论科学研究方法论.doc

论科学研究方法论在管理研究中利用
【数据库】马列、 哲学、 政治、 法律、 社科总论三季度
【文件号】511
【原文出处】科技进步与对策
【原刊地名】武汉
【原刊期号】3
【原刊页号】149～152
【分 类 号】C3
【分 类 名】管理科学
【复印期号】08
【标 题】论科学研究方法论在管理研究中利用
【作 者】陈昆玉
【作者介绍】陈昆玉, 管理学博士, 南京大学商学院管理学博士后, 江苏 南京 210093; 云南财经大学工商管理学院副教授, 云南 昆明 650221。
【内容提要】现阶段, 中国管理研究文件普遍存在“方法导向”弊端, 究其原因在于不重视科学研究方法论利用。从科学研究方法论角度, 提出了管理研究过程系统模型, 包含管理问题产生、 提出目标或目、 诊疗问题和预期答案等; 叙述了基于科学研究方法论管理研究路径, 包含识别问题、 限定研究目标、 提出假设等; 指出“科学研究”和“思辨研究”属于研究方法, 是研究方法论一部分, 在不一样阶段各有所为, 而科学管理研究在于以“方法论”作指导, 遵照“问题导向”研究逻辑。
【摘 要 题】理论探讨
【正 文】
　　 0 序言
　　在各个传统社会科学领域所取得很多进步, 或多或少都是以纳入自然科学结果和方法为条件。与社会科学研究一样, 管理研究起源也受到了自然科学启迪。近现代, 相继出现和发展起来工业工程、 运筹学、 系统工程等学科, 便集中表现了科学方法在管理研究领域中应用。然而, 实践表明, 自然科学研究方法在管理领域中应用并非没有边界。在很多管理研究专题上, 还需要利用主观思辨研究。关键不在于两种方法孰优孰劣问题, 而在于针对不一样研究专题, 应该采取不一样研究方法, 也即遵照研究“问题导向”。然而, 纵观现在中国众多管理研究文件, 能够发觉其存在“方法导向”弊端, 把科学研究或思辨研究触角深入到多种管理研究专题, 不管其是否适合。这不利于管理问题辨识和处理, 更不利于管理知识系统积累。
　　出现上述弊端关键原因在于, 对“研究方法”和“研究方法论”缺乏明晰区分, 将前者看成后者。“研究方法”是指用于完成一个既定研究目标具体技术、 工具或程序。“研究方法论”则是指研究项目通常路径。“研究方法”是“研究方法论”所包含一部分。科学研究方法论则强调研究方法论在科学知识拓展上利用。所以, 管理研究中, 强调科学研究方法论利用极为关键, 但这需要首先对管理研究过程有一个深入了解。本文意在探讨管理研究过程以及科学研究方法论在管理研究中利用。
　　 1 管理研究过程
　　管理研究是一个系统、 有规则获取管理知识过程, 它意在发觉、 辨识或处理管理领域中发生多种问题。作为一项研究活动, 管理研究含有以下3层内涵: ①经过管理研究过程, 管理新知识得以发明; ②管理研究所产生知识是可靠; ③作为一个过程, 管理研究遵照一定次序或一系列步骤。
　　管理研究第一层内涵决定了, 管理研究过程应该是以前人研究结果为基础发明过程, 也即, 管理研究过程应该始于管理问题产生, 而且这种管理问题是前人研究结果无力解释或处理新问题。管理研究第二层内涵决定了, 经过管理研究过程所产生新知识应该经得起通常认可论证规则证实。管理研究第三层内涵决定了, 整个管理研究过程是应该有计划, 并需要管理。只有在科学组织管理下, 才能确保管理研究产生知识含有创新性和可靠性。
　　依据以上3层内涵, 管理研究过程如图1所表示。

　　图1 管理研究过程系统模型
　　管理研究过程中每一步骤特征以下:
