服务贸易复习总资料.docx

服务贸易总复习
名词解释：
1.服务：（希尔）服务是指人或隶属于某经济单位的物在人或该经济单位实现与其他经济单位进行约定的情况下，因其他经济单位的活动所引起的自身状况的变化。
（现代定义）服务是对其他经济单位的个人、商品或服务增加价值，并主要以活动形式体现的使用价值或效用。
2.服务业：是生产或提供各种服务的经济部门或企业的集合。
3.配第——克拉克定理：随着国民经济的发展，人均国民收入的提高而变动，农业劳动力急剧下降，从事制造业的劳动力比重与经济增长同步，但通常在接近40%时便稳定下来，而服务业的劳动力比例则不断增长。
4.服务经济：指以服务活动为主导经济活动类型的经济发展阶段，也就是一国从以农业产品和工业产品的生产为主转向以服务产品的生产为主，经济结构呈现服务化特征。
5.跨境交付：从一成员的境内向任何其他成员境内提供服务。(这种服务不构成人员、物质或资金的流动，而是通过电讯、邮电、计算机网络实现的服务，如视听、金融信息等)。
6.境外消费：从一成员的境内向任何其他成员的服务消费者提供服务。
7.商业存在：一成员的服务提供者在任何其他成员境内以建立商业实体的形式提供服务。
8.自然人流动：一成员的自然人(服务提供者)到任何其他成员境内提供服务。
9.服务贸易总量：考察一国（或地区）的服务贸易进出口总额、服务出口额、服务进口额、在世界的排位等，根据以上数据计算历年的增长率、顺差逆差等。
10.一国国际市场占有率=该国出口额/世界出口总额
11.服务贸易开放度（对外依存度指标）=
（服务贸易出口额＋服务贸易进口额）/GDP
12.进出口行业结构：计算服务贸易内部各行业进/出口额占总进/出口额的比重，以此判断各行业在服务贸易中的地位和作用。
13.竞争优势指数——TC指数=（出口—进口）/（出口＋进口）
取值范围[-1，1]。
小于0时，说明不具有竞争优势。
大于0时，说明具有竞争优势，越接近1，竞争力越强；反之则竞争力小。
等于-1意味着只有进口，等于1意味着只有出口。
14.显性比较优势指数（Revealed Comparative advantages，RCA指数）
RCAij = (X i j /X it ) / (Xwj /X wt )
X i j表示i国服务贸易的出口额; X it表示i国货物与服务贸易的出口总额; Xwj表示世界服务贸易的出口额; X wt表示世界货物服务贸易的出口总额。
服务贸易RCA指数＝（一国服务出口/该国货物与服务总出口）/（世界服务出口/世界货物与服务总出口）
一般来说,如果RCA > 1, 说明一国服务贸易具有显性比较优势； 如果RCA < 1, 说明该国服务贸易没有显性比较优势。一国RCA 指数值越大, 则该国的竞争优势就越大。
当RCA > 2. 5时, 表明该国服务贸易具有极强的比较优势; 当1. 25<RCA < 2. 5 时, 表明该国服务贸易具有较强的比较优势; 当0. 8<RCA < 1. 25时, 表明该国服务贸易具有微弱的比较优势;
当0. 4<RCA < 0. 8时, 表明该国服务贸易具有较小的比较劣势; 当0< RCA < 0. 4时, 表明该国服务贸易具有较大的比较劣势。
15.显示性竞争比较优势指数: CA指数：是从出口的比较优势中减去该产业进口的比较优势，从而得到该国该产业的真正竞争优势。而RCA指数只考虑了一个产业出口所占的相对比例，并没有考虑该产业进口的影响。
CA指数＝（一国服务出口/该国货物与服务总出口）/（世界服务出口/世界货物与服务总出口）－（一国服务进口/该国货物与服务总进口）/（世界服务进口/世界货物与服务总进口）
CA指数>0，服务贸易具有比较优势;
CA指数<0，服务贸易不具有比较优势。
该指数越高，该国服务贸易国际竞争力越强；反之，该指数越低，该国服务贸易国际竞争力越弱。
16. 净出口显示性比较优势指数: NRCA指数
NRCA指数＝服务出口/货物与服务总出口－服务进口/货物与服务总进口
NRCA指数>0 表示存在竞争优势
NRCA指数<0 表示存在竞争劣势
NRCA指数=0 表示贸易自我平衡
该指数值越高，国际竞争力越强；指数值越低，国际竞争力越弱。
17.对外直接投资 (FDI):把所有或部分必要的生产要素转移到国外，并对这些要素的国外使用进行控制的国际交易方式。
服务生产者直接投资，在市场开放的东道国设立服务企业（即以“商业存在”形式），消费者无需外汇支出而在境内消费外商企业服务的一种贸易形式。
18.服务业跨国公司:是指主要业务是向市场提供服务的跨国公司。
19.国际服务贸易壁垒：一国政府对国外服务生产者或提供者的服务销售所设置的有障碍作用的政策措施,即服务贸易保护政策。
20.服务贸易自由化：是指一国政府在对外贸易中，通过立法和国际协议，对服务和与服务有关的人、资本、货物、信息等在国家间的流动，逐渐减少政府的行政干预，放松对外贸易管制的过程。
21.最惠国待遇原则: 在本协定项下的任何措施方面，各成员应立即和无条件地给予任何其他成员的服务和服务提供者以不低于其给予任何其他国家相同的服务和服务提供者的待遇.
