2024年二级机电建造师机电工程项目投标与合同管理.doc

机电工程项目投标与协议管理
2H30机电工程项目投标与协议管理
熟悉机电工程项目投标文献的编制；
机电工程项目协议的变更与终止的应用。
机电工程项目投标程序
2H31掌握机电工程项目投标程序
二、机电安装工程招标文献一般包括的内容：P90
招标文献的内容：
招标邀请书；
投标者须知；
协议条件；
招标工程范围；
图纸和执行的规范；
工程量清单；
投标书和投标确保书格式；
补充资料表；
协议协议书及各类确保。
三、机电安装工程投标文献一般包括如下内容 P90
投标文献的内容：
协议书；
投标书及其附录；
协议文献(含通用条款及专用条款)；投标确保金（投标保函)；
法定代表人资格证书(或其授权委托书)；
明确工程施工总目标包括工期、质量、安全文明生产三项目标以及履约确保金额等；
施工组织总设计及重要施工方案；
具备标价的工程量清单及报价表；
辅助资料表；
资格审查表(已进行过资格预审的除外)；
招标文献要求应提供的其他资料。
电工程项目投标文献的编制
2H3掌握机电工程项目投标文献的编制P91
投标文献是指完全按照招标文献的各项要求编制的投标书；
投标书的组成：一般由商务标书、经济标书、技术标书三部分组成。
一、编制投标文献的重要依据
设计图纸；协议条件,尤其是有关工程范围、内容；
工期、质量、安全生产要求；
支付条件、外汇百分比的要求等；
工程量表；
有关法律、法规；拟采取的施工方案、进度计划；
施工规范和施工阐明书；
工程材料、设备的清单、价格及运费；
劳务工资标准；
本地生活物资价格水平；各种有关间接费用等。
二、编制投标文献的步骤
承包工程协议的形式：
承包工程有固定总价协议、单价协议、成本加酬金协议等几个重要形式,不一样协议形式的计算报价是有差异的。
具备代表性的单价协议报价计算的重要步骤:
研究招标文献；现场考查；复核工程量；编制施工规划；计算工、料、机单价；计算分项工程基本单价；计算间接费；考虑上级企业管理费、风险费，预计利润；确定投标价格。
三、工程量清单计价的利用
工程量清单：
——是由招标人发出的一套注有拟建工程各实物工程名称、性质、特性、单位、数量及创办项目、税费等有关表格组成的文献；
工程量清单计价重要利用在招标、投标、评标三个阶段。
四、制作投标标书
制作投标标书时，对招标文献中所列的工程量清单进行审核时，应看招标人是否允许对工程量清单内所列的工程量误差进行调整：
若允许调整，则要详细审核工程量清单内所列的各工程项目标工程量,对有较大误差的,通过招标人答疑会提出调整意见,取得招标人同意后进行调整；
若不允许调整,则无须对工程量进行详细的审核,若发觉项目有较大误差时,能够利用调整项目单价的措施进行处理。
工程量单价的套用有两种措施:一个是工料单价法,一个是综合单价法。
我国现行的工程量清单计价措施是采取综合单价法。
五、投标的决议

影响投标决议的原因：
主观原因——技术实力、经济实力、管理实力、业绩信誉实力；
客观原因——业主的原因、竞争对手的原因、承包工程的风险。

——影响投标决议的主观原因：
1.技术实力:包括精通本行业的各类教授组成的组织机构；设计和施工专业特长；处理各类施工技术难题的能力；与招标项目同类型国内外工程的施工经验；有一定技术实力的合作搭档。
2.经济实力:包括垫付资金的能力；一定的固定资产和机具设备及其投入所需的资金；一定的周转资金用来支付施工用款；支付各种担保的能力；支付各种纳税和保险的能力；抵抗因为不可抗力带来的风险；有一定经济实力的合作搭档。
3.管理实力:包括成本控制能力,向管理要效益；健全完善的规章制度和先进的管理措施、企业技术标准、企业定额、企业管理和项目管理人才；“重质量”、“重协议”的意识及其对应切实可行的措施。
4.业绩信誉实力:包括同类或相同的工程业绩；良好的信誉是投标中标的一条重要标准。
——影响投标决议的客观原因
1.业主的合法地位、支付能力、履约信誉,监理工程师处理问题的公正性、合理性等。
2．竞争对手的实力、优势、投标环境的优劣情况以及竞争对手的在建工程情况。
3.承包工程的风险。
投标是否,要考虑诸多原因,作出全面分析,才能使投标决议正确。
机电工程项目协议签订与变更
2H33掌握机电工程项目协议签订与变更P93
