2024年期货从业考试法规综合题汇总.doc

综合题11. 客户王某收到期货企业追加确保金通知后，表示将会有价证券充抵确保金。第二天，有价证券未能准期交付，王某要求企业暂时保存持仓，企业与王某签订了书面保仓协议，依照上述事实，请回答如下2问题（1）依照有关法律要求，能够充抵期货确保金的有价证券是（ ）P41+71A.国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.股票D.企业债券答案：AB（2）因为透支交易，期货企业也许面临的行政处罚是（ ）A.罚款B.责令停业整顿C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得答案：ABCD2. 吴某为期货企业的客户，因为常常出差无法参加交易，在该期货企业营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。很快，吴某发觉其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。依照上述事实，请回答如下2题。（1）吴某能够向（ ）提起诉讼。P138+7A. 营业部住所地中级人民法院B. 期货交易所住所地中级人民法院C. 期货企业住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院答案：A（2）按照法律要求，本案负担民事赔偿责任的主体为（）。A期货交易所B丁某C期货企业D营业部经理答案：C3.甲企业持有期货企业3%的股权，乙企业持有该期货企业3%股权，甲企业拟将持有期货企业的所有股权转让给乙企业，如下説法正确的是（）。P51+14A该转让行为不需报监管机构同意B该转让行为应当报中国证监会同意C该转让行为应当报期货企业住所地中国证监会派出机构同意D甲企业应当将转让股权的决定通知期货企业答案：B4. 甲证券企业取得了中国证监会的同意，为期货企业提供中间简介业务。甲证券企业能够提供的服务是（ ）P109+9A.协助期货企业办理开户手续B.提供期货行情信息C.利用证券资金账户为客户划转期货确保金D.协助期货公向客户提示风险 答案：ABD5. 客户王某收到期货企业追加确保金通知后，表示将会尽快补足确保金。第二天，王某未能按要求补足确保金，其确保金仍然低于交易所交易所要求的确保金水平，要求企业暂时为其保存持仓，因为王某资信情况一直良好，期货企业与王某签订了书面保仓协议，假如随即交易中，王某账户穿仓，如下説法中正确的是（）。P141+33A上述保仓协议违背有关法律、法规要求B保存持仓期间导致的损失，由期货企业负担；穿仓导致的损失由客户负担C上述保仓协议不违背有关法律、法规要求D保存持仓期间导致的损失，由客户负担；穿仓导致的损失由期货企业负担答案：CD6. 吴某为期货企业客户，在该期货企业工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货企业工作人员丁某进行操作。很快，吴某发觉其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不也许取得的赔偿数额是（ ）P139+17A.9万元 B.10万元 C.8万元 D.6万元答案：AB7. 某期货企业的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的确保金为500万元（按照期货交易所要求的确保金标准计算）。请回答如下问题：(1)该企业期末净资本为（ ） P102+7 A.6000万元 B.5500万元 C.4700万元 D.4200万元答案：D（2）该企业（中国金融期货交易所交易会员）下列风险监管指标中低于预警标准的是（ ） A净资本B.净资本客户权益总额 C.净资本净资产D.负债净资产答案：B8.甲是某期货企业的债权人，期货企业对甲的债务届期不能清偿。依照上述事实，请回答如下2题。（1）假如甲起诉期货企业并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围能够包括（）。P145+58+59A期货企业在期货交易所的会员资格费B期货企业在期货交易所的交易席位C期货企业确保金账户资金中超出全体客户权益的部分D期货企业在期货交易所确保金账户中的所有资金答案：ABC（2）下列説法中正确的是（）P145A除期货企业已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货企业未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划B客户在期货企业确保金账户中额资金不得被冻结、扣划C期货企业在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D期货交易所应当对期货企业的债务负担担保责任答案：ABC9. 刘某为甲期货企业的从业人员，在得知乙期货企业给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户简介给乙期货企业，依照上述事实,请回答如下2题。（1）刘某违背的期货从业人员执业行为准则是（）P123 30条A除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易C不得以他人名义参加期货交易D不得在投资者不知情的情况下给简介人返还佣金答案：A(2)刘某也许受到的法律惩戒是（）P124A训诫B暂停从业资格C公开训斥D罚款答案：ABC10.