22.透明度原则:a作为无条件义务的透明度义务要求，除非在紧急情况下，各成员应该迅速并最迟在其生效之时，公布所有普遍适用的有关或影响GATS实施的措施。一成员为签字方的有关国际协定也应予以公布。各成员还有义务对其他成员就这些措施提出的具体资料要求予以迅速答复。
b作为有条件义务的透明度义务要求，各成员应该立即或至少每年一次向服务贸易理事会通报其显著影响已作具体承诺部门的新的法律、规章或行政指示，或者有关的任何修改
c“透明度”条款的宗旨是各成员所采取对GATS执行的措施都应让其他成员尽可能方便地、快速地获知。它是确保国际服务贸易正常进行，尤其是确保 公平竞争的必要手段。
23.国民待遇: 在列入其承诺表的部门中，在遵照其中所列条件和资格的前提下，每个成员在所有影响服务提供的措施方面，给予任何其他成员的服务提供和服务提供者的待遇不得低于其给予本国相同服务和服务提供者的待遇。
24.逐步自由化: 通过谈判扩大承担特定义务的范围;承诺书的修改应该指向更大的自由化
a本着进一步提高服务贸易自由化的目标，各成员应进行多轮谈判，最晚从GATS生效后5年开始，并在此后定期举行谈判。
b在每一回合中通过双边、诸边或多边谈判，逐步自由化的进程都应向提高本协定项下成员所承担具体义务的整体水平的方向推进。
c本条规定谈判的范围是：
(1)就某些部门达成新的市场准入方面的承诺；
(2)就某些部门达成新的国民待遇承诺；
(3)将那些已有协议的部门中的对市场准入方面的限制全部或部分地撤销；
(4)将那些已有协议的部门中对国民待遇方面的限制全部或部分地撤销。
25.市场准入原则：应以发展中国家的更多参与这一原则作为先决条件， 并且发展中国家可以把互惠不局限在发达国家占优势的部门，可以谋求部门间的妥协来获取在自己较愿意开放的部门中达成有利的协议。同时应在发达国家坚持资本在国际间流动自由时坚持劳动力的流动自由，以利于自己劳动力优势的发挥。
简答题
1.服务区别于有形商品的特征
（1）服务一般是无形的。 (2)服务的生产和消费通常是同时发生的。
（3）服务是难以贮存的。 （4）服务的异质性，即同一种服务的质量差别。
（5）服务具有较强的经验特征和信任特征。（寻找品质、经验品质、信任品质）
2.服务业按经济性质和用途分类
（1）消费者服务 （2）生产者服务 （3）分配服务 (4)政府公共服务
3.服务经济的特征
（1）服务业产值在经济结构中的比重日趋上升。
(2)服务业就业人数持续大幅度增加。
（3）服务贸易发展迅速，并将在国际贸易中逐渐占据主导地位。
（4）服务业与其他产业结合越加紧密，“服务化”特征明显。
（5）服务经济的内部结构越来越呈现出知识经济的特点。
4.商业存在与自然人流动的异同
商业存在的特点：以直接投资（FDI）为基础，涉及市场准入、资本和专业人才的跨国流动。这种商业实体或商业存在，实际上就是外商投资企业。其企业形式可以采取独立的法人形式，也可以仅仅是一个分支机构或代表处。在这里，服务提供是以直接投资为基础的，其提供涉及到资本和专业人士的跨国流动。
自然流动的特点是：自然人的跨国流动服务。
相同点：都是跨国流动服务
不同点：自然人流动不涉及投资行为。
5.BOP统计和FAT统计的区别
BOP（Balance of Payments）统计，是指国际收支平衡表所记录的、经常项目下的服务交易。只能提供跨境交付、境外消费和部分自然人流动的服务贸易数据。
按照BOP的观点，对外贸易是发生在居民与非居民之间的交易，因此服务贸易就是发生在常驻单位和非常驻单位之间的服务产品的交易。界定常驻性的依据是经济领土和经济利益中心。(location)
