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QESQES管理体系管理体系 内审员内审员审核教程审核教程q安徽评审中心安徽评审中心 曹雪梅曹雪梅 审核课程审核课程q 与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义q 审核程序审核程序q 收集审核证据的方法收集审核证据的方法q 审核技巧审核技巧 q 课堂练习课堂练习 一、与审核有关的术语和定义一、与审核有关的术语和定义q 审核审核q 审核准则审核准则q 审核证据审核证据 q 审核发现审核发现q 审核结论审核结论q 审核委托方审核委托方q 受审核方受审核方q 职业健康安全管理体系审核职业健康安全管理体系审核与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义一一、审审核核：为为获获得得审审核核证证据据并并对对其其进进行行客客观观的的评评价价，以以确确定定满满足足审审核核准准则则的的程程度度所所进进行行的的系系统统的的、独独立立的的并并形成文件的过程形成文件的过程。所所谓谓“系系统统”是是指指审审核核是是一一项项正正式式、有有序序的的活活动动。【如如】：外外部部审审核核按按合合同同进进行行，内内部部审审核核需需要要经经过过授授权权，无无论论是是内内部部审审核核还还是是外外部部审审核核，都都是是有有组组织织、有有计计划并按规定的程序进行的。划并按规定的程序进行的。所所谓谓“独独立立”是是指指审审核核是是一一项项客客观观、公公正正的的活活动动，是是指指审审核核过过程程中中以以审审核核准准则则为为依依据据，尊尊重重事事实实和和证证据据，不屈服于任何压力，不迁就任何不合理的要求。不屈服于任何压力，不迁就任何不合理的要求。与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义所所谓谓“形形成成文文件件”是是指指审审核核过过程程的的策策划划准准备备、实实施施情情况况及及其其结结果果均均要要适适当当地地形形成成文文件件。【如如】审审核核计计划划、检检查查表表和和抽样计划、审核记录、不符合报告、审核报告等抽样计划、审核记录、不符合报告、审核报告等注：注：1 1、内内部部审审核核，有有时时称称第第一一方方审审核核，由由组组织织自自己己或或以以组组织织的的名名义义进进行行，用用于于管管理理评评审审和和其其他他内内部部目目的的，可可作作为为组组织织的的自自我我合合格格声声明明的的基基础础。在在许许多多情情况况下下，尤尤其其在在小小型型组组织织内内，可可以以由由于于受受审审核核活活动动无无责责任任关关系系的的人人员员进进行行，以以证证实独立性。实独立性。2 2、外外部部审审核核包包括括通通常常所所说说的的“第第二二方方审审核核”和和“第第三三方方审审核核”。与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义3.3.当当质质量量管管理理体体系系、环环境境管管理理体体系系被被一一起起审审核核时时，称称为为“结合审核结合审核”。4.4.当当两两个个或或两两个个以以上上审审核核组组织织合合作作，共共同同审审核核同同一一个个受受审核方时，称为审核方时，称为“联合审核联合审核”。第一方审核目的第一方审核目的q保障管理体系正常运行和持续改进保障管理体系正常运行和持续改进q为第二方和第三方审核做准备为第二方和第三方审核做准备q作为一种管理手段作为一种管理手段第二方审核目的第二方审核目的q选择合适的供应商或合作伙伴选择合适的供应商或合作伙伴q证实供应商或合作伙伴满足规定要求证实供应商或合作伙伴满足规定要求q促进供应商或合作伙伴改进绩效促进供应商或合作伙伴改进绩效第三方审核目的第三方审核目的q向外界展示组织的管理体系是符合要求的向外界展示组织的管理体系是符合要求的q实施、保持和改进组织的管理体系实施、保持和改进组织的管理体系q满足相关方的要求满足相关方的要求与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义 二、审核准则：一组方针、程序或要求。二、审核准则：一组方针、程序或要求。注注：审审核核准准则则是是用用作作于于审审核核证证据据进进行行比比较较的的依依据据。审审核核类类型型、目的不同，准则也不同目的不同，准则也不同与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义三三、审审核核证证据据：与与审审核核准准则则有有关关的的并并且且能能够够证证实实的的记记录录、事实陈述或其他信息。