小王在某期货企业开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发觉该企业早已被依法撤消期货经纪业务资格，遂向法院主张其与企业签订的期货经济协议无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货企业已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）。P139+15A期货经纪协议无效，小王需负担交易成果，但企业应返还小王佣金B期货经纪协议有效，小王需负担交易成果，但企业应返还小王佣金C期货经济协议有效，小王需负担交易成果，企业无需返还资金D期货经纪协议无效，小王不需负担交易成果，企业应返还小王所有投资答案：A11. 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货企业某些客户的交易信息，王某不但自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货企业了解到上述情形后，开除了王某。期货企业应当在对王某做出处罚决定后向（ ）报告。P84+27A.所在企业住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会答案：D12.甲是期货企业客户，某日结算时，甲的确保金水平高于期货交易所要求的确保金百分比，低于期货企业收取的确保金百分比，期货企业向甲发出追加确保金通知，次日，经甲要求，期货企业允许甲在未追加确保金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）P141A期货企业次日能够按照期货经纪协议约定对甲进行强行平仓B期货企业次日应当对甲的持仓进行强行平仓C假如甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当负担重要赔偿责任D期货企业的行为应当认定为允许客户透支交易答案：A13. 甲乙是期货企业的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货企业申请交割，但期货企业因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，不过交割仓库提货时发觉所提小麦以霉烂变质，无法使用，依照上述事实，请回答如下2题（1）假如因未能按计划交割，导致甲一定损失，则甲能够（）A要求期货企业负担侵权责任B要求期货交易所负担违约责任C要求期货企业负担违约责任D要求期货交易所对期货企业负担担保责任答案：C（2）对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利P143+47A期货企业B中国期货业协会C交割仓库D期货交易所答案：CD14. 1月22日，某期货企业董事王某因涉嫌洗钱犯罪被同意逮捕。2月4日,监管机构就期货企业操纵市场案作出决定，依照上述事实，请回答如下2题（1）对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（ ）P57+37A.期货企业应当立即书面通知全体股东B期货企业应当立即向监管机构报告C. 期货企业仅须向监管机构报告，无须通知股东D. 期货企业仅须通知股东，无须向监管机构报告答案：AB（2）对于该企业被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（ ）P57+37A.期货企业书面通知全体股东B期货企业口头通知全体控股股东C期货企业在股东会上予以报告D期货企业通知全体董事，由董事通知股东答案：A15. 某期货企业用自有资金替大股东偿还贷款本息。同时，期货企业以马某、李某、D企业、G企业的名义从事期货自营业务，导致巨额亏损。期货企业的上述行为中，违背期货交易管理条例要求的是（ ）A.挪用客户确保金B.未能有限控制投资风险C.从事期货自营业务D.为股东提供融资答案：CD综合题21.某期货企业注册资金为8000万元，甲企业出资480万元，为其第五大股东，甲企业因欠乙企业贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货企业其他股东未持有异议，期货企业向工商管理部门办理了变更登记手续。依照上述事实。(1)下列有关期货企业与甲企业关系的表述，错误的是（）A因甲企业不是控股股东，经控股东大会同意，期货企业能够向其提供担保B期货企业不得向甲企业提供融资C期货企业不的向甲企业做出最低收益的承诺，但能够做出最低分红的承诺D甲企业在期货企业进行期货交易，期货企业能够适当减少风险管理要求答案：ACD(2)甲企业在期货企业股东大会的表决权占比为（6）2.某期货企业拟聘任任张某为期货企业的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）P86+6A拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B企业如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意C应当依照章程的要求进行提名和聘任D应当由股东会做出决议答案：ABC3. 某期货企业的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该企业报表进行进行非现场检查时发觉存在如下问题，第一，企业未充足计提资产减值准备，按照要求因补提300万元；第二，企业未准确计提预计负债，按照要求因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该企业的期末净资本为（ ）P102+7A6000万元B6450万元C5550万元D5700万元答案：C4. 