对机电工程总承包协议的管理,应包括协议的签订、履行、变更、争议、索赔、终止等方面内容。
一、机电工程项目总承包协议范围P93
1.工程总承包范围假如包括工程设备采购,应另外签订设备采购协议或协议书,作为工程总承包协议的补充协议。
2.工程总承包范围假如包括负荷联动试车或投料试生产出产品,应另外签订协议或协议书,作为工程总承包协议的补充协议。
3.总承包方在履行协议职责时,依照协议范围要求,需要负责设备的采购、运输、检查、安装、调试及试运行。
4.签订国际项目标总承包协议,应采取国际通例。
5.总承包方在订购材料前,应将材料样品送审,或将材料送到指定的试验室进行试验,试验成果报监理工程师审核和确认。并要随时抽样检查进场材料质量。
三、机电工程项目协议的变更P93
工程变更包括：
工程量变更、工程项目变更、进度计划变更、施工条件变更等。
设计变更重要包括:
更改有关标高、基线、位置和尺寸；
增减协议中约定的工程量；变化有关工程中的施工时间和次序等。
强调工程变更对进度、投入的影响。
机电工程项目分包协议管理
2H34掌握机电工程项目分包协议管理P94
工程分包是施工协议的总承包方委托具备对应资质的第三方为其实行部分协议内容的行为。
三、施工协议文本对分包的要求
(一)签订分包协议后,若分包协议与总承包协议发生抵触时,应以总承包主协议为准。
(二)分包协议不能解除总承包方任何义务与责任。
因此,总承包方必须重视并指派专人负责对分包方的管理,确保分包协议和总承包协议的履行。
四、分包方的权利和义务
(一)只有业主和总承包方才是工程施工总承包协议的当事人,但分包方依照分包协议也应享受对应的权利和负担对应的责任。分包协议必须明确要求分包方的任务、责任及对应的权利,包括协议价款、工期、奖罚等。
(二)应严格要求分包单位不得再次把工程转包给其他单位。
五、分包方的职责
确保分包工程质量、安全和工期,满足总承包协议的要求；
按施工组织总设计编制分包工程施工方案；
编制分包工程的施工进度计划、预算、结算；
及时向总承包方提供分包工程的计划、统计、技术、质量、安全和验收等有关资料。
六、总包方的职责
(一)为分包方创造施工条件,包括临设、设计图纸及必要的技术文献、规章制度、物资供应、资金等。
(二)对分包方的施工质量和安全生产进行监督、指引。
七、工程分包的履行与管理
(一)总承包方对分包方及分包工程施工,应从施工准备、进场施工、工序交验、完工验收、工程保修以及技术、质量、安全、进度、工程款支付等进行全过程的管理。
(二)对分包工程施工管理的重要依据是:工程总承包协议；分包协议；承包工程施工中采取的国家、行业标准,有关法律法规及规范、规程、规章制度；总承包方及监理单位的指令。
(三)总承包方应派代表对分包方进行管理,并对分包工程施工进行有效控制和统计,确保分包协议的正常履行,以确保分包工程的质量和进度满足工程要求,从而确保总承包方的利益和信誉。
(四)分包方对开工、核心工序交验、完工验收等过程经自行检查合格后,均应事先通知总承包方组织预验收,认可后再由总承包方代表通知业主组织检查验收。
(五)总承包方或其主管部门应及时检查、审核分包方提交的分包工程施工组织设计、施工技术方案、质量确保体系和质量确保措施、安全确保体系及措施、施工进度计划、施工进度统计报表、工程款支付申请、隐蔽工程验收报告、完工交验报告等文献资料,提出审核意见并批复。
(六)当分包方在施工过程中出现技术质量问题或发生违章违规现象,总承包方代表应及时指出,除轻微情况可用口头指正外,均应以书面形式令其更正并做好统计。
(七)若因分包方责任导致重大质量事故或安全事故,或因违章导致重大不良后果的,总承包方可向其主管部门提议终止分包协议,并按协议追究其责任。
(八)分包工程完工验收后,总承包方应组织有关部门对分包工程和分包单位进行综合评价并作出书面统计,以便为以后选择分包商提供依据。
(九)总承包方要在加强分包协议管理的同时,注意预防分包方索赔事件的发生。
(十)因为业主的原因导致份包方不能正常履行协议而产生的损失,应由总承包方与业主共同协商处理,或依据协议的约定处理。
机电工程项目协议索赔的应用
2H35掌握机电工程项目协议索赔的应用
二、机电安装工程索赔的分类
1.按索赔的有关当事人
可分为总包方与业主之间的索赔；总包方与分包方之间的索赔；总包方与供货商之间的索赔；总包方向保险企业的索赔。
