纠正与预防措施程序-secret.doc

事故.事件.不符合.纠正与预防措施程序
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技术发展部
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版本：2003版 修订号：0

1． 目的
为调查处理公司质量、环境、安全健康事故，并为消除公司在质量、环境、安全健康方面的已经发生的和潜在不符合的原因，防止再发生或发生， 特制定本程序。

2． 范围
本程序适用于公司质量、环境、安全健康事故调查处理，质量、环境、安全健康不符合纠正与预防措施的制定和实施控制。

3． 术语定义
事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件
事件：造成或可能造成事故的事情
不符合：未满足作业标准、惯例、程序、规章、管理体系等要求
纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施
纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施
预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施

4． 职责
4．1技术发展部负责制定、修改本程序，参与对重大质量、环境、安全事故的评审，组织制定质量、安全方面的纠正和预防措施。
4．2机电工程部参与对重大质量、环境、安全事故的评审，组织制定机电方面的纠正和预防措施。
4．3项目管理部负责组织调查处理重大环境事故，组织评审重大环境不符合、组织制定环境方面的纠正与预防措施，跟踪验证措施的实施效果。
4．4质量安全保证部负责组织调查处理重大质量、安全事故，组织重大质量、安全事故评审、参与制定纠正与预防措施，跟踪验证措施的实施效果。并负责内外审《不符合项报告》的跟踪验证。
4．5公司其他业务主管部门负责指导本业务系统不符合（如：物资不合格、顾客投诉等等）的评审，指导制定纠正与预防措施，跟踪验证措施的实施效果。
4．6各单位负责本单位质量、环境、安全健康事故和不符合的评审，并负责制定、实施纠正与预防措施。

5．工作程序
5．1不符合的信息来源
不符合的信息来源包括：内审、外审、管理评审、监视和测量、相关方抱怨、行业主管
部门的批评通报、罚款、媒体曝光等。

5．2纠正、纠正措施
5．2．1各单位接受到不符合的信息后，评审出不符合的性质、影响的范围和程度、返工的金额估算等。分析不符合产生的原因。确定是否需要采取纠正措施。
5．2．1．1对于轻微不符合、容易发生但目前无有效措施、纠正措施成本高于返工费用的不符合，可以采取现场指出，立即纠正的方式处理。
5．2．1．2除以上情况外，应采取纠正措施。特别是发生质量、环境、安全事故；内、外审出具不符合报告之后。
5．2．2对于需要采取纠正措施的不符合，各单位应制定与不符合的性质和影响相适应的纠正措施。在纠正措施实施后，由各责任单位验证其有效性，并予以记录，记录见《纠正与预防措施处理单》（*局发展/QEOHS/B25-25-01）。

5．3预防措施
5．3．1确定潜在的不符合。其他单位出现的不符合或本单位虽未出现但已有迹象，即为本单位潜在的不符合。
5．3．2各单位应从其潜在的不符合的性质、影响和可能造成的损失等方面进行分析和评价。对于返工费用高、影响大的潜在的不符合，制定预防措施。在预防措施实施后评审其有效性。并予以记录，记录见《纠正与预防措施处理单》（*局发展/QEOHS/B25-25-01）。

5．4事故、事件调查处理
质量、环境、安全事故发生后，发生单位应立即上报公司主管领导，同时质量、安全事故还应报质量安全保证部，环境事故还应报项目管理部，由质量安全保证部、项目管理部分别按照相关法规、行业规定等进行调查处理，组织评审、制定纠正措施，确保事故不再发生。

5．5各单位自己解决不了的重大不符合，质量、安全方面的报质量安全保证部，环境方面的报项目管理部，质量安全保证部、项目管理部分别组织对重大事故、事件、不符合的评审，并组织制定纠正与预防措施，跟踪验证措施实施后有效性。

5．6质量安全保证部负责内、外审《不符合项报告》的跟踪验证。

5．7对于纠正与预防措施引起的对文件化的更改，执行《文件控制程序》（*局发展/QEOHS/B25-01）的规定。

6．引用文件
《国务院关于特别重大事故调查程序暂时规定》（1989.3.29）
《文件控制程序》*局发展/QEOHS/B25-01

7．相关记录
《不符合项报告》*局发展/QEOHS/B25-22-04
《纠正与预防措施处理单》*局发展/QEOHS/B25-25-01