务禁止行为包含（　　）。
A．能够为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得侵占、损害客户正当权益
C．不得以任何方式向客户确保交易收益或者承诺赔偿客户投资损失
D．不得挪用客户交易结算资金和证券，亦不得将客户资金和证券借与他人或者作为担保物
60、经国务院证券监督管理机构同意，证券企业能够经营（　　）。
A．证券经纪业务
B．证券投资咨询业务
C．证券承销与保荐业务
D．证券资产管理业务
61、个人申请保荐代表人资格应具备条件包含（　　）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D．未负有数额较大到期未清偿债务
62、融资融券业务特点包含（　　）。
A．多层次证券市场基础
B．发挥价格稳定器作用
C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
63、收购要约期限能够是（　　）日。
A．20
B．35
C．50
D．65
64、以下属于上市证券是（　　）。
A．人民币普通股
B．基金券
C．人民币优先股
D．期货
65、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈说或者信息误导，以下处罚方法正确是（　　）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下罚款
C．属于国家工作人员，还应该依法给予行政处罚
D．组成犯罪，依法追究刑事责任
66、以下信息披露违法行为中，应该认定为从重处罚情形有（　　）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B．在信息披露上有不良诚信统计并记入证券期货诚信档案
C．相信专业机构或者专业人员出具意见和汇报
D．受到股东、实际控制人控制或者其余外部干预
67、《企业法》保护（　　）正当权益。
A．股东
B．总经理
C．债权人
D．职员
68、从事证券业务专业人员包含（　　）。
A．证券企业中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务专业人员
B．基金管理企业、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务专业人员及其管理人员
D．证券资信评定机构中从事证券资信评定业务专业人员及其管理人员
69、以股权行使条件为标准划分，能够将股东权分为（　　）。
A．共益权
B．自益权
C．单独股东权
D．少数股东权
70、发行人应该就（　　）聘请具备保荐机构资格证券企业推行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．上市企业发行新股、可转换企业债券
C．股票在二级市场上进行转让
D．中国证监会认定其余情形
71、证券企业向客户介绍投资收益预期，（　　）。
A．必须恪守诚信标准
B．提供充分合理依据
C．以书面方式尤其申明
D．所述预期仅供客户参考，不组成证券企业确保客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益承诺
72、荐股软件是指具备以下（　　）一项或多项证券投资咨询服务功效软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供详细证券投资品种选择提议
B．提供包括详细证券投资品种投资分析意见
C．提供详细证券投资品种买卖时机提议
D．预测详细证券投资品种价格走势
73、以下属于客户征信调查内容是（　　）。
A．投资经验
B．诚信统计
C．还款能力
D．关联关系
74、诚信信息中基本信息经过（　　）采集。
A．协会会员信息管理系统
B．协会人员信息管理系统
C．从业人员信息管理系统
D．诚信信息系统
75、证券企业发行与承销业务主要法律法规包含（　　）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券发行上市保荐业务管理方法》
C．《证券企业内部控制指导》
D．《证券投资顾问业务暂行要求》
76、通常而言，商品是否能进行期货交易取决于（　　）。
A．价格是否波动频繁
B．商品拥有者和需求者是否渴求避险保护
C．商品能否耐贮藏并运输
D．商品等级、规格、质量等是否比较轻易划分
77、保荐人出具备重大遗漏保荐书，可采取处罚方法有（　　）。
A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下罚款
C．撤消直接负责主管人员任职资格或者证券从业资格
D．对直接负责主管人员处以3万元以上30万元以下罚款
78、从行为主体角度，能够将虚假陈说行为分为（　　）。
A．行业虚假陈说
B．自然人虚假陈说
C．法人虚假陈说
D．企业虚假陈说
79、商品期货中主要品种能够分为（　　）。
A．农产品期货
B．金属期货
C．能源期货
D．外汇期货
80、证券承销方式有（　　）。
A．代销
B．包销
C．助销
D．直销
81、以下关于证券企业客户资产存管、托管制度说法中，正确有（　　）。
A．从事证券经纪业务证券企业应该将客户交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户名义单独立户管理
B．客户交易结算资金存取，应该经过指定商业银行办理
C．从事证券资产管理业务证券企业应该将客户委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D．从事融资融券业务证券企业应该参考客户交易结算资金第三方存管方法，对客户资金担保账户内资金进行管理
82、证券企业从事介绍业务时，与期货企业订立书面委托协议应该载明事项包含（　　）。
A．介绍业务范围
B．介绍业务对接规则
C．执行期货确保金扣缴制度方法
D．客户投诉接待处理方式
83、以下属于证券金融企业职责有（　　）。
A．对证券企业融资融券业务运行情况进行监控
B．为证券企业融资融券业务提供资金和证券转融通服务
C．监测分析全市场融资融券交易情况，利用市场化伎俩防控风险
D．中国证券业协会确定其余职责
84、证券企业办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（　　）。
A．抵押融资
B．资金拆借
C．对外担保
D．可能负担无限责任投资
85、以下关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准说法中，正确是（　　）。
A．期货交易占用确保金数额累计在20万元以上
B．证券交易成交额累计在30万元以上
C．赢利或者防止损失数额累计在15万元以上
D．数次利用内幕信息以外其余未公开信息进行交易活动
86、客户申请开展融资融券业务要在证券企业开立（　　）。
A．实名信用资金台账
B．信用证券账户
C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
87、以下属于证券经纪业务特点有（　　）。
A．证券经纪商中介性
B．业务对象针对性
C．客户指令权威性
D．客户资料保密性
88、融资融券业务协议中载明事项包含（　　）。
A．融资融券额度
B．确保金百分比
C．担保债权范围
D．融资买入证券和融券卖出证券权益处理