2.按索赔的业务范围可分为
施工索赔,指在施工过程中的索赔；
商务索赔,指在物资采购、运输过程中的索赔。
3.按索赔目标可分为工期索赔和费用索赔。
4.按索赔处理措施和处理时间不一样可分为单项索赔和总索赔。
5.按索赔发生的原因可分为延期索赔、工程范围变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。
(1)延期索赔
因为业主的原因不能按时供货,而导致工程延期的风险；或设计单位不能及时提交经同意的图纸导致工程不能按原定计划的时间进行施工所引起的索赔。
(2)工作范围索赔
业主和承包方对协议中要求的工作范围了解的不一样而引起的索赔,其责任和损失往往不轻易确定。
(3)施工加速索赔
常常是延期或工作范围索赔的成果,有时也被称为“赶工索赔”。
(4)不利的现场条件索赔
协议的图纸和技术规范中所描述的条件与实际情况有实质性的不一样或虽协议中未作描述,而承包方无法预测的索赔。
6.按索赔的协议依据可分为协议内索赔、协议外索赔和道义索赔。
(1)协议内索赔是以协议条款为依据,在协议中有明文约定的索赔,如工期延误,工程变更,业主不按协议约定支付进度款等。这种索赔,因为在协议中有明文要求往往轻易得到。
(2)协议外索赔一般是难于直接从协议的某条款中找到依据,但能够从对协议条件的合理推断或同其他的有关条款联系起来论证该索赔是属协议要求的索赔。
(3)道义索赔是指虽然无协议和法律依据,承包方以为自已在施工中确实遭到很大损失,而向业主谋求优惠性质的额外付款。
三、施工索赔的实行
——施工索赔的实行处理过程：
意向通知、资料准备、索赔报告的编写、索赔报告的提交、索赔报告的评审、索赔谈判、争端的处理。
注意事项：施工单位在向监理单位发出索赔通知书后的28天向监理单位提交索赔文献；
索赔文献提交后，祈求和催促建设单位在28天内予以回复；
假如索赔在业主和承包商之间不能通过谈判处理,可就其争端的问题深入提交总监理工程师处理直至仲裁。
——索赔费用计算措施可分为四类：
即人工费索赔、材料费索赔、施工机械费索赔、管理费索赔。
(一)机电安装工程索赔的处理过程
1.意向通知
发觉索赔或意识到有潜在的索赔机会后,承包方应将索赔意向以书面形式通知监理工程师(业主),它标志着一项索赔的开始。索赔意向通知仅是表白意向,内容不包括索赔数额,文字应简明扼要。
2.资料准备
索赔的成功很大程度上取决于承包方对索赔作出的解释以及强有力的证明材料,因此,在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要。高水平的文档管理信息系统提供确凿的证据,对索赔的进行是极为核心的。
3.索赔报告的编写
索赔报告是承包方向监理工程师(业主)提交的一份要求业主予以一定费用赔偿或延长工期的正式报告,应对索赔报告送行重复讨论和修改,力求报告有理有据,且准确可靠。
4.索赔报告的提交
报告应及时提交监理工程师(业主),并积极向对方了解索赔处理的情况,依照对方提出的问题深入作资料的准备或提供补充资料,尽也许为对方处理索赔提供协助、支持和合作。
5.索赔报告的评审
监理工程师(业主)对承包方的索赔报告进行评审,当提出质疑时,承包方必须提供深入的证据,应对监理工程师提出的各种质疑作出圆满的回复。
6.索赔谈判
监理工程师通过对索赔报告的评审,将组织并参加业主和承包方之间进行的索赔谈判,提出对索赔处理的初步意见。通过谈判,作出索赔的最后决定。
7.争端的处理
假如索赔在业主和承包商之间不能通过谈判处理,可就其争端的问题深入提交总监理工程师处理直至仲裁。
(二)索赔的计算措施
索赔费用可分为四类,即人工费索赔、材料费索赔、施工机械费索赔、管理费索赔。
1.人工费索赔
人工费索赔计算措施有:
实际成本和预算成本比较法；
正常施工期与受影响施工期比较法。
2.材料费索赔
重要包括因材料用量和材料价格的增加而增加的费用。
——材料单价提升的原因重要是材料采购费,一般指手续费和关税等；
——运输费增加也许是运距加长,二次倒运等原因；
——仓储费增加也许是因为工作延误,使材料储存的时间延长导致费用增加。
3.施工机械费索赔
一般采取公布的行业标准所确定的租赁费率,参考定额标准进行计算。
4.管理费索赔