事实陈述或其他信息。注：注：1 1、审审核核证证据据可可以以是是定定性性的的或或定定量量的的，供供审审核核员员用用来来判判断断是否符合审核准则是否符合审核准则2 2、审审核核证证据据通通常常来来自自审审核核范范围围内内所所进进行行的的面面谈谈、文文件件审审阅阅、对对活活动动与与情情况况的的观观察察、测测量量与与试试验验结结果果或或其其他他方法。方法。四、审核发现四、审核发现(audit findings)(audit findings)定义定义 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。注：审核发现是编写审核报告的基础。要点要点 将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a)a)严重不符合；严重不符合；b)b)一般不符合；一般不符合；c)c)观察项。观察项。五、审核结论五、审核结论(audit conclusion)(audit conclusion)审审核核组组考考虑虑了了审审核核目目的的和和所所有有审审核核发发现现后后得得出出的的审核结果。审核结果。要点要点 内内部部审审核核员员实实施施内内部部管管理理体体系系审审核核后后所所下下的的结结论论有三种情况：有三种情况：a)a)符合审核标准；符合审核标准；b)b)基本符合，但有一些需纠正之处；基本符合，但有一些需纠正之处；c)c)不不符符合合，存存在在质质量量/环环境境/职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系(QMS/EMS/OHS)(QMS/EMS/OHS)上的重大缺陷，必须立即纠正。上的重大缺陷，必须立即纠正。在在上上述述b)b)、c)c)两两种种情情况况下下，内内部部审审核核员员必必须须要要求求受受审审核核部部门门采采取取纠纠正正措措施施，内内审审员员可可以以和和受受审审核核部门讨论纠正措施的具体方法。部门讨论纠正措施的具体方法。审审核核结结论论作作为为报报告告书书必必须须文文件件化化，然然后后将将其其发发送送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。人等。审核证据、审核准则、审核发现和审核结论之间的关系审核证据、审核准则、审核发现和审核结论之间的关系 审审核核证证据据 审审核发现核发现 审核目的审核目的 审核结论审核结论收集和验收集和验证审核信息证审核信息依据审核依据审核准则准则汇汇总总分分析析管理体系审核的特点管理体系审核的特点q被审核的管理体系应是文件化的被审核的管理体系应是文件化的q管理体系审核应是正式、有序的活动管理体系审核应是正式、有序的活动q管理体系审核应具有客观性、独立性和系统性管理体系审核应具有客观性、独立性和系统性q管理体系审核是抽样的过程管理体系审核是抽样的过程管理体系审核的类型管理体系审核的类型q第一方审核第一方审核q第二方审核第二方审核q第三方审核第三方审核二、审核程序二、审核程序 典型的管理体系审核程序包括四大部分，即典型的管理体系审核程序包括四大部分，即 （一）审核准备（一）审核准备 （二）审核实施（二）审核实施 （三）审核报告（三）审核报告 （四）纠正措施与跟踪审核（四）纠正措施与跟踪审核 二、审核程序二、审核程序（一）审核准备（一）审核准备 一、管理层委托一、管理层委托 ；二、明确审核决定；二、明确审核决定；三、三、组成审核组；组成审核组；四、发布审核通知；四、发布审核通知；五、收集、审阅受审核方信息，预访；五、收集、审阅受审核方信息，预访；六、制定审核计划；六、制定审核计划；七、审核组任务分配，七、审核组任务分配，编制检查表；编制检查表；八、工作文件准备。八、工作文件准备。