证券从业资格考试试题附答案.docx

一、单项选择题每小题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。

1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易以下说法不正确是( )。
A交易商当日买入固定收益证券当日能够卖出
B当日被待交收处理固定收益证券当日能够卖出
C一级交易商推行做市义务可在交易所要求额度内申报卖出固定收益证券
D交易申报卖出固定收益证券数量不得超出其证券帐户内可交易余额

2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券企业 B资产托管机构 　　C证券登记结算机构 　　D证券交易所

3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务委托申报时标准是( )。
　A时间优先、客户优先　B时间优先、价格优先
　C价格优先、时间优先　D价格优先、客户优先

4. 以盈利为目标并以自有资金和账户买卖有价证券行为是证券企业( )。
　A投资银行业务　B经纪业务　C资产管理业务　D自营业务

5. 客户申请开展融资融券业务时向证券企业营业部提交相关材料中不包含( )。
　A客户具备支配权资产证实　B住址证实
　C已在营业部开立客户信用证券帐户　D融资融券担保品证实

6. 深圳证券交易所证券投资基金过户费为( )。
　A 0　B成交金额1.5‰　C成交金额1‰　D成交金额0.5‰

7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
　A客户买卖股票原因和依据　B客户股东账户中库存证券种类
　C客户股东账户中库存证券数量　D客户资金账户中资金余额

8. 上海证券交易所要求首次上市股票上市首日其即时行情显示前收盘价格为其( )。
　A发行人计算开盘参考价　B主承销商计算出开盘参考价
　C发行价　D集合竞价

9. 依照关于要求上市企业披露定时汇报暂时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
　A1100　B1030　C1300　D1000

10. 依照《深圳证券交易所交易规则》要求在其接收市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
　A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方全部申报队列依次成交能够使其完
　全成交则依次成交不然申报全部自动撤消。
　B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位申报队列依次成交
　未成交部分自动撤消。
　C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列最优价格为其申报价格
　D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方全部申报队列依次成交未成交部分自动撤消。

11. 沪深证券交易所证券投资基金佣金收取标准为不得高于成交金额( )。
　A3‰ B2.5‰　C2‰　D2.8‰

12. 中国证监会及其派出机构依法对证券企业经纪业务进行监督检验对违反关于要求证券企业进行处罚。中国
　证监会或其派出机构对证券企业处罚方法中不包含( )。
　A撤消证券企业证券营业许可证　B暂停从事证券业务　C记过　D罚款

13. 上海证券交易所于( )正式开业。
　A1991年7月　B1991年2月　C1990年11月　D1990年12月

14. 以下还未公开信息中( )不属于内幕信息。
　A上市企业发生重大债务　B上市企业收购关于方案
　C上市企业25监事发生变动　D上市企业申请破产决定

15. 在国外新股竞价发行是指一个由多个承销机构经过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券发行方式也能够称为( )。
　A分销购置方式　B包销购置方式　C承销购置方式　D招标购置方式

16. 公布《全国银行间债券市场债券交易规则》要求全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长为( )。
A7天 4个月　B1天 4个月　C1天 1年　D7天 1年

17. 全国银行间债券市场回购期限( )。
　A不含首次交收日不含到期交收日　B不含首次交收日含到期交收日
　C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日

18.中小企业板上市企业出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。
A因成交量低于要求标准而被暂停上市在其后120个交易日内累计成交量低于3000万股
　B因成交量低于要求标准而被实施退市风险警示在其后180个交易日内累计成交量低于300万股
　C因成交量低于要求标准而被实施退市风险警示在其后120个交易日内累计成交量低于300万股
　D连续120个交易日内企业股票经过深圳证券交易所交易系统实现累计成交量低于300万股

19. 中国结算企业深圳分企业对于采取现金结算方式行权权证在( )对到期日未行权价内权证进行自动行权
　处理。
　A权证到期日前1个工作日内　B权证到期后1个工作日内
　C权证到期后3个工作日内　D权证到期日

20. 执照要求证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易成交申报进行成交确认时间为( )。
　A正常交易日1500-1530　B正常交易日1300-1500　C正常交易日1457-1500　D正常交易日1500-1515