管理费索赔无法直接计入某详细协议或某项详细工作中,只能按一定百分比进行分摊。
案例2H30-1
【案例2H30-1】
一、背景
具备电力工程施工总承包一级资质的某施工单位,曾经数次承揽过500kV输电线路工程施工,拥有大型的施工设备,有丰富经验的施工技术人员和项目经理,近几年的经营情况和财务情况良好,但目前的施工任务不太饱满。该单位从“中国招标网”上得悉“呼一辽直流500KV输电线路工程”施工的公开招标公告内容如下:
1.项目法人:国家电网企业。招标单位:国网建设有限企业。建设地点:内蒙古。计划工期:7月底开工,10月底完工。招标方式:无标底公开招标。资金起源:国家电网企业自筹资金或银行贷款。
2.投标人必须同时具备的条件:
(1)响应招标、参加投标竞争的中华人民共和国境内的法人或其他组织；
(2)具备国家建设部颁发的“电力工程施工总承包一级”资质；
(3)负担过500KV及以上输电工程；
(4)具备良好的财务情况、施工业绩和大型的施工设备；
(5)有较丰富经验的项目责任人。
二、问题
1.该施工单位是否应参加本次投标？阐明详细理由。
2.招标单位对投标单位资格审查时一般审查哪些方面？该施工单位能否通过资格审查？
3.该工程投标实行工程量清单报价,若允许调整,施工单位怎样对策？
三、分析
1.该项目是国家电网企业在网上公开招标,阐明已通过国家发改委立项；该项目是国家电网企业投资在大西北(内蒙古)电力建设项目,符合国家发展西部、“西电东送”的战略目标,是国家的战略性工程,该施工单位的发展目标应与国家的政策方针紧密联系在一起,应当抓住这次机会。
2、该项目要求施工单位的资质为具备国家建设部颁发的“电力工程施工总承包一级”证书,该施工单位符合条件。
3.该施工单位曾经数次承揽过500kV输电线路工程施工,拥有大型的施工设备,有丰富经验的施工技术人员和项目经理,财务情况良好,在建设单位(业主)的印象中应当是具备良好业绩的高水平的施工单位,目前施工任务不太饱满,能够满足施工工期的要求。
4.招标单位对投标单位资格审查时,按审查的七个方面往返答。
5.若允许调整,则要详细审核工程量清单内所列的各工程项目标工程量,对有较大误差的,通过招标单位答疑会提出调整意见,取得招标单位同意后进行调整。
四、参考答案
1.施工单位应当参加本次投标。因为本案例该施工单位作为一家俱备电力工程施工总承包一级资质的施工单位,并且曾经数次承揽过500KV输电线路工程施工,有良好的业绩和丰富的经验,符合投标人条件。
2.该施工单位能够通过资格审查。
招标单位对投标单位资格审查时,一般审查如下方面:
(1)法定代表人资格证书；
(2)授权代表的授权委托书；
(3)企业营业执照、企业资质等级证书；
(4)企业概况及履约能力阐明资料；
(5)企业近三年的财务审计报告；
(6)重要工机具、机械设备一览表；
(7)企业施工业绩及其证明材料。
3.要详细审核工程量清单内所列的各工程项目标工程量,对有较大误差的,通过招标单位答疑会提出调整意见,取得招标单位同意后进行调整。
案例2H30-2
【案例2H30-2】
一、背景
某工程机械厂(甲方)扩建一动力车间,工作项目共有A、B、C、D、E、F、G、H等8项内容。通过招标,最后确定由某安装企业(乙方)中标,承建动力车间的改造。双方按要求签订了施工承包协议,约定开工日期为8月16日。工程开工后发生了如下几项事件:
事件1:因原有设备搬迁拖延,甲方于8月17日才提供所有场地,影响了A、B两项目标正常工作时间,使该两项工作开工时间延误了2d,并使这两项工作分别窝工6、8个工日,C项目未受到影响。
事件2:乙方与租赁商原约定D项目使用的某种机械于8月27日进场,但因运输问题推迟到8月29日才进场,导致D项目实际工作时间增加ld,多用人工7个工日。
事件3:在E项目施工时,因设计变更,导致施工时间增加2d,多用人工14个工日,其他费用增加1.5万元。
事件4:在F项目施工时,因甲供材料出现质量缺陷,乙方施工增加用工6个工日,其他费用1000元,并影响H工序作业时间延长1d,窝工24个工日。
上述事件中,A、D、H三项工作均为核心工作,无机动时间,其他工作有足够的机动时间。
二、问题
1.乙方能否就上述每项事件向甲方提出工期赔偿和费用赔偿要求?试简述其理由。