某期货交易所依据有关要求对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但导致了投资者老张的损失，老张以为期货交易所的行为属未代期货企业履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。如下说法正确的是（ ）P143+49A老张能够直接起诉期货交易所B期货交易所采取的紧急措施，即便在当初情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失C老张能够要求期货企业代自己向期货交易所主张权利D老张能够直接起诉期货企业，交易所作为第三人参加诉讼答案：AC5. 某期货企业的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，依照期货企业风险监管指标管理试行措施，中国证监会派出机构应当对该期货企业采取如下监管措施（ ）P106+34A.责令企业限期整治B.限制或暂停部分期货业务C限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权答案：A6. 甲是某期货企业的客户，某日结算时，甲持仓的期货物种，期货交易所要求的确保金百分比是5，期货企业对甲收取的确保金百分比是7，依照上述事实，请回答一下2题。（1）按照有关司法解释的要求，下列情形组成透支交易的是（ ）P141+31A.甲确保金水平为6，期货企业允许甲开仓交易B.甲确保金水平为6，期货企业允许甲继续持仓C.甲确保金水平为4， 期货企业允许甲开仓交易D.甲确保金水平为4，期货企业允许甲继续持仓答案：CD按照有关司法解释的要求，下列情形组成透支交易的是（ ）A.甲确保金水平为13，期货企业允许甲开仓交易B.甲确保金水平为11，期货企业允许甲继续持仓C.甲确保金水平为6， 期货企业允许甲开仓交易D.甲确保金水平为4，期货企业允许甲继续持仓答案：D（2）有关甲透支交易后的责任负担，下列表述正确的是（ ）P142A.期货企业应通知甲追加确保金，期货企业未通知的，甲的损失重要应由期货企业负担B. 期货企业应通知甲追加确保金，期货企业通知后，期货企业只对因为行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失负担部分责任C.期货企业履行了通知义务后，甲未能按照约定追加确保金又不自行平仓的，期货企业应对甲的持仓进行平仓D.期货企业履行了通知义务后，甲未能按照约定追加确保金又不自行平仓的，期货企业继续保存甲持仓的，对保存持仓期间导致的所有损失，期货企业应负担责任答案：C7. .客户王某以为期货企业未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货企业赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货企业通知的交易成果与王某交易指令统计进行查对。期货企业要证明已经入市交易，如下原因中必须完全一致的是（ ）P144A交易品种B买卖方向C交易时间D价格答案：ABCD8.某期货企业的期末风险监管报表显示，7月末的净资本为7000万元，8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该企业应当采取如下措施（ ）P105 29条A只须向中国证监会派出机构书面报告B只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告D无须提交书面报告答案：C9.4月，某期货企业财务工作人员任某挪用300万元期货确保金，为其爸爸进行股票交易，赢利30万。随即将挪用的300万元期货确保金返还。下列有关任某挪用期货确保金的刑事责任的表述，正确的是（ ）A.任某挪用确保金的行为属职务行为，组成单位犯罪B.任某挪用确保金的行为属个人行为，独立负担刑事责任C. 任某挪用确保金的行为不组成犯罪，如挪用本单位资金则组成犯罪D.鉴于任某将挪用的确保金予以返还，任某能够不负担刑事责任答案：B10.小王去某期货企业开户进行期货交易，企业向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪协议。下列表述正确的是（ ）P59+52A.企业应当以案例说法的方式简介期货交易的风险，履行风险通知的义务B.企业与小王签订的经纪协议后，应由小王依照协议的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C.企业应当向小王出示期货交易风险阐明书，并由小王签字确认已了解其内容 D.企业应向小王出示期货企业从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉答案：C小王去某期货企业开户进行期货交易，企业向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪协议。下列表述正确的是（ ）P59+52+53A企业应当向小王出示期货交易风险阐明书，并由小王签字确认已了解其内容B企业与小王签订的经纪协议后，应由小王依照协议的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C企业应当公开有关从业人员资格证明供客户查阅D企业应当向小王充足揭示期货交易的风险答案：ACD11.12月，为了完成期货企业下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运行总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列有关盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（ ） A.