荆州开发区互联网金融风险专项整治摸底排查工作总结.doc

荆州开发区互联网金融风险专项整治摸底排查工作总结根据荆州市互联网金融风险专项整治工作领导小组关于荆州市互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知要求，结合我区实际情况，荆州开发区于6月1日正式启动我区互联网金融风险摸底排查工作。现将工作开展情况总结如下：一、工作开展情况（一）加强领导，制定方案。结合开发区实际，成立了由管委会牵头、财政局、金融办、工商局、公安局等部门组成的联合行动小组，并制定了荆州开发区关于对互联网金融风险进行摸底排查工作方案。细化和分解工作小组成员单位的排查责任，严格工作责任制度和责任追究制度，确保此次工作顺利开展。（二）密切配合，明确责任。在开发区管委会的统一指挥下，各成员单位严格按照工作方案的部署和要求，各司其职，密切配合，共同开展了一系列的摸底排查行动。目前由金融办牵头汇同工商局、公安分局等职能部门对市金融办下发的24家金融从业机构名单进行了全面排查检查，其中名单中齐乐投资管理有限公司燎原店与江津路店为连锁网吧，非互联网金融企业。具体排查过程中发现，荆州开发区辖区涉及金融业务的企业目前剩余20家，开发区金融办对这20家涉及金融业务的企业进行了专项排查，排查过程中发现有部分企业存在对投资者资格以及风险偏好审查不严的问题、管理层团队资质不足的问题，均已要求在限期内整改，整改后开发区金融办进行了二次检查并企业股东或主要负责人签署规范经营承诺书。（三）清理为主，严厉打击。在排查过程中，对在经营上涉嫌违规经营和跨工商注册信息进行金融业务经营的机构责令限期整改并由开发区金融办对其进行二次检查，有针对性采集线索。根据检查结果和相关条例规定，依法对其进行处理。（四）加强宣传和舆论引导工作。为配合此次排查行动的有效开展，由金融办牵头组织相关部门开展互联网金融风险宣传活动，以跨界经营、投资者标准、团队建设等内容为重点，充分利用报纸、电视等新闻媒体，同时结合采取张贴公告、发放宣传资料等形式，及时向辖区广大经营户和消费者互联网金融风险的形式和特点，提高社会公众的风险意识和识别能力，切实维护群众自身利益。对于本次互联网金融风险摸底排查工作，开发区领导高度重视，多次强调金融工作风险排查的重要性，开发区金融办办公室主任刘东林多次带队到各家投资从事金融业务的企业调查，对涉嫌违规之处予以指正并限期整改。刘东林还强调，互联网金融风险排查工作是一个长期工作，金融办、工商局等部门要切实履行职责，长期监控管辖范围内金融企业，对轻微违规行为进行劝导、限期改正，情况严重的，应坚决取缔经营资格。大家要保持警惕，将互联网金融风险排查工作持续进行下去。荆州开发区金融办2016年7月27日