FATS（Foreign Affiliates Trade in Service）统计。反映了外国商业存在在东道国发生的全部商品和服务的交易情况。
FATS可具体分为外向交易和内向交易，东道国在别国的附属机构的服务交易称为外向交易，别国在东道国的附属机构的服务交易称为内向交易。
6.波特的国家竞争优势理论对服务贸易竞争优势来源的解释。
四个关键要素——生产要素、需求条件、相关产业与支持产业、企业组织、战略与竞争状态
两个辅助要素——机遇、政府
这六大因素的组合和动态作用过程决定了服务贸易国际竞争力的来源、实力和持久性
(一) 生产要素
1. 基本要素：自然资源、气候、地理环境、非技能劳动力等
2. 高等要素：现代化的信息技术设施、专业化的人力资本、尖端学科的研究机构等
（二）需求条件
波特所指的需求条件包括需求规模和消费者对需求的质量要求两方面。
(三) 相关产业和支持产业
服务贸易竞争优势的形成，很大程度上依赖于相关产业的支持
第一，服务业内部各行业间的相互支持。
第二，国内第一、二产业对服务业的支持。
（四）企业组织、战略和竞争度
服务企业的组织和管理模式, 以及国内竞争程度与服务贸易竞争力密切相关。
(五) 机遇与政府作用
两个辅助要素, 但同样能对服务贸易国际竞争力产生重要影响
7.中国服务贸易竞争力的现状。
（1）从服务贸易总体来看,我国服务贸易不具有比较优势, TC指数一直小于零。从生产性服务贸易来看,竞争劣势更加明显,在大多数年份TC指数一直位于-0.50左右,整体没有明显的改善,在经过了五年相对稳定的时期之后,自2006年始有所回升,到2008年达到-0. 23,回升的趋势较为明显。
（2）从生产性服务贸易部门来看,部门竞争力差异较大,除建筑服务具有较强的国际竞争力,计算机和信息服务在近年有一定的国际竞争力以外,其他部门则普遍不具有国际竞争力,保险服务、专有权使用费和特许费则完全不具有国际竞争力。
（3）MI值的分析表明,在中国生产性服务贸易部门中只有建筑服务、计算机和信息服务具有较强的竞争优势;通讯服务和金融服务的MI值围绕0值波动,起伏不大,这可能与中国这两个服务贸易部门的对外开放程度较低有关;保险服务、专利权使用费和特许费竞争劣势最明显,MI值持续下降以后一直在低位波动,这也说明中国在资本、技术和知识密集型生产性服务贸易方面还十分薄弱。
1. 生产性服务贸易发展不平衡，进出口结构不合理。
总体上中国服务贸易主要靠传统服务行业支撑，现代生产性服务部门的比重很小，无论是进口还是出口都以旅游、运输和其他商业服务等主要利用自然资源的劳动密集型产业为主，而更具现代意义的资本、技术和知识密集型的通讯、建筑、保险、金融、计算机信息、专利权使用费和特许费等生产性部门对中国服务贸易的贡献很小，平均只占服务贸易进口的20%和出口的10%左右。
2. 生产性服务贸易出现持续的贸易逆差,总体贸易竞争力较弱,发展不平衡。
自1992年中国服务贸易首次出现贸易逆差后,除个别年度( 1994年)外,中国服务贸易一直是逆差。尤其是近年来,服务贸易逆差呈逐步扩大趋势。与此对应的是,服务贸易总体竞争力较弱,竞争力指数一直小于0。在服务贸易逆差中,生产性服务贸易逆差几乎贡献了全部贸易逆差的内容,在大多数年份,生产性服务贸易逆差的数额都大于服务贸易总体。特别是反映中国资本、知识、技术密集型生产性服务贸易中的保险、专利权使用费和特许费等始终处于竞争的劣势,并具有巨大的贸易逆差。
8.制造业FDI与服务业FDI的区别
1.从市场因素看：制造业对外直接投资可以仅以东道国为生产基地，不一定作为销售市场；服务业对外直接投资主要考虑的是市场。
2.从成本因素看：制造业FDI是因为东道国生产成本低廉；服务业FDI的目标往往不是成本，而是市场。