（一）审核准备（一）审核准备组成审核组组成审核组在组成审核小组时，通常可以考虑以下几个方面：在组成审核小组时，通常可以考虑以下几个方面：1 1）审核组成员的资格；）审核组成员的资格；2 2）确确定定审审核核工工作作量量，这这与与审审核核目目的的、范范围围，组组织织的行业特点和审核员的经验有关；的行业特点和审核员的经验有关；3 3）确保审核员与受审核部门的相对独立性；）确保审核员与受审核部门的相对独立性；4 4）可以考虑使用外部人员；）可以考虑使用外部人员；5 5）识别危险源与影响后果，包括安全防护技术；）识别危险源与影响后果，包括安全防护技术；6 6）审核技能与个人素质；）审核技能与个人素质；组成审核组组成审核组7 7）准准确确掌掌握握方方有有关关健健康康安安全全方方面面的的特特殊殊性性，有有能能力力对对其其管管理理体体系系中中有有专专业业特特点点的的活活动动进行控制的有效性作出恰当评价；进行控制的有效性作出恰当评价；8 8）了解特定行业的最新技术知识；）了解特定行业的最新技术知识；9 9）能能够够判判定定受受审审核核方方的的管管理理活活动动与与法法律律、法法规和制度的符合性；规和制度的符合性；1010）作作为为审审核核组组长长还还必必须须具具备备一一定定的的组组织织、领导与控制审核过程的能力。领导与控制审核过程的能力。核查表核查表1 1）核核查查表表即即是是开开展展管管理理体体系系审审核核所所拟拟检检查查内内容容的的清单；清单；2 2）制作核查表是审核前所做的一项重要准备工作；）制作核查表是审核前所做的一项重要准备工作；3 3）核核查查表表随随着着审审核核目目的的的的不不同同而而不不同同，它它同同时时也也取决于审核的范围和对象；取决于审核的范围和对象；4 4）帮助审核员记忆；）帮助审核员记忆；5 5）核查表是审核员的工具；）核查表是审核员的工具；6 6）应应根根据据审审核核的的实实际际情情况况调调整整或或改改变变核核查查表表的的内内容；容；7 7）不要每次都使用同样的核查表）不要每次都使用同样的核查表。核查表注意事项核查表注意事项1 1考虑法律、法规和其它要求的规定；考虑法律、法规和其它要求的规定；2 2编写部门核查表时，要求根据企业实际，以该编写部门核查表时，要求根据企业实际，以该部门所涉及要素及其职责为依据进行编写；部门所涉及要素及其职责为依据进行编写；3 3编写要素核查表时，必须考虑到该要素涉及哪编写要素核查表时，必须考虑到该要素涉及哪些部门，与这些部门的职业健康安全职责联系些部门，与这些部门的职业健康安全职责联系起来编写；起来编写；4 4应突出显著影响后果因素控制的各个环节；应突出显著影响后果因素控制的各个环节；5 5抽样应具有代表性；抽样应具有代表性；6 6根据经验和知识，确定核查表的繁简程度；根据经验和知识，确定核查表的繁简程度；7.7.每次的审核检查表，其内容不应千篇一律，特每次的审核检查表，其内容不应千篇一律，特别是审核的深度和广度更应深入考虑。别是审核的深度和广度更应深入考虑。核查表的作用核查表的作用 1.1.使审核工作规范化使审核工作规范化 2.2.明确审核目标，保持审核节奏明确审核目标，保持审核节奏 3.3.作为审核记录作为审核记录 4.4.帮助记忆帮助记忆 5 5 减少不必要的工作量和避免重复减少不必要的工作量和避免重复 6 6 树立审核员的形象树立审核员的形象 核查表的主要内容核查表的主要内容1.1.审核项目和要点（即审核项目和要点（即“查什么查什么”）依依据据审审核核准准则则逐逐项项列列出出审审核核的的项项目目和和要要点点注注意意审审核核项目和要点的逻辑顺序。项目和要点的逻辑顺序。审审核核检检查查表表一一般般采采用用按按部部门门和和要要素素编编写写或或以以危危险险源源为为主主线线进进行行编编写写。检检查查表表应应考考虑虑重重要要岗岗位位重重点点核核查查、重重大大风风险控制的有效性、各部门在完成方针、目标方面的要求险控制的有效性、各部门在完成方针、目标方面的要求。如如：按按部部门门审审核核时时，可可考考虑虑按按照照部部门门的的职职责责-危危险险源源-风风险险评评价价-目目标标-管管理理方方案案-运运行行控控制制-绩绩效效监监测测等逻辑顺序列出审核项目和要点。等逻辑顺序列出审核项目和要点。核查表的主要内容核查表的主要内容如如：按按要要素素审审核核时时，可可考考虑虑按按照照该该要要素素的的控控制制职职责责-策策划划-实施实施-控制控制-测量测量-改进等逻辑顺序列出审核项目和要点。改进等逻辑顺序列出审核项目和要点。2.2.审核步骤和方法（即审核步骤和方法（即“怎么查怎么查”，包括抽样计划），包括抽样计划）编制检查表的要点编制检查表的要点:按按部部门门审审核核时时需需检检查查的的过过程程（要要素素）不不能能遗漏；遗漏；按按条条款款（要要素素）审审核核时时涉涉及及到到的的部部门门不不能能遗遗漏漏；确确保保覆覆盖盖标标准准、手手册册、程程序序要要求的完整性；求的完整性；结结合合受受审审部部门门的的特特点点；抽抽样样应应有有代代表表性性和和合理性；合理性；按按PDCAPDCA模式进行，至少应问四类基本问题；模式进行，至少应问四类基本问题；核查表示例（要素核查表）核查表示例（要素核查表）4.3.1危险源危险源序号序号检查项目检查项目检查方法检查方法检查记录检查记录检查结果检查结果1是是否否建建立立危危险险源源识识别别、风风险险评评价价程程序？