2.若工程所在地人工费标准为30元/工日,应由甲方予以赔偿的窝工人工费标准为18元/工日,施工管理费、利润等均不予赔偿。则在该工程中,乙方可得到的合理的经济赔偿有哪几项？经济赔偿额是多少？
三、分析
(一)一般索赔的起因有如下几个:
1.协议对方违约,不履行或未能正确履行协议义务与责任；
2.协议条文不全、错误、矛盾等,设计图纸、技术规范错误等；
3.协议变更；
4.工程环境变化,包括法律、物价和自然条件的变化等；
5.不可抗力原因,如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。
(二)施工项目实行索赔,应具备下列理由之一:
1.发包人违背协议给承包人导致时间、费用的损失；
2.因工程变更导致的时间、费用的损失；
3.因为监理工程师的错误导致的时间、费用的损失；
4.发包人提出提前完成项目或缩短工期而导致承包人的费用增加；
5.非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的费用；
7.与国家的政策法规有冲突而导致的费用损失。
四、参考答案
1.事件1:
因为施工场地提供的时间延长属于甲方应负担的责任,且A位于核心线路上,因此对于A工作能够提出工期赔偿和费用赔偿要求；工作B位于非核心线路上,且未超出其总时差,故不能够向甲方提出工期赔偿,但能够提出费用赔偿；工作C未受影响,因此无须提出工期和费用的赔偿要求。
事件2:
乙方不能提出赔偿要求,因为租赁设备晚进场属于乙方应负担的风险。
事件3:
因为设计变更导致的影响是属于甲方责任,因此乙方能够向甲方提出工期和费用赔偿要求,不过因为E工作所耽搁的时间未超出其总时差(10d),不对总工期导致影响,因此虽然提出工期赔偿要求,甲方也应不予赔偿。
事件4:
因为甲方供应材料质量问题导致返工事件应当索赔,并且H工作处在核心线路上,故应予以工期赔偿和费用赔偿,费用增加甲方应予赔偿。
2.在本工程中,乙方应得到的合理的经济赔偿有:
(1)因为事件1引起的经济赔偿费用:(6+8)×l8=252元；
(2)因为事件3引起的经济赔偿费用:14×30+15000=15420元；
(3)因为事件4引起的经济赔偿费用:30×6+1000+18×24=1612元。
乙方可得到合理的经济赔偿费用为:252+15420+1612=17284元。
案例2H30-3
【案例2H30—3】
一、背景
某施工单位通过投标承办了由某市政府投资的造纸厂机电安装工程的施工。工程开工一个月后，厂区管道工程施工进行到70%时，施工单位发觉该厂址地下有一座汉朝古墓,并向监理单位、建设单位报告,经考古教授判定为国家保护文物,依照《中华人民共和国文物保护法》,该管道工程施工必须停止。建设单位向该市领导及有关部门申报,通过论证、协商,决定重新设计再施工。该施工单位已投入了大量的人力、物力和财力,因此决定向建设单位索赔。
二、问题
1.该项施工索赔能否成立,为何？
2.该施工单位的上述索赔应按什么程序进行？
三、分析
依照《建设工程施工协议示范文本》GF-99-O201中列举了发包人能够向承包人提出索赔的依据条款,此类情况属于意外风险和不可预见原因索赔,一般是因为人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及承包人一般不能预见的不利施工条件等引起,导致承包人损失,此类风险一般应当由发包人负担,即承包人能够据此提出索赔。
四、参考答案
1.该项索赔能够成立。因为在施工中遇到地下文物而停止施工是因为建设单位在设计选址上的失误,施工单位应当得到赔偿。
2.施工单位的索赔程序是:
(1)该施工单位用书面形式向监理单位提出索赔意向通知。
(2)该施工单位应编制详细的索赔文献,文献中应阐明该工程的开工时间、工程进度、施工人力投人情况、施工机械设备投人情况以及与该工程有关的费用投人情况,工程改建的详细原因,该工程的施工承包协议。
(3)该施工单位在向监理单位发出索赔意向通知书后的28d内向监理单位提交索赔文献。
(4)索赔文献提交后,祈求和催促建设单位在28d内予以回复。
(5)与监理单位进行充足协商,就索赔事宜达成一致。
(6)假如通过努力无法就索赔事宜达成一致意见,则施工单位和监理单位可依照协议约定选择采取仲裁或者诉讼方式处理。