私自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立负担B. 私自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货企业负担C.监管机构能够撤消陈某的任职资格D.监管机构能够处罚期货企业答案：BCD12. 某期货企业任命王某为期货企业的首席风险官。王某在开展工作过程中，发觉期货企业在确保金安全存管工作中存在重大问题，王某将有关问题口头反应给企业总经理张某。张某要求有关部门对存在的问题进行了整治，处理了部分问题，不过未完全达成要求。王某在张某的说服下，接收了整治的成果。依照上述事实，请回答如下2题（1）下列有关王某开展工作的做法，正确的是（ ）P89+25 90+28A保存工作底稿和工作统计，有关统计最少保存至整治问题完全处理B对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况C.有权查阅期货企业有关文献、档案和资料D.每季度向企业住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告答案：CD（2）因企业的整治任未达成要求，下列说法正确的是（ ）P89+23A.王某应当及时向期货企业董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告B.必要时，王某应当向期货企业住所地中国证监会派出机构报告C.王某接收总经理说服，接收整治成果，事后期货企业发生重大风险的，王某能够因为曾向总经理提出整治意见而被从轻处罚D.王某如因坚持要求期货企业整治而遭到企业解聘，可向证监会报告，证监会有权要求企业重新聘任王某答案：AB13.刘某、王某、张某、李某为期货企业从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开训斥、责令更正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专题后续职业培训的包括（ ）P124+43A.刘某 B.王某 C.张某 D.李某答案：ABD14.期货企业原股东如转让企业股权给另外一企业，一下说法正确的是（ ）A转让股权超出5，应当报期货企业住所地中国证监会派出机构同意B.转让股权百分比不足10，不需报中国证监会同意C.转让股权超出5，应当报中国证监会同意D.转让股权行为通知全体股东答案：CD15. 某期货企业成立于6月，注册资本为9000万元，甲企业出资460万元，为其第五大股东，7月，甲企业因欠乙企业贷款，约定将其持阅企业会计帐薄，并要求企业向工商管理部门办理变更登记手续。下列有关乙企业的表述，正确的是（ ）P65+89A.乙企业持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙企业持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会能够责令乙企业限期转让股权D.乙企业与甲企业共同持有对应股权答案：C综合题31.某期货企业是金融期货企业全面结算会员。期末，该企业在其开户银行的期货确保金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货企业在期货交易所的专用结算账户中确保金余额共计为12亿元，企业划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答如下问题，该期货企业的净资本低于风险监管指标预警标准的是（ ）P103-104A.1.4亿元 B.1.5亿元 C.1.6亿元 D.1.7亿元 答案：AB2.吴某为期货企业客户，在该期货企业工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货企业工作人员丁某进行操作。很快，吴某发觉其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多也许取得的赔偿数额是（ ）P139+17A.10万元 B.9万元 C.8万元 D.7万元答案：C3.某期货交易所依据有关要求对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但导致了投资者老张的损失，老张以为期货交易所的行为属未代期货企业履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。如下说法正确的是（ ）P143+49A老张能够直接起诉期货企业，交易所作为第三人参加诉讼，这么在地区管辖上对老张有利B.老张能够要求期货企业代自己向期货交易所主张权利C,期货企业假如拒接代老张向期货交易所主张权利，老张能够直接起诉期货交易所D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当初情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。答案：BC4.某期货企业的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，依照期货企业风险监管指标管理试行措施，中国证监会派出机构应当对该期货企业采取如下监管措施（ ）P106+14A.