序？程序内容是否完善？程序内容是否完善？2识识别别的的方方法法是是否否合合理理并并能能满满足足实实际际需要？风险评价的方法是否合理？需要？风险评价的方法是否合理？345是是否否完完全全识识别别出出来来公公司司存存在在的的环环境境因因素素/危危险源？（包括产品、活动、服务）险源？（包括产品、活动、服务）6环环境境因因素素/危危险险源源识识别别时时是是否否考考虑虑了了不同状态？不同状态？7是是否否对对可可望望施施加加影影响响的的环环境境因因素素/危危险源进行了识别与控制？险源进行了识别与控制？8评评价价指指标标是是否否考考虑虑到到了了不不同同环环境境因因素素/危危险险源源在在不不同同状状态态下下的的评评价价要要求求？9评评价价指指标标的的适适用用性性、可可操操作作性性、合合理性如何？理性如何？10是否遵循评价程序进行评价？是否遵循评价程序进行评价？核查表示例（要素核查表）核查表示例（要素核查表）11评价结果是否适当？评价结果是否适当？12评评价价部部门门或或人人员员是是否否清清楚楚整整个个评价过程？评价过程？13评评价价部部门门/人人员员是是否否得得到到相相关关培培训？训？14如如何何评评价价得得出出重重大大环环境境因因素素/危危险源？评价准则是否适当？险源？评价准则是否适当？15对对评评价价出出的的环环境境因因素素/危危险险源源是是否有做相应的培训或传达？否有做相应的培训或传达？16建建立立目目标标时时是是否否考考虑虑到到了了重重要要环环境境因因素素/危危险险源源？如如何何进进行行优优先项说明的？先项说明的？17如如有有变变化化，组组织织是是如如何何来来更更新新因因素素信信息息的的？（包包括括审审核核信信息息变化）变化）18因素评价记录是否完整？因素评价记录是否完整？核查表示例（部门核查表）核查表示例（部门核查表）生产部（注塑、加工、压制）生产部（注塑、加工、压制）要素要素序序号号审核项目审核项目检查方法检查方法审核结果审核结果4.21.管理方针是否适合组织的实际状况？是否包管理方针是否适合组织的实际状况？是否包括对污染预防和持续改进及遵守法律、法规括对污染预防和持续改进及遵守法律、法规的承诺？的承诺？4.3.12.环境因素环境因素/危险源的识别程序是否适宜危险源的识别程序是否适宜？3.对照环境因素对照环境因素/危险源总表查是否有遗危险源总表查是否有遗漏？漏？4.3.24.法律法规识别是否全面？是否有遗漏法律法规识别是否全面？是否有遗漏？5.是否将有关法律、法规和其它要求方是否将有关法律、法规和其它要求方面的信息传达给员工？面的信息传达给员工？4.3.36.环境目标、指标是否体现了管理方针，是否环境目标、指标是否体现了管理方针，是否考虑了组织的活动、产品或服务的重要环境考虑了组织的活动、产品或服务的重要环境因素因素/危险源？危险源？7.目标和指标是否可量测？目标和指标是否可量测？4.3.48.是否制定明确的管理方案？是否制定明确的管理方案？9.管理方案是否对相关责任人员和部门管理方案是否对相关责任人员和部门的任务和职责进行了明确的界定？的任务和职责进行了明确的界定？4.4.110.是否明确各个部门和管理代表的环境是否明确各个部门和管理代表的环境管理职责？管理职责？4.4.211.是是否否确确定定培培训训需需求求，并并制制定定培培训训计计划？划？12.是是否否对对于于重重大大影影响响后后果果相相关关的的工工作作岗位的人员进行了培训？岗位的人员进行了培训？13.是否对已开展的培训进行了记录？是否对已开展的培训进行了记录？4.4.314.组组织织内内部部人人员员通通过过什什么么渠渠道道了了解解和和反馈环境反馈环境/健康安全方面信息？健康安全方面信息？15.组组织织内内的的员员工工是是否否充充分分了了解解管管理理绩绩效的改进状况？效的改进状况？4.4.416.组组织织是是否否建建立立必必须须的的管管理理体体系系文文件件？17.组组织织的的关关键键活活动动和和作作业业是是否否有有相相应应的控制文件？的控制文件？4.4.518.是否建立了文件控制的程序？是否建立了文件控制的程序？19.与与重重大大因因素素相相关关的的作作业业场场所所是是否否有有相应的作业文件？相应的作业文件？核查表示例（部门核查表）核查表示例（部门核查表）核查表示例（部门核查表）核查表示例（部门核查表）4.4.620.在在注注塑塑过过程程中中，如如何何确确保保管管理理绩绩效效的的改改善善？请举例说明。？