3.从投资环境看：对制造业和服务业同等重要，但制造业对投资硬环境（资源、生产要素）的依赖更重一些，而服务业对软环境（政策等）的依赖更多一些。
4.从投资方式看：如果东道国市场是成熟的，制造业FDI多选择独资的方式；但服务业FDI采用各种不同的方式，如独资、特许经营等。
9.服务业对外直接投资的动因
(1)理论分析
a服务业对外扩张的所有权优势
1）质量控制：在服务业中，创造并保持一个成功品牌形象的能力，对在多个地区提供服务的质量的监控能力，以及降低购买者交易成本的能力，是保持质量形象的关键。
2）范围经济：零售商提供的商品的种类和数量使消费者的交易成本降低。
3）规模经济：规模经济也能降低服务提供商的成本并提高其服务质量。
4）创新：管理方式、服务技术的创新。
b服务业对外扩张的区位优势
1）东道国不可移动的要素禀赋产生的优势，如地理位置方便、人口众多等。
2）集聚效应：竞争者集中的地方会产生新的服务机会。严重依赖专业信息来源和专门技巧的服务商大多选择同类企业相对集中的领域。
1）将外部交易内部化，有效降低交易成本；
2）为服务产品提供质量保证；
3）避免政府干预：服务产品的跨国交易受到贸易壁垒的限制，跨国投资可以避开这些限制.
(2)实践证据
1）世界产业结构重心向服务业转移，服务业成为利润空间最大的领域 （IBM由制造业企业转型为服务企业)
2）通讯技术提高了服务活动的可贸易性
银行、保险、医疗、咨询、教育等都可实现远距离服务，而原来这些都必须是面对面的服务
3）服务贸易自由化的推进
许多国家对服务业有较多的管制，而服务贸易总协定（GATS)推进了服务贸易自由化的进程，各种贸易壁垒大大减少。
4）分工深化及管理方式变革的推动
企业之间中间需求的增长推动了新兴专业服务业的发展
生产性服务将成为今后服务业增长最强劲和最主要的部分
5）服务业的竞争
在高度发达的经济体系中，成熟的服务业需求增长速度正在减慢。例如银行、保险、医院和教育。而其他一些行业被长期的生产能力过剩困扰着。
10.服务业跨国公司的组织形式及其优劣势
（一）非股权安排
是指在一般不涉及股权或企业产权的条件下，通过契约转让一项或几项无形资产而进入目标市场。是当前服务业跨国公司使用最为广泛的一种组织形式，具体包括特许经营、管理合同、许可证协议、战略合作等。
非股权投资的优劣势
优势：双方可以共享技术，增强协同效应，提高灵活性与适应性。
劣势：可能会有侵犯产权、机会主义行为以及交易成本较高的风险，从这一角度来看，直接投资进入模式可能更有利。
（二）股权投资
是指服务业对外直接投资者通过全部或部分参股在目标国展开经营，分为新设和并购两种方式。
股权投资的优劣势
劣势：投资成本比较大
优势：通过跨国公司内的信息与资源共享，实现无形资产的交易内部化，降低信息不对称，解决非股权安排中的品牌、管理等问题。
11.服务业跨国公司对东道国的影响
A积极影响：溢出效应
（1）服务业FDI为东道国提供了更多的资金
这对资金短缺的国家 ( 特别是发展中国家 ) 而言无疑是有利的。
（2）技术和管理技能的转移
服务业FDI带来了先进技术、知识与技能，包括诸如设备和工艺流程的硬技术以及管理、营销等软技术。
（3）增强出口竞争力
服务业FDI能够直接或间接地提高东道国当地相关行业尤其是制造业的生产效率。以国际饭店的连锁经营为例，其提高了东道国的旅游业竞争能力，带来了巨大的国际客流。
（4）为东道国创造了更多就业机会
虽然每单位美元投资所产生的工作机会仍低于制造业，但是服务业FDI对提高就业有巨大潜力。而且，在外资服务业部门工作的劳动力能够获得更好的培训和更高的工资。
B消极影响：内敛效应
（1）可能对国际收支产生负面影响
