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公用企业垄断经营的正当化依据及其质疑

摘要：本文在对传统理论中支持公用企业垄断经营的诸多理论的

客观评介的基础上，运用法学、经济学新的理论研究成果对其合理性

和科学性提出置疑。

关键词：公用企业 垄断 正当化依据 质疑

一、公用企业垄断经营的正当化依据

依据之一：经济上的自然垄断说

1、传统的理论观点

在传统的经济学理论中， 公用企业的自然垄断经营源于两个理论支持，

即规模经济效应和沉淀成本理论。

（1）垄断经营是规模经济的内在需求。按照经济学家的理解，公用企

业之所以具有规模经济效是因为：第一，平均成本下降导致的规模经

济。正如前文提到的那样，在非自然垄断行业中，单个企业随着产量

的增长，其生产成本（边际成本和平均成本）先下降后上升，存在一

个最佳经济规模。传统经济学理论认为，在自然垄断行业中，企业的

边际成本持续低于平均成本,平均成本随产量增长持续下降， 至于单 以

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个企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之

和。如果在自然垄断行业中存在多个生产厂商，将提高企业生产成本，

最终损害消费者利益。所以在这样的行业中，最佳的状态是一家企业

垄断的提供所有产品和服务。问题是，最后该由哪家企业来进行生产

呢？一种方法是通过市场竞争保留下最有效力的一家企业，另一种方

法是由政府出面对市场进入进行管制，赋予某家企业以垄断特权，维

持规模经济而降低社会总成本。第二，网络导致的规模经济。这一点

在前文已有所涉及，这里就不再赘述。

（2）巨大的沉淀成本(Sunk cost)是公用企业垄断经营的天然屏障。

沉淀成本也称积淀成本或固定成本，指没有重新选择机会的投入或开

支。有人形象地指出，沉淀成本所描述的，是已发生的一切都是既成

事实，对于其后发生的变化皆应视作新的开始。比如股市里持股的浮

动亏损就是沉淀成本，相当于亏损部分已从账户里划出。如果后来浮

动亏损减少，则相当于该持股升值创造的新的赢利，并不能改变原来

的亏损已经发生过的事实。沉淀成本构成了一般企业的退出壁垒，而

在公用企业中，沉淀成本还构成了较高的进入壁垒。公用企业在设备

和基础设施方面需要数额巨大的投资，固定资本一旦形成，折旧需要

一个长期的过程，并且设备和基础设施很难转用于其他用途，这些资

本沉淀在这个产业中很难再抽回。 也决定了在公用企业这个市场中， 这

原有的经济要素很难退出原有的领地， 单薄的私人资本也很难介入， 而

这就必然形成垄断。

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2、现代的理论观点――成本的弱可加性（Subadditivity）

在公用企业管制实践中，人们发现传统观点对自然垄断的认识不够全

面， 因为原来的一个企业只生产一种产品的假设不符合实际情况。 1982

年，鲍莫尔、盘萨、威利格等经济学家对自然垄断做了重新定义。新

的定义建立在弱可加性（也称次可加性、部分可加性）而非规模经济

的基础上。在单一产品的情形下，弱可加性意味着由单一企业生产给

定产量的总成本小于由多个企业生产时的总成本；在多产品情形下，

弱可加性意味着由单一企业生产给定数量的多种产品的总成本小于由

多个企业生产该产品组合时的总成本。根据这个定义，如果一个行业

被称为是自然垄断的，在有意义的产出区间，成本函数是弱可加的，

但弱可加性不一定意味着成本下降；在多产品情形下，自然垄断不一

定要求非平均成本下降不可。通俗地讲，自然垄断通常发生在这样的

情况下：在某一市场出现一个经营者之后，就排除了其他经营者以同

样方式进入该市场，这或者是因为输送设施的约束（同时建设两套同

样的设施事实上不可能） 或者是因为生产的规模效应（收益随着生产 ，

规模扩大而递增） 例如，为了向城市居民供水，必须铺设遍及全国的 。

供水网，如果存在竞争，每个企业都必须支付铺设管道的固定成本，

因此，由单个企业集中供水就能实现总成本最低。电力供应和铁路运

输也是如此，同时铺设两套以上管道系统进行竞争的成本比垄断经营

带来的成本更高。根据这一新的定义，公用企业的自然垄断特征又有

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