请举例说明。21.在在加加工工过过程程中中，如如何何确确保保管管理理绩绩效效的的改改善善？请举例说明。？请举例说明。22.在在压压制制过过程程中中，如如何何确确保保管管理理绩绩效效的的改改善善？请举例说明。？请举例说明。4.4.723.在在应应急急响响应应中中您您扮扮演演什什么么角角色色？接接受受过过相相关关培培训训吗吗？有有得得到到应应急急程程序序吗吗？在在您您部部门门或岗位发生作业异常时该怎么处理？或岗位发生作业异常时该怎么处理？4.5.124.您您部部门门接接受受环环境境体体系系的的哪哪些些监监督督与与监监测测？您您部部门门对对环环境境体体系系那那些些内内容容进进行行监监测测与与监监督督，监监测测的的频频次次、方方法法、记记录录、仪仪器器等等是是什么？什么？4.5.325.您您部部门门或或岗岗位位都都使使用用那那些些记记录录表表单单？留留下下那些记录？那些记录？4.5.24.5.426.公公司司在在内内审审时时有有审审核核到到您您部部门门或或岗岗位位吗吗？有有什什么么不不符符合合的的地地方方吗吗？都都做做了了些些什什么么纠纠正正预预防防措措施施？平平常常工工作作中中出出现现过过哪哪些些不不符符合，采取了什么纠正动作？合，采取了什么纠正动作？4.627.您您部部门门或或岗岗位位参参与与管管理理评评审审吗吗？都都提提供供了了哪些管理评审输入？哪些管理评审输入？管理体系管理体系审核核检查表示例表示例（二）审核实施（二）审核实施 一、首次会议一、首次会议 二、收集审核证据二、收集审核证据 三、审核发现三、审核发现 四、审核总结四、审核总结 五、召开总结会五、召开总结会 （二）审核实施（二）审核实施二、审核程序二、审核程序首次会议首次会议1 1、介绍审核组成员及其在审核中担负的职责；、介绍审核组成员及其在审核中担负的职责；2 2、介介绍绍审审核核的的重重要要性性（若若可可能能，最最好好请请企企业业最最高高层领导来讲）；层领导来讲）；3 3、介介绍绍审审核核的的目目的的、范范围围和和依依据据和和审审核核计计划划，共共同认可审核进度；同认可审核进度；4 4、介绍审核所采用的方法和程序；、介绍审核所采用的方法和程序；5 5、在审核组与受审核方间建立正式的联络渠道；、在审核组与受审核方间建立正式的联络渠道；6 6、确认已具备审核所需要的资源和设备；、确认已具备审核所需要的资源和设备；首次会议首次会议 7 7、介介绍绍对对审审核核中中可可能能发发现现的的不不符符合合项项的的处处理方法；理方法；8 8、明确审核陪同人员；、明确审核陪同人员；9 9、征求受审核部门对内审工作的意见；、征求受审核部门对内审工作的意见；1010、确定小结会和末次会议的时间和参加人员。、确定小结会和末次会议的时间和参加人员。1111、促进受审核方的参与；、促进受审核方的参与；1212、审审查查审审核核组组工工作作开开展展中中的的现现场场安安全全条条件件和和应急程序。应急程序。首次会议注意事项首次会议注意事项1 1、建立一种互相信任、友好、和谐的协作关系；、建立一种互相信任、友好、和谐的协作关系；2 2、简单，要避免冗长的发言，控制会议时间；、简单，要避免冗长的发言，控制会议时间；3 3、审审核核组组长长应应亲亲自自主主持持会会议议，尽尽量量使使用用企企业业内内部部的习惯用语，注意语气；的习惯用语，注意语气；4 4、说明审核采用的是随机抽样调查的方法；、说明审核采用的是随机抽样调查的方法；5 5、要要说说明明发发现现问问题题的的部部门门，并并不不一一定定就就是是责责任任部部门。门。审核证据审核证据 1.1.审核证据定义：审核证据定义：q与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息陈述或其他信息 或或 关于事实的可验证的信息、记录和陈述关于事实的可验证的信息、记录和陈述”。注：注：1 1）审审核核证证据据可可以以是是定定性性的的或或定定量量的的，供供审审核核员员用用来判断是否符合审核准则；来判断是否符合审核准则；2 2）审审核核证证据据通通常常来来自自审审核核范范围围内内所所进进行行的的面面谈谈、文文件件审审阅阅、对对审审核核活活动动与与情情况况的的观观察察、测测量量与与试验结果或其他方法试验结果或其他方法。审核证据审核证据a.a.是是实实际际存存在在的的，而而不不是是可可能能、也也许许、应应该该等等主主观观臆断；臆断；b.b.是是不不受受感感情情或或偏偏见见影影响响的的，即即不不以以个个人人的的喜喜好好或或陈见来定论；陈见来定论；c.c.