大部分服务业FDI旨在市场开拓，寻求非交易性活动，并有可能以对外支付的形式进行利润汇出，所以，不仅可能对增加外汇收入无任何作用，反而可能对国际收支造成负面影响。
（2）冲击东道国相关行业
在东道国原有的高度保护下，诸如银行、电信、旅游等行业，其国内市场是非完全竞争的，甚至是垄断的，因而适应市场的能力和提高竞争优势的自身能力有限。随着外资在这些行业的进入，东道国国内原有企业从资金、经验、技能和创新方面都受到巨大挑战。
（3）人才流失
外资服务机构将与东道国本地企业更加激烈地争夺人力资源，其工作条件与薪酬状况可能导致大批优秀人才流向外资企业，这样对本地企业的发展带来更多困难。跨国公司有可能造成东道国人才的流失（Brain Drain)。
（4）带来文化冲突和政治风险
如果东道国政府管理控制不善，缺乏有效的规章制度，有可能在体制方面带来严重的本国经济动荡；如果在管理公用事业和私有化时缺乏有力控制，有可能导致私人垄断；此外，由于各国在社会文化背景上差异极大，外资在这些领域的运作容易造成冲突和伤害。
12.跨境交付的特征
（1）依赖通讯和互联网络，服务提供商和消费者均不发生移动
（2）较少受到各种贸易壁垒的限制。
（3）跨境交付的模式既可以直接向消费者提供服务，同时又是其他服务模式的手段。
13.国际服务贸易壁垒存在的原因和特点
原因：幼稚产业保护论
政治、文化、经济上的独立性
信息不对称
自然垄断
经济外部性
特点：隐蔽性强：以非关税壁垒的形式存在。
保护性强，并且与货物贸易的保护方式不同。
灵活性强：表现形式多样
复杂：涉及对服务、服务提供者和服务消费者的管理。
14.国际服务贸易壁垒的种类
服务贸易壁垒一般有两种分类：
（一）把服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来，服务贸易壁垒分为4种形式：产品移动壁垒、资本移动壁垒、人员移动壁垒、开业权壁垒。
（二）按照乌拉圭回合谈判采纳的方案进行分类，服务贸易壁垒可分为影响市场准入的措施与影响国民待遇的措施。
贸易壁垒
对应的服务
贸易模式
举例
产品移动壁垒
跨境交付
数量限制，当地成分限制，补贴，政府采购，歧视性技术标准，税收，对知识产权缺乏保护
资本移动壁垒
境外消费
外汇管制，投资收益汇出限制
人员移动壁垒
自然人流动
繁琐的出入境手续和高额费用，移民限制
开业权壁垒
商业存在
外商进入的部门、地区、投资比例、使用雇员的限制

壁垒形式
举例
影响市场准入的措施
完全禁止外国直接投资的进入；
有倾向性的限制某类投资方式；
对服务业外来投资规定其在企业中的最高所有权比例；
对服务业投资地域和企业数量的限制
影响国民待遇的措施
对经营范围限制；
在雇员结构的限制；
利润汇出和投资返还的限制；
对服务提供者人事资格的限制

15.发达国家和发展中国家各自服务贸易自由化的政策取向。
A发达国家服务贸易自由化的政策取向
（1）以开放本国商品市场为条件要求发展中国家开放本国服务市场； (服务贸易补偿论)
（2）对于同等发达程度的国家或地区，则需要相互开放本国市场；
（3）以维护国家安全和竞争优势为理由，对其服务出口采取管制措施。
B发展中国家的政策选择
发展中国家的服务市场不可能在短时间内完全开放，应该分阶段进行，必须在充分保证国家安全和国家利益前提下逐步开放服务市场。例如泰国，服务市场开放过快，超过货物贸易开放度，是1997年金融危机的重要原因。
发展中国家的分阶段开放
（1）逐步放松对国内服务市场的管制
（2）逐步开放服务产品市场，减少进入壁垒
（3）逐步开放服务要素市场，减少贸易壁垒。这方面开放程度即使在发达国家也比较低。
（4）服务贸易自由化。