21. 在我国依照市场情况有权调整大宗交易最低限额是( )。
　A证券登记结算企业　B证券交易所　C证券业协会　D中国证监会　

22. 证券是用来证实( )有权取得对应权益凭证。
　A证券发行人　B证券承销商 C证券持有些人　D证券托管人

23. 信用交易是指投资者经过交付确保金取得( )信用而进行交易。
　A证券交易所　B经纪人　C证券登记结算企业　D投资者保护基金

24. 在融资融券业务清算与交收中投资者信用证券账户明细数据由( )负责维护。
　A存管银行　B登记结算企业　C证券交易所　D证券企业　

25. 新中国证券交易市场建立始于( )。
　A1988年　B1986年　C1990年　D1992年

26. 证券企业与客户关系必须是“一对一”客户资产管理业务是( )。
　A定向资产管理业务　B限定性集合资产管理计划　C非定性集合资产管理计划　D专题资产管理业务

27. 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量通常为( )以上。
　A5万股　B3万股　C2万股　D1万股

28. 在债券回购业务结算中结算参加人因故造成质押券欠库融资方结算参加人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库从该交易日起含节假日向该融资方结算参加人收取违约金。违约金计算公式为( )。
　A违约金质押券欠库量×1‰　B违约金质押券欠库量×违约天数
　C违约金质押券欠库量等额金额×1‰　D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金百分比

29. 证券企业应该在每一月份结束后( )内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面汇报当月融资融
　券业务客户开户数量。
　A7日　B5日　C10日　D3日

30. 某股票派息每10股现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息报价是( )。
　A9.89元　B11.10元　C8.90元　D10.11元

依照《上海证券交易所大宗交易实施细则》要求A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
　A数量不低于10万股或者交易金额不低于100万元人民币　B交易金额不低于500万元人民币
　C数量不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币　D交易金额不低于100万元人民币

31. ETF是一个( )。
　A保本型基金　B债券型基金　C货币型基金　D指数型基金

32. 上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为( )。
　A100.70　B100.60　C100.50 D100.40

33. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并给予即时揭示申报数量。
　A虚拟未匹配量　B虚拟匹配剩下量　C虚拟匹配量　D虚拟开盘参考价格

34. 在做市商市场证券交易买价由( )给出证券交易卖价由( )报出。
　A做市商 投资者　B做市商 做市商　C投资者 投资者　D投资者 做市商

35. 依照深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施方法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申
　购实施方法要求( )应该向负责申购资金验资会计师事务所支付验资费用。
　A发行人　B主承销商　C证券经营结算企业　D证券交易所

36. 以下各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳交易费用是( )。
　A证券结算风险基金　B委托手续费　C过户费　D印花税

37. 在以下各项委托方式中投资者采取( )时身份确认可不由密码控制。
　A电话转委托　B自助委托　C电话自动委托　D网上委托

38. 以下各项中不属于委托指令基本要素是( )。
　A委托方式　B委托价格　C证券品种　D证券账号

39. 以下( )属于内幕交易行为。
　A证券企业以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
　B发行人在招股说明书中做虚假陈说
　C发行人向他人透露包括企业财务还未公开消息使他人利用该信息进行交易
　D证券企业将自营业务与代理业务混合操作

40. 股份有限企业申请股票上市应该符合条件包含( )。
　A企业股本总额不少于人民币三千万元　B千人千股　C三年连续盈利
　D公开发行股份达成企业股份总数百分之十以上

41. 按照上海证券交易所现行要求债券质押式回购最小申报单位为( )。
A100手 B10手 　C1000手　D1手

42. 通常来说信用等级最高债券是( )。
　A可转换债券　B企业债券　C政府债券　D金融债券

43. 依照《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》要求回购到期如单方违约违约方履约金交( )全部。
　A守约方　B上海证券交易所　C投资者保护基金　D证券结算风险基金

44. 在证券经纪业务中证券交易对象是委托协议中( )。
　A证券经纪商　B投资者　C证券交易所　D标物

45. 以下关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确是( )。
　A计算回购利息基础天数为360天　B回购交易单位为万元债券结算单位为元
　C回购期限不含首次交割日含到期交割日　D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

46. 按照我国现行制度要求( )交易必须缴纳证券交易印花税。
　A证券投资资金　B债券现货　C债券回购　D股票

47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行以下说法中正确是( )。
　A发行对象确实定方式不一样　B认购成功者确实定方式不一样
　C发行场所确实定方式不一样　D发行时间确实定方式不一样

