施工单位质量管理检查大纲.doc

质量检查大纲（施工单位）
序号
项目
总体要求
具体要求
1
营业资质
公司营业执照的经营范围和有效性，相关资质等级证书是否与承担项目要求相符合
ü 应依法取得相应等级的资质证书，并在资质许可范围内承揽工程。
ü 禁止超资质或以其他单位的名义承揽工程。
ü 应当经国务院特种设备安全监督管理部门许可，方可从事压力容器的施工活动。
2
质量管理体系
建立质量管理体系、特种设备质保体系（压力管道、压力容器等），并运行有效；质量管理组织机构健全，质量目标分解，责任落实
ü 建立完善的质量管理体系，并有效运行。
ü 根据单位的质量方针和目标，分解制定部门和业务板块的质量目标，编制质量工作计划并组织实施。
ü 质量责任分解并落实。
ü 质量考核机制完善。
体系认证情况
ü 体系认证合规并有效。
质量手册
ü 质量手册内容是否完整。关注其质量目标和质量方针（客户满意度等）。
程序文件
ü 程序文件的建立、批准程序、版本的有效性是否符合要求。
策划、运行或控制作业文件
ü 作业文件是否具有针对性和可操作性。
质量保证体系组织落实情况
ü 质量体系的组织落实情况是否到位。
质量保证责任人员到位情况
ü 质量保证责任人情况是否到位。
体系运行过程记录
ü 体系相关的运行记录是否齐全，符合相关规定和要求。
内部审核活动
ü 内部审核运行记录是否齐全，符合相关规定和要求。
管理评审情况
ü 管理评审的运行记录是否齐全，符合相关规定和要求。
监视与测量 行为与结果
ü 工程施工过程记录资料是否满足标准、规范的要求。
不符合项/不合格品的处置情况
ü 各种检查、内部审核、管理评审等出现的不符合项的处置、落实、关闭情况是否符合相关要求。
持续改进与纠正、预防措施落实
ü 是否组织定期开展质量管理评审，确保质量管理体系持续的适应性、充分性和有效性。
ü 是否组织工程项目质量交流，识别、改进并持续完善。
ü 纠正措施能否有效防止类似不符合项/不合格品的再次发生。
3
执业人员资格
执业人员资格证书必须满足相关要求
ü 结合住建部“工程质量治理两年行动”要求，检查人员执业资格是否满足规定。
ü 承（分）包商项目负责人、技术负责、施工负责人、质量负责人、安全管理负责人等五大主要管理人员未经建设单位和监理单位许可，不得更换，其他人员未经报审，不得进场施工。
ü 承包商的项目负责人、施工负责人、和HES管理人员必须由取得相应国家和中国石化安全执业资格的人员担任，持“双证”上岗。
ü
4
资源配置情况
资源配置情况
ü 计量器具台账的建立以及计量器具的校准、鉴定情况是否符合相关规定或要求。
5
合同管理
合同管理活动是否合规，是否有违法行为
ü 各类合同是否依法进行管理和控制。
6
分包管理
分包或劳务分包队伍的资质、能力是否满足需要、是否符合有关规定；是否存在指定建筑材料、专用设备生产商和供应商行为，是否按规定对分包队能力伍进行审查
ü 禁止将工程分包给不具备相应资质条件的单位，禁止分包单位将其承包的工程再分包。
ü 禁止违法分包、转包。
ü 是否对分包方的施工过程、施工成品、施工方案、施工工艺、原材料、施工设备等进行全方位的质量管控。
ü 对分包单位的质量管理，是否存在“以包代管”、“包而不管”的现象。
ü 承包商监管分包商现场质量检查员的配备比例不应小于现场作业人员总数的2%。
ü 承包商负责对分包商进行质量、安全、技能等相关培训，并建立培训档案。负责对分包商进行考核，形成过程文件，并将结果定期上报建设单位。
ü 承包商必须在分包商作业前按专业、工种或作业指导书进行技术交底，并将审查交底情况上报监理单位，确保分包作业人员掌握技术、质量、安全、文明施工的各项要求。
7
施工管理
质量保证体系及制度
ü 是否建立项目质量管理体系。
ü 是否配备专职质量监督管理人员。
