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刑罚轻缓化的效益价值及在我国当前的实现

关键词: 刑罚轻缓化；效益；价值；成本

内容提要: 刑罚轻缓化的效益价值是通过分析国家动用刑罚所付出的

成本来评价刑罚轻缓化的实施条件与预期效果。刑罚的效益价值是社

会经济与刑事法律发展的共同诉求，是保障刑罚及时性的要求和科学

评估立法的需求。 刑罚轻缓化的效益价值在于节约国家刑事司法资源，

节省用于维护社会稳定的社会资源。既定法律秩序、法律的生产技术

水平和成本与研究开发的弹性以及法律供给的机会成本等因素决定了

刑罚轻缓化在我国当前的实现具有先在的推动力和现实的必要性。

一、刑罚效益价值

（一）刑罚效益的内涵

将效益分析的方法运用于制度的创制和适用，是学科理论交叉作

用的产物。效益与法律的最初结合肇始于亚当·斯密把经济学的视野

扩及到法律制度。效益与法律的真正结盟始于 20 世纪 70 年代，随着

西方经济分析法学的兴起而最终形成。20 世纪 60 年代后期以及 70 年

代初， 法律经济》一书的问世，从根本上奠定了法律经济学或经济分 《

析法学的地位。 [1]34-35 效益作为经济学的概念在法律这一经济基

础决定的上层建筑中的适用，源于经济分析方法对法律的渗透。法律

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的效益价值是从经济学的角度对法律进行分析，并将效益作为法治社

会的价值追求之一。

经济学上的效益概念，是以最小的资源消耗取得最大的效果。 "以

最少的资源消耗取得同样多的效果，或用同样的资源消耗取得较大的

效果。 [2]法的效益是指一定社会的法在其制定、实施及由此而形成 "

的一定的法制秩序的运行全过程中耗费与实益的比。 [3]刑罚效益作

为法的效益之一种形式，其探讨的是作为刑法手段的刑罚在运行中的

成本与收益问题。刑罚效益是效益价值在刑事法律领域中的运用，是

对刑事法律中刑罚设计的经济学解读。

刑罚效益的本质描述的是刑罚效益质的规定性。关于刑罚效益的

本质，我国学界有"结果说""能力说"和"关系说"等学说 [4]。 、

"结果说"认为刑罚效益是实现了的刑罚目的，即认为刑罚效益是实

现统治阶级所提出的刑罚目的的结果。这种观点将刑罚效益看作立法

提出的刑罚目的结果，将刑罚效益理解为静态的一种效果。然而，效

益不同于效果，效益不仅是一个静态的存在，而且是一个动态的过程。

因此，刑罚效益"结果说"不能完整地揭示刑罚效益的本质。 "能力说"

认为，刑罚效益是指刑罚动态适用产生的结果与刑罚目的之间的契合

程度。这种观点将刑罚效益看成是一种刑罚的功效，是刑罚发挥作用

的可能性，混淆了效益与功能的内涵。 "关系说"认为，刑罚效益是指

刑罚目的的实现程度与制刑、量刑、行刑的总投入之间的一种比例关

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系。该观点将刑罚效益定性为一种关系范畴，认为刑罚效益实质上是

一种对比关系，通过该对比关系对刑罚设置的合理性和科学性进行判

断。 "关系说"认为刑罚效益在本质上是一种对比关系，这既看到了刑

罚效益的静态性和动态性，同时为刑罚效益的衡量提出了具体标准。

法的效益较之于经济学中的效益概念具有特殊性。对于法的效益

是既包括经济效益又包括社会效益，还是仅指经济效益，学界有不同

观点。持法的效益既包括经济效益又包括社会效益观点的学者认为，

作为法的价值之一的效益， 既包括法的经济效益又包括法的社会效益，

其中经济效益是生产力水平的重要表现，是衡量生产力水平的客观标

准之一；而社会效益的外延比较广，但主要体现在对于社会公正的维

护。 [5]持法的效益仅指经济效益的学者认为，法的效益只包括经济

效益，即预期成本与预期收入的对比关系。刑罚效益是法的效益之一

种形式，刑罚效益究竟是既包括经济效益又包括社会效益、还是仅指

经济效益值得探讨。笔者认为，刑罚本身是国家维护正义的措施，刑

罚的运用即是一种社会评价。刑罚运用中的成本与收益问题即刑罚效

益，其必须以刑罚的正义性为前提，因此我们必须考量刑罚的社会效

益。刑罚效益必须具有以"公平正义"为价值内涵的社会效益价值诉

求。提高刑罚的经济效益不是国家进行刑事制裁的终极目标，它只能

是确保"公平正义"这一最高法律价值在刑罚适用中得到实现的工具。

因此，刑罚效益既包括经济效益，也包括社会效益。

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