48. 依照我国现行证券交易标准证券交易所在日常交易中采取连续竞价方式以下表述中那一项是成交价格确实定标准( )。
　A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交
　B卖出申报价格低于即时揭示最高买入申报价格时以中间价成交
　C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价
　D买入申报价格高于即时揭示最低卖出申报价格时以中间价成交

49. 在我国新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所交易系统以自己作为唯一“卖方”按照发行人确定底价将公开发行股票数量输入其在证券交易所股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价价格及限购数量进行竞价认购一个新股发行方式。
　A新股发行人　B新股发行主承销商　C证券交易所　D证券登记结算企业

50. 我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包含实时最高( )个买入申报价格和数量。
　A5　B8　C10　D12

51. 以下不属于证券经纪业务禁止行为是( )。
　A提升证券交易印花税标准　B在同意营业场所之外接收客户委托
　C为非上市企业提供股份转让服务　D挪用客户交易结算资金

52. 以下项目中不属于资产管理业务是( )。
　A为单一客户办理定向资产管理业务　B为单一客户办理大宗交易业务
　C为客户办理专题资产管理业务　D为多个客户办理集合资产管理业务

53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中( )各分支机构对辖区内市场参加者买断式回购进行日常监督。
　A中国人民银行　B结算银行　C中国证监会　D中国银监会

54. 以下各项中属于证券经纪业务管理风险有( )。
　A违反要求为客户开立账户　B假借客户名义买卖证券
　C客户资金不足而接收其买入委托　D证券企业工作人员申报差错引发风险

55. 新股竞价发行方式最大缺点是( )。
A工作繁琐效率低下　B一、二级市场不能平稳对接
C股价被操纵可能性较大　D市场性不强

56. 深圳证券交易所实施证券存管制度是( )。
　A自动托管随地通买哪买哪卖转托不限　B自动托管指定买卖能够转托
　C自动托管随地通卖限定买入托管不限　D自动托管随地通买随地通卖转托不限

57. 以下不属于金融期货风险控制制度是( )。
　A持仓限额制度　B实物交割制度　C价格限制制度　D确保金制度

58. 按照现行要求股票终止上市后股票发行人办理退出登记时( )须将股份持有些人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
　A中国证监会　B证券主承销商　C证券交易所　D证券登记结算企业

59. 新股上网定价公开发行时除法规要求证券账户外同一证券账户数次申购其有效申购为( )。
　A申报数量最多一次申购　B第一次申购　C最终一次申购　D全部申购

二、多项选择题每小题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多项选择、少选、错选均不得分。
60. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF份额( )业务需使用中国证券登记结算有限责任企业开立证券账户。
　A认购　B交易　C申购　D赎回

61. 证券经营机构自营业务买卖对象包含( )。
　A认购权证　B国债、企业或企业债　C证券投资基金　DA、B股

62. 关于证券账户以下说法正确是( )。
　A证券账户是中国证券登记结算企业为投资者开立　B证券账户是证券企业为投资者开立
　C证券账户可用于准确记载投资者所持有证券及对应权益
　D证券账户可用于准确记载投资者资金金额变动明细

63. 以下还未公开信息中( )属于内幕信息。
　A上市企业订立可使整年销售收入大幅增加销售协议
　B持有企业3股份股东或者实际控制人其持有股份或者控制企业情况发生变动
　C上市企业发生重大损失　D某上市企业做出与另一企业合并决定且合并后将取得在行业内垄断地位

64. 定向资产管理协议通常包含( )。
　A资产管理酬劳计算与支付方式　B客户风险承受能力　C客户资产数额　D投资目标和管理期限

65. 证券企业从事资产管理业务资产管理业务人员应该符合条件不包含( )。
　A业务人员具备证券从业资格　B业务人员具备硕士以上学位
　C业务人员具备3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历人员不少于5人
　D业务人员具备证券投资咨询业务执业资格人员不少于3人

66. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不一样特点报价驱动特点包含( )。
A证券交易价格由买卖双方力量直接决定　B证券成交价格形成由做市商决定
　C投资者买卖证券对手是其余投资者而非做市商　D投资者买卖证券都以做市商为对手