责令企业限期整治B.对期货企业高级管理人员进行监管谈话C向企业出具警示函 D.责令期货企业增加内部合规检查的频率答案：A5.某期货企业的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。依照期货企业风险监管指标管理试行措施，该期货企业流动资产与流动负债的百分比（ ）P105+32A.不符合风险监管指标要求标准要求，中国证监会应当限制该期货企业部分期货业务B.不符合风险监管指标要求标准要求，中国证监会应当责令该期货企业限期整治C.符合风险监管指标要求标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标要求标准要求，但低于风险监管指标的预警标准答案：D某期货企业的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。依照期货企业风险监管指标管理试行措施，中国证监会派出机构应当对该期货企业采取如下监管措施（ ）P105+32A. 责令企业限期整治B. 对期货企业高级管理人员进行监管谈话C.限制或暂停企业部分期货业务D.无需采取监管措施答案：B6. 某纺纱厂在期货企业开户进行棉花期货套期保值交易，期货企业因风险控制不力致使纺纱厂的客户确保金出现缺口1600万元，期货企业使用自有资金赔偿该纺纱厂600万元，其他的确保金缺口期货企业无法清偿。假如中国证监会决定使用保障基金予以赔偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金赔偿的金额为（）。A901万元B990万元C802万元D1000万元答案：C7.某期货企业的股东A集团企业与某商业银行签订贷款协议，并以其所持有的该期货企业的股权质押。该期货企业董事王某因涉嫌洗钱犯罪被同意逮捕。依照上述事实，请回答一下2问题。（1）下列有关A集团企业质押期货企业股权的表述，正确的是（ ）P57+37A期货企业股权不得质押，上述质押无效B.A集团企业应当在要求时间内通知期货企业C.A集团企业的股权质押应当经监管机构同意D期货企业应当在要求的时间内向监管机构报告答案：BD（2）对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）P57+37A.期货企业应当立即书面通知全体股东B期货企业应当立即向监管机构报告C. 期货企业应当立即向交易所报告D. 期货企业应当立即公布公告向社会公众披露答案：AB8.某证券企业拟设置全资期货企业，期货企业注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评定作价2500万元的、抵债取得的对其他企业的股权出资。依照上述事实，请回答一下问题。（1）拟设置的全资企业为( )A.证券企业的分支机构，属于金融机构B.证券企业的子企业，属于金融机构C.证券企业的分支机构，不属于金融机构D, 证券企业的子企业，不属于金融机构答案：B（2）下列有关证券企业对期货企业出资方案的表述，正确的是（ ）P6+16A.方案不符合要求，注册资本低于期货企业注册资本的最低要求B.方案不符合要求，货币出资百分比过低C.方案不符合要求，股权不得用于出资或股权不是期货企业经营必需的非货币财产D.方案不符合要求，必须所有为货币出资答案：BC9.客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货企业从事期货交易。请回到一下问题P61+70+71（1）期货企业能够存甲某确保金的账户包括（ ）A.期货企业在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户B.期货企业期货确保金账户C.期货交易所专用结算账户D.客户登记期货结算账户答案：ABC（2）某日，客户甲某需要从期货企业出金100万元。期货企业应当通过（ ）账户进行转账A.期货交易所专用结算账户B.客户登记的期货结算账户C.期货企业自有资金账户D.期货企业立案的期货确保金账户答案：BD10.客户王某收到期货企业追加确保金通知后，表示将会尽快补足确保金。第二天，王某未能按照要求补足确保金，要求企业暂时为其保存持仓。因为王某资信情况一直良好，。期货企业与王某签订了书面保仓协议，假如随即交易中，王某账户穿仓，如下说法中正确的是（ ）P141+33A.保存持仓期间导致的损失，由客户自己负担，穿仓导致的损失由期货企业负担B.保存持仓期间导致的损失，由期货企业负担担，穿仓导致的损失由期货企业负担C.所有损失由客户负担D.所有损失有期货企业负担答案：A11.某期货企业为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在企业宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询企业后，小王决定开户进行期货交易，因为身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往企业开户，企业向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪协议。依照上述事实，请回答如下2题。（1）有关期货企业新制作的宣传材料，下列表述正确的是（）。P59+52A应在公布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用B应在公布后报监管部门立案C应在公布前报监管部门立案D只要宣传内容符合监管部门要求，不需履行审查或者立案程序答案：B（2）有关期货交易账户，下列做法中错误的是（）。