　　(1)管理问题产生。管理研究始于组织活动中管理问题产生。这些管理问题可能源自整个组织系统, 或者组织系统中任一个子系统。整个组织系统或者组织系统中任一个子系统总在一定内外部环境中生存和发展。伴随组织内外部环境改变, 这些系统在适应环境改变过程中总会产生新管理问题。当出现管理问题用现有管理研究结果无法解释或处理时, 就需要进行对应管理研究工作。另外, 因为组织中各个分系统正常运行需要以其她学科知识作为基础, 所以, 当其她学科知识有所发展时, 会对组织各分系统原有知识基础产生冲击, 这也会造成新管理问题产生。所以, 也需要进行对应管理研究工作。
　　(2)提出目标或目。作为一个研究过程组成部分, 研究目标或目指是研究者预期取得相关管理问题知识、 信息或了解。提出目标或目, 是为了限定问题研究范围, 并为下一步骤工作——“诊疗问题, 预期答案”指明方向。任何管理问题研究目标或目总依靠于管理问题本身, 尤其是管理问题所需要处理程度。因为管理问题提出往往源于组织系统或其她学科知识发展, 所以, 研究目标或目提出也对应受到组织系统或其她学科影响。
　　(3)诊疗问题, 预期答案。为了达成预期研究目标或目, 接下来, 应该对所研究问题进行分析、 诊疗, 提出新处理思绪或新处理方法, 并形成预期答案, 即, 在主观上要有一个清楚认识。经过管理研究所获取知识是否含有创新性以及创新性程度就表现在这一步骤上。假如所提出新思绪或新方法最终被证实能够处理新出现管理问题, 或者能够为原来提出管理问题提供新、 更为科学合了解释, 那就意味着这项管理研究取得了发明性结果。但这种创新性判定, 必需在产生研究结果, 并对研究结果与已经有文件进行比较最终阶段做出。因为“诊疗问题, 预期答案”是面向管理问题本身, 所以, 该步骤工作受到组织系统本身和其她学科知识影响。
　　(4)计划和设计研究。“诊疗问题, 预期答案”工作所做实际是对管理问题一个主观回复。它即使以理论为依据, 但毕竟是研究者对问题主观分析结果, 而管理活动是一个实践性较强活动, 理论分析得出结果, 能否经得起实践推敲还是一个问题。所以, 有必需从实际出发, 对主观诊疗结果进行经验检验。这一步骤工作称为“计划和设计研究”, 研究设计关系到研究结果可靠性。这种可靠性不仅影响到最终研究结果是否与主观诊疗结果一致, 而且影响到经过这项研究能否达成预期研究目标或目, 并最终是否有利于管理问题处理。研究设计是使研究结果得到认可基础。从一个给定研究活动中得出结果, 其可靠性依靠于研究设计有效性, 而绝不是研究结果本身。
　　(5)产生研究结果。这一步骤工作是对前一步骤——研究设计实施。其关键目是提供有利于论证见解确凿证据。这一步骤常常需要设计调查问卷, 采集数据, 并对数据进行加工处理, 最终对处理后数据进行分析, 以验证上述主观诊疗结果是否符合实际。这个步骤工作完成需要部分服务性专业技能支持, 譬如统计分析、 系统建模等。在这一步骤工作中, 任何一个细节上出现差错, 都可能会对研究结果造成颠覆性影响。为确保数据处理正确性, 这项工作常常需要“反复进行”。
　　(6)说明结果, 引出结论。在这一步骤里, 需要对研究结果进行合意解释, 并引出对应结论, 提出深入处理意见。怎样从研究结果引出合理结论, 往往依靠于研究结果所服务对象。研究结果最终可能是为科学知识积累服务, 可能是为学科专业发展服务, 也可能是为某一个团体服务。服务对象不一样, 研究结果能够应用程度就不一样。所以, 由研究结果引出结论也就有所差异。只要前面步骤实施得很好, 最终得出结论就应该能够实现预期研究目标或目。实际上, 对研究结果合意解释比取得数据过程更为关键, 更能引发学术上争论。得出结果与现有文件比较, 往往能够判定出管理知识创新性。