67. 证券企业代办股份转让服务业务以下说法正确有( )。
　A各股份转让企业股份转让转让日为每七天星期一至星期五　B证券企业不得自营所主代办企业股份
　C股份转让以“手”为单位一手等于100股
　D股份转让价格实施涨跌幅限制涨跌幅百分比限制为前一转让日转让价格10
68. 现在我国债券质押式回购交易可在( )进行。
　A上海证券交易所　B深圳证券交易所　C场外交易市场　D全国银行间同业拆借中心

69. 关于权证行权结算以下表述正确有( )。
　A权证行权采取证券给付方式结算认购权证持有些人行权时应支付依行权价格及标证券数量计算价
　款并取得标证券
　B权证行权采取现金方式结算权证持有些人行权时按行权价格与行权日标证券结算价格及行权行权费用
　之差价收取现金
　C深圳证券交易所要求权证行权以份为单位进行申报
　D权证持有些人行权应委托权证标证券发行人经纪人经过证券交易所交易系统申报

70. 证券经营机构自营买卖对象( )。
　A包含非上市证券　B包含上市证券　C仅限于非上市证券　D仅限于上市证券

71. 关于证券发行与证券交易关系以下说法是正确有( )。
　A证券交易有利于证券发行顺利进行　B证券交易决定了证券发行规模
　C证券发行为证券交易提供了对象　D证券发行与证券交易相互促进

72. 关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确是( )。
　A上市开放式基金上市首日须为基金开放日
　B基金上市首日开盘参考价为上市首日前一交易日基金份额净值
　C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率
　D投资者可在交易日交易时间使用深圳证券账户经过各交易所会员单位营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

73. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间公布即时行情内容包含( )等。
　A证券代码　B当日累计成交金额　C实时最高五个价位买入申报和数量　D实时最高七个价位买入申报和数量

74. 关于证券交易异常波动以下说法正确有( )。
　A异常波动指标自复牌之日起重新计算
　BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达成±15情况属于证券交易异常波动
　C非尤其处理股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达成±15情况属于证券交易异常波动
　D非尤其处理股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达成±20情况属于证券交易异常波动

75. 依照中国证券业协会关于要求证券企业申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足条件包含( )。
　A最近年度净资本不低于人民币5亿元　B最近年度净资产不低于人民币8亿元
　C同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格　D具备15家以上营业部且布局合理

76. 全国银行间债券市场质押式回购参加者包含( )。
　A在中国境内具备法人资格非金融机构　B在中国境内具备法人资格非银行金融机构
　C外资银行驻华代表处　D在中国境内具备法人资格商业银行授权分支机构

77. 依照我国《证券法》要求( )实施分业经营、分业管理。
　A保险业　B信托业　C银行业　D证券业

78. 关于证券登记下述说法正确有( )。
　A证券登记是确定或变更详细证券持有些人及其权利法律行为
　B证券登记是保障投资者正当权益主要步骤
　C证券登记是证券登记结算企业为证券企业建立和维护证券持有些人名册行为
　D证券登记是规范证券发行和证券交易过户一个步骤
79. 证券交易所认为必要时能够调整融资融券业务( )
A融资确保金百分比　B融券确保金百分比　C维持担保百分比　D标证券选择标准

80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间要求以下表述正确是( )。
　A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺　B证券交易所能够调整交易时间但必须经中国证监会同意
　C在国家法定假日交易时间为正常交易日二分之一　D假如交易时间变更须由中国证券业协会公告

81. 中小企业板上市企业出现( )情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实施退市风险警示。
　A连续20个交易日企业股票每日收盘价均低于每股面值
　B最近一个会计年度审计结果显示企业或有负债超出1亿元
　C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见审计汇报
　D最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负债

82. 证券经纪商在代理业务中禁止从事行为有( )。
　A挪用客户交易结算资金　B为客户提供咨询服务
　C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险意识　D侵占客户国债兑付金

83. 投资者作为证券经纪业务中委托人必须推行义务包含( )。
　A如实填写开户申请书和委托单并接收经纪商审核　B按要求缴存交易结算资金
　C正确选择委托买卖价格确保委托能够成交　D接收交易结果并推行交割清算义务

84. 以下关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式说法正确有( )。
　A一次成交两次结算　B两次结算包含初始结算和到期结算
　C中国结算上海分企业作为共同对手方为结算提供交收担保　D到期结算采取逐笔方式交收