是是可可以以被被陈陈述述的的，即即可可以以用用口口头头和和书书面面的的方方式式来来表达；表达；d.d.是关于质量是关于质量/环境环境/健康安全方面的；健康安全方面的；e.e.可可以以是是定定量量的的或或定定性性的的（即即可可以以用用数数字字描描述述或或可可以相互比较）；以相互比较）；f.f.是是可可被被验验证证的的（即即可可用用文文件件证证明明或或经经得得起起重重复复检检查）。查）。审核证据审核证据 几种常用的审核证据实例：几种常用的审核证据实例：1 1）经经证证实实的的有有关关人人员员所所说说的的自自己己职职责责范范围围内内工作的话；工作的话；2 2）管理体系的各种文件、报告以及记录；）管理体系的各种文件、报告以及记录；3 3）审核员观察结果；）审核员观察结果；4 4）审核时实际检测或试验所得出的数据）审核时实际检测或试验所得出的数据 二、审核程序二、审核程序收集审核证据收集审核证据的方法的方法q提问和谈话提问和谈话q查阅文件和记录查阅文件和记录q观察生产工作活动与状况观察生产工作活动与状况q对已完成的工作进行重复验证。对已完成的工作进行重复验证。提问和面谈（审核技巧一）提问和面谈（审核技巧一）1 1提问的内容提问的内容 提问的内容要围绕所审核的主题。提问的内容要围绕所审核的主题。六位六位“朋友朋友”（5W1H5W1H）。）。谁谁(Who),(Who),何何时时(When)(When)、何何地地(Where)(Where)、为为何何(Why)(Why)、什什么么(what)(what)、哪哪一一个个(which)(which)以及如何以及如何(How)(How)。提问的方式提问的方式a a提开放式问题提开放式问题b b封闭式提问封闭式提问c c反问反问d d征求意见式提问征求意见式提问e e假设性提问假设性提问提问和面谈技巧注意的事项提问和面谈技巧注意的事项 a.a.采用易被理解的语言；采用易被理解的语言；b.b.直接了当，不要含糊不清；直接了当，不要含糊不清；c.c.创造轻松和谐的谈话气氛；创造轻松和谐的谈话气氛；d.d.使用事先准备好的核查表；使用事先准备好的核查表；e.e.选好谈话对象，避免让其上司回答；选好谈话对象，避免让其上司回答；f.f.切忌居高临下摆架子；切忌居高临下摆架子；g.g.倾听；倾听；h.h.必需打断别人谈话时，要使用礼貌客气的言语；必需打断别人谈话时，要使用礼貌客气的言语；i.i.仔细倾听并记录。仔细倾听并记录。提问和面谈技巧注意的事项提问和面谈技巧注意的事项 提问的顺序提问的顺序a a有关组织机构、人员职责和权限的问题；有关组织机构、人员职责和权限的问题；b b危危险险源源控控制制主主线线中中各各个个环环节节的的输输入入、输输出出及相互接口问题；及相互接口问题；c c如如何何对对管管理理方方案案的的实实施施加加以以控控制制以以及及监监视视和测量的问题；和测量的问题；d d发发现现文文件件规规定定与与做做法法不不一一致致时时询询问问为为什什么么这样做；这样做；e e假设出现异常或紧急情况询问该如何处理假设出现异常或紧急情况询问该如何处理。通过面谈的通过面谈的问问和和听听了解被审核方对了解被审核方对规定的职责和赋予的权限规定的职责和赋予的权限-要做哪些事？要做哪些事？要求达到设么程度要求达到设么程度-达到的目的？达到的目的？谁来做？怎样做？谁来做？怎样做？-相关文件的规定？相关文件的规定？出现异常或紧急情况出现异常或紧急情况-如何处理如何处理？做了没有？有何证据做了没有？有何证据-相关记录要求相关记录要求部门负责人是否对工作状态进行了部门负责人是否对工作状态进行了检查、督促和评定？检查、督促和评定？进行分析，哪些是强项？哪些是弱项？进行分析，哪些是强项？哪些是弱项？-进行持续改进进行持续改进查阅资料查阅资料（审核技巧二）（审核技巧二）P 抽样原则抽样原则公正、随机、有代表性。公正、随机、有代表性。1 1）随机抽样，要考虑受审核部门的复杂性。）随机抽样，要考虑受审核部门的复杂性。2 2）受审核部门的目标、指标，风险的控制情况）受审核部门的目标、指标，风险的控制情况3 3）抽样的原则要公正、有代表性。）抽样的原则要公正、有代表性。4 4）样本数量的问题。）样本数量的问题。抽样的一般规则抽样的一般规则a.a.按核查表的顺序随机抽样；按核查表的顺序随机抽样；b.b.根根据据谈谈话话或或现现场场观观察察获获取取的的信信息息，进进行行定定向向抽抽样；样；c.c.应履盖当次审核所规定的全部应履盖当次审核所规定的全部OHSOHS要素；要素；d.d.不推荐采用统计抽样的方法来抽取样本；不推荐采用统计抽样的方法来抽取样本；e.e.