　　第6个步骤与第1个步骤之间联络, 表明了管理研究不停循环过程。伴随管理活动不停深入, 当现有管理研究结果不能处理新出现管理问题时, 就需要作深入研究。管理研究过程就是一个连续不停“问题一回复一问题”连续过程。经过上述管理研究过程, 首先, 管理科学知识得到了扩展; 其次, 现有管理科学知识在正确性或有效性方面得到了检验。二者经过管理研究过程循环相互促进: 首先, 管理研究需要利用那些已经积累起来管理知识, 并将其作为研究过程中一个不可缺乏部分; 其次, 管理研究过程又使积累起来管理知识得以扩展。
　　2 基于科学研究方法论管理研究路径
　　科学研究方法论在管理研究中利用, 关键强调研究路径要以管理研究过程为依据。对应以上管理研究过程模型, 基于科学研究方法论管理研究路径能够描述为以下步骤: ①识别问题; ②限定研究目标; ③提出假设; ④科学研究设计; ⑤资料搜集、 分析与评价; ⑥解释结果, 得出结论(见图2)。

　　图2 基于科学研究方法论管理研究路径
　　管理研究路径中多个步骤特征以下:
　　(1)识别问题。能够经过观察方法来识别管理中问题。最初问题确定能够是一个宽泛领域。识别问题是管理研究路径中最困难一步。因为识别出新问题或者从新角度去认识旧问题, 需要有发明性想象力, 而发明性想象力发挥受到人既定思维方法影响。假如把思维方法概括为逻辑思维和形象思维两类, 那么, 对发明性想象力贡献最大就是形象思维。影响形象思维关键是一些个性化规范主义原因。埃思里奇(1998)指出, 问题识别受到个人和群体观念影响, 而且, 个人精神特征、 个人和公众价值观, 以及对事物优先考虑, 在问题识别过程中是固有。由此可见, 正是这些规范主义原因经过形象思维, 影响了个人发明性想象力发挥, 并最终影响了个人对问题识别能力。在识别问题步骤, 科学研究和思辨研究所起作用并不一样。因为科学研究和思辨研究在以上两种关键思维方法选择上分别对应逻辑思维和形象思维, 所以, 在识别问题步骤上, 思辨研究起作用最大。
　　(2)限定研究目标。识别出问题以后, 接下来应该针对该问题提出对应研究目标, 也即, 提出预期取得悉识、 信息或了解。因为一项研究只能针对有限研究范围, 所以, 有必需在深入研究前对研究目标进行限定。经过限定研究目标, 能够使研究范围不停缩小, 直至“聚焦”到研究专题。这也是从原先较宽泛问题领域缩小研究问题过程。研究目标限定得好, 不仅有利于创新性研究假设提出, 以及对应研究结果在此有限范围内得以验证, 并形成最终创新性结果; 而且还有利于为后续深入研究提供空间和参考点, 这正表现了该研究价值所在。限定研究目标不仅受到研究者本人知识结构影响, 而且还受到埃思里奇(1998)所提到部分规范主义原因影响。在限定研究目标阶段, 形象思维起作用最大, 从而, 思辨研究起作用也最大。
　　(3)提出假设。假设是对某种行为、 现象或事件做出一个合理、 尝试性并有待检验命题。第3步骤应该依据限定研究目标, 提出待研究问题研究假设, 形成研究专题。从“识别问题”到“提出假设”实际上是一个“问题辨析”(Problem Formulation)过程, 它包含着“提出问题”和“给出问题主观答案”两部分。在第3步骤所提出研究假设就是研究者对问题“主观答案”。从发明性研究过程来看, “限定研究目标”是为研究者研究提供参考点, 而“提出假设”则使研究者预期研究结果凸现出来。二者相结合, 正能表明研究者研究是否含有发明性以及发明性程度怎样。李怀祖()指出, “假设基础是前人已经有知识, 而目是扩充知识、 发觉新知识”。可见, 假设提出和随即对假设论证, 组成了管理研究路径根本。李怀祖()还提出了评判假设成立及其价值3条标准: 其一是假设应建立在可靠理论基础之上; 其二是假设要尽可能清楚和具体地表示变量之间关系; 最终是必需是能够验证。从中能够看到, 在形成假设过程中, 都需要用到形象思维和逻辑思维。以现有理论为基础, 对待研究问题给出创新性主观解释(命题), 需要形象思维, 而对该解释清楚表示, 并能落实到具体可操作变量上, 则需要逻辑思维支持。由此可见, 科学研究和思辨研究作用在“提出假设”步骤都极为关键。
