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政治交易费用与国有企业改革
内容摘要：本文运用政治交易费用分析框架研究国有企业改革问题，指出
国有企业改革过程中，存在着很高的政治交易费用。这种政治交易费用随
着产权改革深化而增大，随着外部竞争的完全而降低。基于政治交易费用
的特点，笔者认为，国企改革路径的选择应该是产权改革与市场竞争环境
培育的交互式前进，螺旋式上升过程。
关键词：国有企业改革 政治交易费用 路径
国有企业改革路径的选择问题始终是学者关注的热点，国内理论界争
论也较大，有代表性的观点包括： "产权论""外部环境论"及"超产权 、
论""产权论"认为，产权是经济效率的必要条件和充分条件，国有企业 。
应通过产权改革来改善激励机制，提高经营效率。 "外部环境论"认为，
国有企业改革和发展的障碍不在于产权制度，而在于缺乏一个公平竞争的
宏观环境，国有企业改革的核心是创造公平的竞争环境，通过市场竞争压
力来提高国有企业效率。 "超产权论"则认为，由产权改革产生的激励效
应只有在竞争环境下才能发挥作用，因此，国有企业仅仅进行产权改革是
不够的，还需要推进其他方面的改革。
本文认为，国企的改革，本质上是相关权利的重新分解和组合过程。
在权利的重新配置过程中，必然伴随着交易行为，因而会产生交易费用。
国有企业改革的最优路径选择，必须保证交易费用最小化。上述三种不同
甚至相对的观点，可以统一到交易费用框架里进行分析。我国改革的显著
特征就是政府主导下的渐进性增量改革，其中所包含的更多是强制性制度
变迁，交易费用的表现形式主要是政治交易费用。本文试图运用政治交易
费用理论来研究国有企业改革问题。
政治交易费用理论
交易费用的思想最早来自科斯，他认为，交易费用是为准确获取市场
信息所要付出的费用，以及谈判和签订契约的费用。政治交易费用的思想
最早可以追溯到制度经济学的创始人康芒斯。康芒斯将"交易"概念一般
化，并将"交易"分为三种基本类型：买卖的交易、管理的交易、限额的
交易。第三种交易就是政治交易费用的来源。诺斯率先利用交易成本分析
模式来研究政治过程，创立了交易成本政治学。诺斯认为，政治市场是不
完全的，比如环境的复杂性；委托人和代理人之间的信息不对称，导致道
德风险和逆向选择问题；高信息成本；集体行动困境。 由于政治过程的
核心是利益再分配，围绕这个过程就必然存在各利益集团相互之间的谈判，
而谈判是有成本的，这种成本就是交易费用。
迪克西特建立了自己的交易成本政治学分析框架。迪克西特认为，政
策的制定是一个政治过程，经济政策是某个政治过程的均衡结果，该政治
过程受到各种交易成本的影响，比如契约的谈判和协调成本、信息不对称
引致的代理成本、做出可置信承诺的成本等。政治过程还受到历史的和社
会的制度禀赋和环境的影响。对政府行为的分析必须考虑交易成本的影响。
政治过程的效率极端依赖交易成本的大小，交易成本就成为理解政治效率
的关键。
国企改革中的政治交易费用
（一）政治交易费用的产生
国有企业改革过程中的政治交易费用包括制度设计费用和制度执行
费用。
1.国有企业改革存在很高的制度设计费用。
环境复杂性。中国经济改革发轫于传统的计划经济体制，长期实行的
重工业优先发展战略，以扭曲产品和生产要素的宏观政策环境、高度集中
的资源计划配置制度、以及没有自主权的微观经营机制为特征。传统发展
战略赋予国有企业一系列政策性负担，由此导致国有企业改革难以深化，
还导致经济周期性波动、寻租和腐败行为泛滥、金融体制改革举步维艰，
地区间发展差距扩大。中国国有企业改革自始至终都是自上而下的政府行
为，存在着制度供给的政府垄断，制度设计者并不具有关于市场经济的完
备知识。
有限理性。Williamson 认为契约人的特征是有限理性，从而导致契约
不完备。由于现实世界的复杂性和环境的不确定性，导致事物的状态是不
可观察的，即使可观察也不可证实。从而可行性合同必定是不完全的。由
于本身的特殊性，政治契约具有一系列特点，表现在： "第一，政治契约
至少是两个确知的缔约者之间的契约。至少在契约关系的一边有多个当事
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