一般抽取一般抽取3 31010个样；个样；f.f.发现问题一般应进一步扩大抽样；发现问题一般应进一步扩大抽样；g.g.未发现问题就应该认为该区域符合要求；未发现问题就应该认为该区域符合要求；h.h.审核员不轻易接受对方准备好的样本。审核员不轻易接受对方准备好的样本。q现场观察现场观察（审核技巧三）（审核技巧三）审核记录审核记录1 1、审核员应随手记录、审核员应随手记录2 2、记录的方式可以是：、记录的方式可以是：a.a.笔录：简洁、清晰、易懂笔录：简洁、清晰、易懂 b.b.照相照相 c.c.录音记录是审核的证据。录音记录是审核的证据。3 3、用用记记录录来来表表明明审审核核的的经经过过；用用记记录录来来描描述述所所面面谈谈的的人人员员及及其其表表述述；用用记记录录来来反反映映查查看看了了哪哪些些文文件件和和记记录录及及有有关关信信息息；用用记记录录来来反反映映所所重重复复验验证证的的活活动动及及结结果果；用用记记录录来来反反映映所所观观察察到到的的工工作作环环境境；记记录录应应能能起起到到可可追追溯溯的的作作用用，因因此此要要记记上上人人名名、时时间间、文文件件号号、记记录录号号、图图号号、设设备备号号、量量具具号号、物物品品、标标识的有关数据。（人、地、时、事、物）识的有关数据。（人、地、时、事、物）二、审核程序二、审核程序审核发现审核发现1 1、不符合项定义、不符合项定义 2 2、不符合项报告的写法、不符合项报告的写法 3 3、不符合项的分类、不符合项的分类 定义：未满足定义：未满足规定要求规定要求 开具不符合项报告的原则开具不符合项报告的原则 v v规定的要求与实际核对的原则；规定的要求与实际核对的原则；v v以客观证据为依据的原则。以客观证据为依据的原则。不不能能用用：我我认认为为-、如如果果这这样样-、这这说说明明-这这些些带有分析、猜想、推测的字眼。带有分析、猜想、推测的字眼。不符合项报告的写法不符合项报告的写法1 1）简简单单明明了了，只只陈陈述述客客观观事事实实和和规规定定内内容容，不进行分析、评判。不进行分析、评判。2 2）内内容容上上应应包包括括对对于于人人物物、地地点点、事事实实、依依据据的的必必要要细细节节以以及及造造成成不不符符合合的的原原因因，以以便于受审核部门理解和采取纠正措施。便于受审核部门理解和采取纠正措施。不符合项报告的内容不符合项报告的内容a.a.写明写明5W5W（即何时、何地、何事、何人、何故）；（即何时、何地、何事、何人、何故）；b.b.写明违反的规定内容；写明违反的规定内容；c.c.要注明对应的要注明对应的QESQES条款号；条款号；d.d.使用内部的术语，便于阅读、理解；使用内部的术语，便于阅读、理解；e.e.要对受审核部门有帮助；要对受审核部门有帮助；f.f.要有问题严重性的判断；要有问题严重性的判断；g.g.审核员签名审核员签名h.h.不符合项产生的原因分析；不符合项产生的原因分析；i.i.建议采取的纠正措施和完成日期；建议采取的纠正措施和完成日期；j.j.纠正措施完成情况及验证；纠正措施完成情况及验证；k.k.要有受审核部门人员的签字确认。要有受审核部门人员的签字确认。不符合项的分类不符合项的分类 q“严严重重不不符符合合项项”：出出现现下下列列情情况况之之一一，原原则则上上可可构构成成严严重不符合重不符合q（1 1）职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系出出现现系系统统性性失失效效，如如某某一一要要素素、某某一一关关键键过过程程重重复复出出现现失失效效现现象象，又又未未采采取取有有效效的的纠纠正措施加以消除，形成系统性失效。正措施加以消除，形成系统性失效。q（2 2）已已造造成成严严重重的的职职业业健健康康安安全全危危害害，或或可可能能会会造造成成严严重的职业健康安全后果。重的职业健康安全后果。q（3 3）受受审审核核方方违违反反适适用用的的法法规规和和其其他他要要求求的的职职业业健健康康安安全行为较为严重。全行为较为严重。q“一一般般不不符符合合项项”：与与管管理理体体系系标标准准要要求求轻轻微微不不符符合合或或违违反反管管理理体体系系要要求求的的偶偶然然孤孤立立的的事事件件，不不会会导导致致体体系系失失效效或或严重后果。严重后果。不符合项报告的内容和要求不符合项报告的内容和要求q1.1.简简单单明明了了，只只陈陈述述事事实实，不不进进行行推推理理和和分分析析，内内容容应应包包括括时时间间、地地点点、所所发发现现的的客客观观事事实实和和不不符合某项规定的某条某款要求。