　　(4)科学研究设计。科学研究设计目是为了论证研究假设。研究假设通常反应了概念以及概念之间关联关系。为便于论证这种“概念之间关联关系”, 需要将所研究多种概念转换成在现实世界中可观察到变量, 设计出可操作数据观察方案。“科学研究设计”步骤包含变量设计、 抽样以及数据观察和搜集等方案设计。该步骤是论证过程中最为关键部分, 它包含到论证结果可靠性。该步骤各项工作, 从“变量设计”一直到“数据观察和搜集方案设计”, 相互衔接。就思维方法而言, 逻辑思维在该步骤起作用最大, 所以, 科学研究在该步骤起作用也最大。
　　(5)资料搜集、 分析与评价。第5步骤工作是实施上一步骤工作确定方案。其中包含搜集数据、 对数据进行处理和分析, 得出对论证假设有用信息, 并对这些信息进行评价, 最终得到研究结果。研究结果应描述数据处理和分析结果, 并与研究假设进行比较, 应能从统计上表明“接收”还是“拒绝”研究假设。这部分工作实质上是经过资料搜集和处理, 对研究假设(命题)进行经验检验。它反应了研究假设(命题)对现实世界解释程度。同时表现了论文关键创新。在这一步骤中, 常见数据搜集、 处理和分析方法(技术)是抽样调查、 数据编码、 分类、 描述统计以及推断统计。从这一步骤要求分析方法和技术能够看到, 在思维方法上, 逻辑思维在这一步骤支持作用更大, 从而, 科学研究在这一步骤表现更为显著。
　　(6)解释结果, 得出结论。管理研究最终目是为了处理组织管理实践中存在问题。管理研究结果应该含有两方面价值: 其一是理论价值, 它应该能够经过引申为某种结论, 以填补或充实现有理论不足; 其二是应用价值, 由研究结果引申出来结论应该能够指导管理实践。第6步骤工作意在经过对客观研究结果在既定理论和现实背景中进行合适地解释, 最终引申出含有理论和实际价值研究结论。一样研究结果, 不一样研究者可能会引申出不一样研究结论。这关键在于不一样研究者, 其含有相关理论和实际经验知识结构是不一样。通常地, 研究结论既包含对研究结果理论和现实意义讨论, 还包含有待深入研究问题和提议。表示得好研究结论, 应该既能表明研究结果理论与现实价值, 又能凸现后续研究方向。从研究结论所涵盖内容来看, 在思维方法上, 形象思维在该阶段占主导, 由此, 主观思辨研究作用更大。
　　 3 结语
　　对管理研究过程辨识是管理研究基础。从管理研究内涵来看, 管理研究过程应该包含管理问题产生、 提出目标或目、 诊疗问题并预期答案、 计划和设计研究、 产生研究结果, 以及说明结果并引出结论6个步骤。科学研究方法论在管理研究中利用, 关键强调研究路径要以管理研究过程为依据, 具体应该包含识别问题、 限定研究目标、 提出假设、 科学研究设计、 资料搜集和分析与评价、 解释结果并得出结论6个步骤。
　　“科学研究”和“思辨研究”都是管理研究路径中互为补充两种方法。前者是指处理管理问题具体手段或方法; 后者是指处理管理问题通常路径。二者在不一样阶段所起主导作用并不一样, 不能相互替换。管理问题研究也常常需要含有这两种能力人分工协作。然而, 其前提是遵照“问题导向”, 也即, 不一样问题在不一样研究步骤上, 应该采取对应研究方法。但就中国现在管理研究现实状况而言, 很多管理问题研究并不遵照“问题导向”, 存在对“科学研究”和“思辨研究”滥用现象。这不利于管理知识系统积累。究其原因, 在于对“研究方法”和“研究方法论”缺乏明晰区分, 误把“科学研究”或“思辨研究”这两种具体“研究方法”看成“研究方法论”来指导管理问题研究。科学管理研究应该以管理研究“方法论”作指导, 遵照“问题导向”研究逻辑。