85. 对委托人撤消委托证券营业部须及时将冻结( )解冻。
　A密码　B账户　C证券　D资金
86. 按照现行要求在上海证券交易所上市交易以下交易品种中佣金最低为人民币5元有( )。
　AA股　B基金　C国债现券　D可转换债券

87. 关于我国证券交易所回转交易以下说法不正确是( )。
　A现在我国B股实施T+0回转交易制度　B回转交易是指当日T日买入证券在交收日之前卖出交易
　C债券不能进行回转交易　D在T+0回转交易制度下投资者能够在交易日反向卖出当日已买入但未交收证券

88. 债券质押式回购交易包括( )。
　A两个交易主体　B一个交易主体　C两次交易契约行为 D一次交易契约行为

89. 证券交易所尤其会员享受权利有( )。
　A接收证券交易所提供相关服务　B对证券交易所事务表决权
　C向证券交易所提出相关提议　D参加会员大会

90. 关于证券投资基金以下说法正确有( )。
　A封闭式基金基金单位是经过柜台转让　B封闭式基金成立后能够申请在证券交易所上市
　C开放基金设置后能够赎回基金份额　D基金有封闭式与开放式之分

91. 依照《证券法》以下对证券交易所描述正确是( )。
　A证券交易所设置和解散由国务院证券监督管理机构决定
　B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实施自律管理法人
　C证券交易所是有组织市场又称“场内交易市场”
　D证券交易所不持有证券也不进行证券买卖但能决定证券交易价格

92. 按照中国证券业协会公布关于管理方法要求以下各项中属于代办股份转让业务中主办券商主办业务有( )。
　A办理所推荐股份转让企业挂牌事宜　B公布关于所推荐股份转让企业关于分析汇报
　C指导和督促股份转让企业依摄影关法律、法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息
　D受托办理股份转让企业股权确认事宜

93. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间要求以下表述正确是( )。
　A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都能够调整接收申报时间
　B深圳证券交易所要求接收会员竞价交易申报时间为每个交易日915至1130、1300至1500
　C每个交易日920至925开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接收撤单申报
　D上海证券交易所要求接收会员竞价交易申报时间为每个交易日915至925、930至1130、1300至1500

94. 以下关于整数委托和零数委托表述中正确有( )。
　A零数委托是指数量不足证券交易所要求一个交易单位委托
　B零数委托是指数量不足证券交易所要求一个报价计价单位委托
　C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位整数倍委托
　D整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位整数倍委托

95. 从事证券代理业务证券经纪商应与投资者订立《证券交易委托代理协议》协议应包含事项有( )等。
　A恪守国家关于法律、法规承诺　B证券经纪商对投资者委托事项保密责任
　C证券经纪商代理业务范围和权限　D投资者应推行交收责任

96. 合格境外机构投资者托管人托管业务资格由( )同意。
　A证券交易所　B国家外汇管理局　C中国人民银行　D中国证监会

97. 对于开市期间停牌申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所要求( )。
　A复牌时对申报实施连续竞价　B停牌期间能够申报撤消
　C停牌期间能够进行申报　D停牌前申报参加当日该证券复牌后交易

98. 证券经营机构不按要求上报自营业务资料和情况汇报将受到处罚包含( )。
　A警告　B没收非法所得　C罚款　D追究刑事责任

99. 我国证券企业开展代办股份转让服务过程中以下选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让企业有( )。
　A原STAQ系统挂牌企业　B原NET系统挂牌企业　
C上海证券交易所退市企业　D深圳证券交易所退市企业