符合某项规定的某条某款要求。q2.2.不符合项报告的三段论不符合项报告的三段论 q（1 1）企企业业规规定定要要求求的的具具体体内内容容；（2 2）实实际际发发现现的的情情况况（时时间间、地地点点、必必要要的的细细节节）；（3 3）对对应应的的标标准准的的条条款款号号和和内内容容；（4 4）另另外外再再加上对不符合等级的判定。加上对不符合等级的判定。编写不符合报告判标注意事项编写不符合报告判标注意事项:qa)a)就近不就远就近不就远 q例例：组组织织未未对对在在厂厂区区现现场场施施工工的的施施工工队队提提出出安安全全要要求求 提提示：示：4.4.34.4.3（B B）/4.4.6/4.4.6（C C）q例例：XXXX企企业业的的管管理理方方案案中中，要要求求到到20102010年年底底全全企企业业的的消消防防灭灭火火器器达达到到6060只只，并并按按规规定定进进行行放放置置，但但审审核核发发现现目目前前只只配备了配备了4040只。只。提示：提示：4.3.3/4.4.14.3.3/4.4.1qb)b)由表及里；由表及里；qc)c)合理不合法时以法为准；合理不合法时以法为准；qa)a)就近不就远就近不就远 q例例：组组织织未未对对在在厂厂区区现现场场施施工工的的施施工工队队提提出出安安全全要要求求 提提示：示：4.4.34.4.3（B B）/4.4.6/4.4.6（C C）q例例：XXXX企企业业的的管管理理方方案案中中，要要求求到到20102010年年底底全全企企业业的的消消防防灭灭火火器器达达到到6060只只，并并按按规规定定进进行行放放置置，但但审审核核发发现现目目前前只只配备了配备了4040只。只。提示：提示：4.3.3/4.4.14.3.3/4.4.1qb)b)由表及里；由表及里；qc)c)合理不合法时以法为准；合理不合法时以法为准；例例 1 1：询问化学品仓库保管员王大力得知，公司体系：询问化学品仓库保管员王大力得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行职业健康安全运行以来，没有对运行活动进行职业健康安全监测。缺少监测数据，怎么能证明贵公司的职监测。缺少监测数据，怎么能证明贵公司的职业健康安全绩效业健康安全绩效!点评：审核员对于不符合的客观事实描述不够明确，点评：审核员对于不符合的客观事实描述不够明确，没有说明何时发现，操作违反了哪个规定，也没有说明何时发现，操作违反了哪个规定，也不需要指出操作工的姓名并加有责备性的语言。不需要指出操作工的姓名并加有责备性的语言。不符合项事实描述不符合项事实描述不符合项事实描述举例不符合项事实描述举例 ESP-08ESP-08噪声监测和测量程序噪声监测和测量程序622622规定：规定：质保部每月应对振动设备的运行作例行质保部每月应对振动设备的运行作例行监测，但查三个月来体系运行的记录资监测，但查三个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的监测记录，质保部料，没有发现有关的监测记录，质保部部长证实从来没有进行过监测部长证实从来没有进行过监测。审核总结审核总结 1 1、小结会、小结会2 2召开审核组内部会召开审核组内部会 小结会小结会1 1）介绍一天的审核进展情况；）介绍一天的审核进展情况；2 2）口头报告当天审核过程中所发现的问题；）口头报告当天审核过程中所发现的问题；3 3）与受审核部门交流信息，澄清任何含糊不定的现）与受审核部门交流信息，澄清任何含糊不定的现 象；象；4 4）征求受审核部门对审核工作的意见；）征求受审核部门对审核工作的意见；5 5）检查审核进度，必要时调整审核计划。）检查审核进度，必要时调整审核计划。审核不符合项报告审核不符合项报告a.a.作为不符合项的证据是否确切；作为不符合项的证据是否确切；b.b.作为不符合依据的规定是否确切；作为不符合依据的规定是否确切；c.c.是否包括了所有必要的细节；是否包括了所有必要的细节；d.d.判定为判定为“严重严重”不符合项的理由是否充分；不符合项的理由是否充分；e.e.是否有重复的不符合项；是否有重复的不符合项；f.f.是否简明扼要；是否简明扼要；g.g.是否容易被理解；是否容易被理解；h.h.是否便于受审核方纠是否便于受审核方纠正等。正等。审核组内部会审核组内部会 （一）审核不符合项报告（一）审核不符合项报告（二）（二）对不符合项进行统计分类对不符合项进行统计分类（三）（三）作出审核结论作出审核结论