A小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B期货企业审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，能够给小王开户C期货企业可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D未出具身份证原件，期货企业应当不予开户答案：ABC12.某期货企业的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该企业报表进行非现场检查时发觉存在如下问题：第一，企业使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有万元处在申购新股冻结状态，企业未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整百分比为5）；第二，企业资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但企业在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该企业的期末净资本为（ ）A.5900 B.5700 C.6300 D.6100答案：D13.1月12日，某期货企业的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款协议，并以其所持有的该期货企业的股权质押。下列有关A集团质押期货企业股权的表述，正确的是（ ）A.A集团持有的期货企业股权不得质押，上述质押无效B.质押有效，A集团应当在要求时间内通知期货企业和向监管机构报告C.质押有效，该期货企业的控股股东应当在要求时间内向监管机构报告D质押有效，该期货企业应当在要求的时间内向监管机构报告答案：BD1月12日，某期货企业的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款协议，并以其所持有的该期货企业的股权质押。下列有关A集团质押期货企业股权的表述，正确的是（ ）A该期货企业应当在要求的时间内向监管机构报告B该期货企业的控股股东应当在要求时间内向监管机构报告C.A集团应当在要求时间内通知期货企业D.A集团持有的期货企业股权能够质押答案：ACD14.甲企业取得了中国证监会的同意，为期货企业提供中间简介业务。依照上述事实，请回答如下2题。（1）依照有关法律要求，甲企业应当满足的条件是（ ）P108+5A.净资本不低于12亿元B.配备必要的业务人员，企业最少有2名具备期货从业人员资格的业务人员C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度D.具备满足业务需要的技术系统答案：ACD（2）甲企业能够接收期货企业的委托从事简介业务，下列有关委托的说法正确的是（ ）P109+12A.甲企业能够接收客其全资拥有的期货企业全权委托B.甲企业能够接收其控股的期货企业的委托C.甲企业能够接收与其属于同一机构控制的期货企业的委托D.甲企业能够接收与其签订了委托协议的任何期货企业的委托答案：ABC15.王某曾与7月在甲期货企业从事过五笔小麦期货合约交易。6月，经人简介，乙期货企业与王某签订期货经纪协议，经办人员向王某出示期货交易风险阐明书，但未出其签字确认，8月，王某在乙期货企业下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。依照上述事实，请回答如下问题。（1）下列有关期货交易风险阐明书的表述，正确的是（ ）A.期货企业向王某出示风险阐明书即可，无须王某签字确认B王某未签字确认风险阐明书，期货经纪协议无效C对于期货企业未按照要求由客户签字确认风险阐明书的行为，监管机构可对其处罚D.经办人应当被开除答案：C（2）对于王某在8月期货交易亏损的20万元损失，下列有关责任的表述，正确的是（ ）P139+16A.由乙期货企业负担B.由签订期货经纪协议的经办人员负担C.由王某负担，因为王某已经有交易经历D.由简介人负担，因为简介人从期货企业取得简介费答案：C综合题41.某期货企业结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在企业某些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货企业开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违背了的期货从业人员执业行为准则有（ ）A.从业人员不得以个人名义参加期货交易 B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易D.自觉抵制商业贿赂答案：AB2. 期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货企业某些客户的交易信息，王某不但自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货企业了解到上述情形后，开除了王某。依照上述事实，请回答如下2题（1）中国证监会能够对王某采取的监管措施包括（ ）P84+29A.没收违法所得B.责令更正C.监管谈话D.出具警示函答案：BCD（2）期货企业应当在对王某做出处罚决定向（ ）报告。P84+27A.中国期货业协会B,中国证监会C,期货交易所D.期货确保金安全存管监控机构答案：A3. 