ü 质量监督管理人员是否持证上岗。
ü 与质量相关管理人员是否职责明确。
ü 质量管理制度是否健全。
质量目标管理
ü 是否编制项目质量目标。
ü 质量目标是否有针对性、可操作性。
ü 是否编制工程项目质量管理工作计划和创优计划。
ü 质量目标是否进行分级分解、落实。
质量改进管理
ü 是否制定QC管理办法。
ü 是否按计划开展工程质量满意度调查。
ü 是否妥善处理工程质量投诉。
ü 是否按要求在质保期内进行质保维修。
施工组织设计
ü 是否编制施工组织设计。
ü 施工组织设计是否有技术负责人组织相关部门进行审核、审批。
ü 施工组织设计是否有质量保证措施并有针对性。
ü 施工组织设计是否有质量保证体系。
ü 施工组织设计是否有质检计划并按计划落实。
ü 重大危险性方案是否组织专家论证。
ü 施工组织设计、专项施工方案中的工艺方法是否满足现场需要，是否满足相关规定，是否满足标准、规范的要求。
计量器具
ü 是否建立测量、检测与试验设备计量管理制度。
ü 是否按制度进行计量设备检查。
ü 是否使用过期或未校验的计量设备。
过程质量管理
ü 所需技术规范、标准是否配备齐全或有无效版本。
ü 是否进行图纸会审。
ü 图纸会审是否按“自审、专业间互审、与业主和设计方会审”程序进行。
ü 工序开工前是否进行技术交底。
ü 技术交底内容是否完整、有针对性，是否履行签字手续。
ü 是否执行质量过程“三检制”。
ü 是否建立重要工序旁站监控制度。
ü 是否编制质量检验和试验工作计划并执行。
ü 是否按工序、分项、分部、单位工程验收，是否及时做好工程质量验收记录。
ü 是否按规定参与“三查四定”检查整改活动。
ü 是否按规定参加阶段性验收、中间验收活动并履行交接手续。验收记录是否齐全。
ü 是否根据生产需要配备测量、检测和试验计量设备，是否建立测量、检测和试验计量设备台账，台账中是否注明计量设备的有效期限。
ü 对各类专业分包是否按照合同要求统一进行质量管理。
ü 是否有月度质量统计、分析会议或质量专题会议。
ü 是否按质量检查制度进行质量检查。
ü 查出的问题是否有处理意见（措施）、复查结果是否完善、签字手续是否齐全。
ü 对统一组织的工程质量检查是否有检查通报。
ü 检查结果是否进行及时整改。
技术资料管理
ü 是否建立工程技术资料管理制度。
ü 是否配备专职的工程技术资料管理人员。。
ü 资料管理人员是否经过培训上岗。
ü 是否按制度进行工程技术资料管理检查。
ü 资料填写、收集、整理质量是否符合要求。
ü 交工技术文件整理、归档、移交情况是否符合相关要求。
ü 质量保修承诺文件以及活动是否符合相关要求。
工程现场
ü 材料、设备是否严格执行进场验收制度。
ü 现场材料堆放是否符合要求、标识齐全。
ü 工程实体质量通病出现频率是否超过20%以上或出现严重质量缺陷。
ü 工程实体质量是否违反《强制性条文标准》。
ü 其它现场质量问题。
8
培训
人力需求及质量意识培训
ü 组织制定年度培训计划，培训计划应包括确定影响质量工作的人员应具有的能力需求和质量意识的培训，并对培训有效性予以评价。
ü 努力学习和研究国内外先进的质量管理方法，积极开展全面质量管理、全员质量教育和群众性的质量管理活动，全面落实质量责任制，提高干部职工的质量意识。
ü 应加强质量专业技术培训，对从事质量管理、分析检验、生产控制、销售等人员进行培训，切实提高质量专业技术水平

附表1：工程在建项目检查注意事项/提醒
一、项目质量体系的运行：依据项目管理文件，检查项目在执行过程中，是否按文件要求进行了管理和控制
ü 项目质量目标的策划、分解、落实、实施及实现情况：从项目部→部门→各专业。
ü 施工组织设计的编制、审核、审批。
ü 图纸会审制度（是否编制图纸会审制度，或是否在施组中有相关规定）。图纸会审情况：是否遵循“专业自审、专业互审和设计方会审”三审制；图纸会审记录以及参与图纸会审人员是签字情况。