三、判断题每小题0.5分共30分不选、错选均不得分。
　100. 证券交易必须遵照三公标准是公开、公平和公正。( )
　101. 在我国证券停牌时证券交易所公布行情中不包含该证券信息。( )
　102. 每一笔质押式证券回购交易包括两个交易主体、两次交易契约行为。( )
　103. 证券企业开展定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度。( )
104. 证券企业在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )
105. 按照中国证券登记结算企业要求个人投资者申请挂失补办账户必须本人亲自办理不得委托他人代办。( )
　106. 新股竞价发行在国外指是一个由多家承销机构经过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券发行方式。( )
　107. 证券企业在进行自营买卖证券时能够依照市场情况自主决定买卖价格。( )
　108. 在集合资产管理计划中客户不得非法聚集他人资金参加集合资产管理计划。( )
　109. 标准券折算率是指一单位债券可折成标准券金额与其面值比率。( )
　110. 证券企业从事自营业务持有一个非债券类证券成本不得超出净资本20%。( )
　111. 证券交易使证券流动性特征显示出来促进了证券发行顺利进行。( )
　112. 证券营业部经纪业务内部控制重点是防范挪用客户交易结算资金及其余客户资产、非法融入融出资金、业务操作合规性以及结算风险等。( )
　113. 证券企业办理定向资产管理业务接收单个客户资产净值不得低于人民币10万元。( )
　114. 证券交易所本身不能决定证券交易价格。( )
　115. 上海证券交易所不收取A股开户费。( )
　116. 按证券交易对象划分证券交易能够分为个人投资者交易和机构投资者交易。( )
　117. 全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途证券账户。( )。
　118. 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算企业业务职能之一。( )
　119. 为方便投资者查询上市开放式基金份额净值深圳交易所于交易日经过行情公布系统揭示基金管理人提供上市开放式基金当日基金份额净值。( )
　120. 在证券经纪业务中假如受托人没有依照委托协议限定证券种类、数量、价格、期限代理买卖委托人可拒绝接收交易结果有权要求受托人给予赔偿。( )
　121. ETF总份额不随申购、赎回而变动。( )
　122. 可转换债券持有者必须在要求转换期间内选择有利时机要求证券企业按要求价格和百分比将债券转换为股票。( )
　123. 与经纪业务相比较自营买卖业务风险性表现为证券企业要自己负担买卖收益与损失。( )
　124. 依照沪深证券交易所现行要求B股实施当日回转交易制度。( )
　125. 中国证券登记结算有限责任企业网络投票系统基于互联网依照操作流程投资者办理身份验证须遵照“先激活、后注册”程序。( )
　126. 证券企业自营业务资金出入必须以企业名义进行禁止以个人从自营账户中调入调出资金但允许从自营账户中提取现金。( )
　127. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设置且满3年方可申请成为证券交易所尤其会员。( )
　128. 我国现行关于要求权证存续期满前5个交易日权证终止交易但能够行权。( )
　129. 中央国债登记结算企业负责全国银行间市场买断式回购交易日常监测工作。( )
　130. 现在沪深证券交易所证券交收均采取T+1滚动交收方式。( )
　131. 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定收益对于以资融券方而言是固定融资成本。( )
　132. 证券企业设置限定性集合资产管理计划净资本不得低于人民币3亿元。( )
　133. 在深圳证券交易所各种市价申报类型进入交易主机时集中申报簿中对手方无申报申报自动撤消。( ) 134. 在我国依照现行交易规则申报竞价部分成交后委托人对未成交部分不得撤单。( )
　135. 依照沪深证券交易所集合竞价要求全部在集合竞价中成交有效申报都以同一成交价成交。( )
　136. 债券全价交易是指买卖债券时以不含有自然增加票面利息价格报价但以全价价格即含有应计利息价格作为最终清算交割价格。( )
　137. 银行间债券市场已成为我国一个主要场外交易市场。( )
　138. 现在只有原STAQ、NET系统挂牌企业才能够在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。( )
　139. 全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日按协议约定到期资金清算额支付款项。( )
　140. 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。( )
　141. 按照我国现行关于制度要求合格境外机构投资者进行境内证券交易时全部合格境外机构投资者持有同一上市企业挂牌A股持股百分比不得高于该企业总股本30。( )
　142. 融资买入标股票总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元融券卖出标股票总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。( )
143. 依照上海证券交易所要求买卖无价格涨跌幅限制证券集合竞价阶段有效申报价格应符合要求之一是基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格150而且不低于前收盘价格80。( )
　144. 依照《证券企业代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份企业股份报价转让试点方法》要求主办报价券商不得买卖所推荐挂牌企业股份。( )
　145. 在现阶段我国A股配股权证不挂牌交易但允许转托管。( )
　146. 在证券交易过程中买卖双方成交后买方随即将对应价款划入卖方资金账户中。( )
　147. 对于采取会员制证券交易所只有其会员才能在交易所中进行交易。( )
　148. 集合资产管理计划管理人既不确保集合资产管理计划一定盈利也不确保最低收益。( )
　149. 配股权证派发由配股主承销商依照上市企业提供配股方案中配股百分比按照配股除权登记日登记股东持股数增加其配股权证。( )
　150. 代办股份转让主办券商代办业务之一是受托办理股份转让企业股权确认事宜。( )
　151. 在新股上网定价发行方式下投资者在发行当日数次申报仅第一次申报有效。( )
　152. 证券经营机构是客户资产管理业务中托管人。( )
　153. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商能够延长回购期限。( )
　154. 依照上海证券交易所相关要求若T日为某上市企业A股现金红利权益登记日则红利应在T+3日抵达投资者账上。( )
　155. 在证券经纪业务中防范合规风险方法之一是增强证券经纪业务从业人员法制观念提升其遵纪遵法、合规经营意识。( )
　156. 集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接收全部委托进行集中处理过程。( )
　157. 上海证券交易所买断式回购在报价时按资金年收益率进行申报。( )
　158. 资产管理业务是指证券企业作为资产管理人依据关于法律、法规和相关要求与客户订立资产管理协议将客户资产用于证券市场上股票投资组合以实现客户资产安全稳定增值行为。( )
　160. 证券经纪商中介性质是证券经纪业务特点之一。( )