某期货企业的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该企业报表进行进行非现场检查时发觉存在如下问题，第一，企业未充足计提资产减值准备，按照要求因补提300万元；第二，企业未准确计提预计负债，按照要求因补提50万元；请回答如下问题（1）在针对上述问题进行调整后，该企业的期末净资本为（ ）A.5700万元B.5650万元C.5950万元D.6000万元答案：B（2）从对净资本的要求看，该企业能够从事如下哪些业务（金融期货交易结算业务）4.甲是期货企业的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，甲向期货企业申请交割，但期货企业因疏忽未代甲履行申请交割义务。假如因未能按计划交割，导致甲一定损失，则甲能够（ ）A.要求期货企业负担违约责任B.要求期货企业负担侵权责任C.要求期货企业负担违约责任或侵权责任D.要求期货交易所对期货企业负担担保责任答案：A5. 期货企业的工作人员私自以客户甲的名义进行交易且导致损失的。下列说法中正确的（）A.假准期货企业将该工作人员开除，则损失完全由甲自行负担B.应由期货企业负担赔偿责任C.甲有过错的，也要负担部分责任 D.假如甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行负担答案：BCD6. 某期货企业任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违背了中国证监会的管理要求（ ）P87+13A.期货企业董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程要求，通过了对李平的任命决议B.李平在期货企业兼任研究发展部主任C.李平在期货企业兼任客户服务部主任D.李平在期货企业兼任合规部主任答案：ABC7. 某期货企业的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1400万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的确保金为500万元（按照期货交易所要求的确保金标准计算）。请回答如下问题：（1） 该企业期末净资本为（ ） P102+7 A.6000万元 B.5500万元 C.4600万元 D.4100万元答案：D（2）该企业（金融期货交易所）下列风险监管指标中低于预警标准的是（ ） A净资本B.净资本客户权益总额 C.净资本净资产D.负债净资产答案：B8.某证券企业拟接收某期货企业委托，为期货企业提供中间简介业务。请回答如下2题（1）为了取得期货中间简介业务资格，证券企业应当具备的条件包括（ ）P108+5A.必须全资拥有或控股期货企业B.必须与期货企业保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离 C.必须拥有不低于12亿元的净资本D.必须由企业股东（大）会作出决议，同意从事简介业务答案：BC（2）有关证券企业为期货企业进行中间简介业务，如下説法正确的是（ ）P109+9A.期货企业应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格B.证券企业能够与客户签订期货经纪协议，代理期货企业完成开户手续C.客户开户后，证券企业能够协助期货企业进行客户风险提示等服务工作D.证券企业能够为客户代收确保金答案：C9.某期货企业在客户出现确保金不足且呈连续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货企业陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货企业在客户出现巨额穿仓损失并未追加确保金情况下，未能及时采取有关措施和未进行对应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。（1）期货企业上述行为中，违背期货交易管理条例要求的是（ ）A.对客户进行强行平仓B.允许客户在确保金不足的情况下进行期货交易C.未能及时采取有关措施和未能进行对应的会计核算D.未按照要求履行报告义务答案：BCD（2）期货企业在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（ ）P103+14A.客户确保金未足额追加的，期货企业应当对应调减净资本B.未足额追加的客户确保金应当按中国证监会要求的确保金标准计算C.未足额追加的客户确保金应当按期货交易所要求的确保金标准计算D.未足额追加的客户确保金不包括已经记入“因收风险损失款”科目标客户因穿仓形成的对期货企业的债务答案：ACD10. 下列有关期货交易所、期货企业和客户穿仓损失责任负担的表述，正确的是（ ）P141A.期货企业的确保金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货企业未及时追加确保金，期货企业要求保存持仓并经书面协商一致的，对保存持仓期间穿仓导致的损失，由期货交易所负担B期货企业的确保金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货企业未及时追加确保金，期货企业要求保存持仓并经书面协商一致的，对保存持仓期间穿仓导致的损失，由期货企业负担、C客户的确保金不足，期货企业履行了通知义务，而客户未及时追加确保金，客户要求保存持仓并经书面协商一致的，对保存持仓期间穿仓导致的损失，由客户负担D客户的确保金不足，期货企业履行了通知义务，而客户未及时追加确保金，客户要求保存持仓并经书面协商一致