ü 技术交底制度（是否编制技术交底制度，或是否在施组中有相关规定）。技术交底记录，参与技术交底人员签字情况。重点检查对各分包商、施工班组的技术交底。
ü 分包商资质是否满足要求，分包商质量管理机构设置、质量管理人员任职资格情况，是否有专职质量管理人员。
ü 是否编制有质量例会制度？检查各种质量会议的组织、召开和质量问题处理情况。
ü 物资入场检验制度。（是否编制物资入场检验验收制度，或在施组中有相关规定），物资入场质量验收、检测检验情况。
ü 质量检查制度。（是否编制质量检查制度，或在施组中有相关规定），质量检查的组织、实施、以及整改和处理情况。
ü 质量奖罚制度。（是否编制质量奖罚制度，或在施组中有相关规定），质量奖罚制度的落实、执行情况。
ü 质量事故处理办法。（是否编制质量事故处理办法，或在施组中有相关规定），质量问题整改、质量事故的处理情况。
ü 质量通病预防措施。（是否编制质量通病预防措施，或在施组中有相关规定）。
ü 检查上级公司的质量检查记录、发包方或监理方提出的意见和整改要求记录，项目部整改和反馈情况。
ü 检查质量检查验收的程序和标准、工序交接、不合格品的处置。
ü 标准规范的配置情况。
ü 项目质量计划、检验试验计划的制定和实现情况。
ü 检查质量管理机构的设置、人员任职、特种作业人员持证上岗情况。检查现场质量管理人员对施工技术要求的了解程度。
ü 检查项目质量管理程序文件、制度的编制、审批程序情况，是否按公司或项目管理文件要求对质量进行了管理和控制。
ü 检查是否建立了适应项目有效运行的QA/QC管理体系。QA/QC管理组织机构和QA/QC监督体系建立情况（由项目部QA/QC部→各单位质量管理部门→各专业专职质检员组成项目工程质量检查体系）。项目各级人员的QA/QC管理职责和界面划分情况。
二、实体质量方面
ü 抽检现场采购设备、材料质量情况。
ü 随机对工程施工过程实体质量进行了检查和实测实量，各类隐蔽工程质量是否符合设计及标准规范要求。
三、工程资料方面
ü 随机查看正在形成或已经形成的工程技术管理资料、施工记录、报告、质量证明文件等各类资料的完整性、准确性和可追溯性。

附表2：二级单位质量检查注意事项/提醒
质量管理责任制度
ü 质量管理责任制的建立情况。
ü 年度考核指标中是否有质量管理指标。
ü 质量管理责任追究制度。
ü 是否按质量管理责任追究制度落实奖罚。
ü 分包合同中是否有质量管理职责和指标。
质量教育培训制度
ü 质量教育培训制度。
ü 是否明确各级质量管理人员培训要求。
ü 质量教育培训计划。
ü 是否按教育培训计划实施、记录是否齐全。
质量策划制度
ü 质量策划制度。
ü 质量月报、季度报表制度。实施情况。
质量检查制度
ü 质量检查制度。是否明确定期及日常、专项质量检查频次及实施要求。
ü 制度是否规定对质量缺陷整改、处置及复查要求。
ü 检查、处置及复查情况。
质量事故处理制度
ü 质量事故报告处理制度。是否对质量事故进行及时报告和调查处理。质量事故处理档案。
质量管理考评制度
ü 质量管理考评制度。对所属单位和工程项目考核评价情况。是否对考核评价结果进行通报并提出改进意见。
质量回访制度
ü 质量回访制度及管理台账。
ü 质量投诉管理制度及管理台账。质量投诉处理情况。
分包单位资质和人员资格管理
ü 对分包单位资质管理和质量控制的要求和规定，分包单位资质、质量管理人员资格管理档案。
ü 分包单位承接的项目是否符合相应的资质要求。
ü 专业分包和30人以上的劳务分包单位是否配备专职质量管理人员，专职质量管理人员持证情况。

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