【参考答案】
　1. B　当日被待交收处理固定收益证券下一交易日能够卖出。
　2. B　资产管理业务资产托管机构负责保管客户委托资产。
　3. A　证券经纪商进行含有自营业务委托申报时标准是时间优先客户优先。
　4. D 以盈利为目标并以自有资金和账户买卖有价证券行为是证券企业自营业务。
　5. C　客户申请时应向证券企业营业部提交证券企业要求相关材料。通常包含融资融券业务申请表、有效身份证实文件、已在营业部开立普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证实、客户具备支配权资产证实、住址证实等客户征信所需相关材料。
　6. A现在我国基金交易免收过户费。
　7. A客户买卖股票原因和依据不属于证券经纪商保密范围。
　8. C上海证券交易所要求首次上市证券上市首日其即时行情显示前收盘价格为其发行价(证券交易所另有要求除外)。
　9. B暂时公告例行停牌1个小时。
　10. C对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列最优价格为其申报价格。
　11. A沪深证券交易所证券投资基金佣金收取标准为不得高于成交金额3‰。
　12. C中国证监会或其派出机构对证券企业处罚方法不包含记过。
　13. D1990年12月19日和1991年7月3日上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
　14. C1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
　15. D新股竞价发行在国外指是一个由多家承销机构经过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券发行方式也称“招标购置方式”。
　16. C全国银行间债券市场回购期限最短为1天最长为1年。
　17. C全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日实际天数以天为单位含首次交收日不含到期交收日。
　18. C因连续120个交易日内企业股票经过深圳证券交易所交易系统实现累计成交量低于300万股。股票交易被实施退市风险警示在其后120个交易日内累计成交量低于300万股
　19. C中国结算企业深圳分企业对于采取现金结算方式行权权证在权证到期后3个工作日内对到期日未行权价内权证进行自动行权处理。
　20. A大宗交易成交确认时间为正常交易日1500-1530
　21. B在我国证券交易全部权调整大宗交易最低限额。
　22. C证券是用来证实证券持有些人有权取得对应权益凭证。
　23. B信用交易是指投资者经过交付确保金取得经纪人信用而进行交易。
　24. B在证券交收过程中中国结算企业需要同时维护客户信用交易担确保券账户和对应明细账户即投资者信用证券账户。
　25. B新中国证券交易市场建立始于1986年。 26. A
　定向资产管理业务证券企业与投资者是“一对一”关系。
　27. B股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量通常为3万股以上。
　28. D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金百分比
　29. D证券企业应该在每一月份结束后10日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面汇报当月融资融券业务客户开户数量。
　30. C 10-0.11=9.89
　31. C A股单笔买卖申报数量应该不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币。
　32. D ETF是一个指数型基金。
　33. C 100*2%*91/365=100.50
　34. C虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并给予即时揭示申报数量。
　35. B在做市商市场证券交易买价由做市商给出证券交易卖价由做市商报出。
　36. A发行人应该向负责申购资金验资会计师事务所支付验资费用。
　37. A投资者在委托买卖证券时不用缴纳证券结算风险基金。
　38. A投资者采取电话转委托时身份确认可不由密码控制。