偏向性技术进步、要素配置与小麦绿色全要素生产率增长--基于三要素标准化CES生产函数的实证.pdf

2023 年 6 月第 39 卷第 3 期河南工业大学学报(社会科学版)Journal of Henan University of Technology(Social Science)Jun.2023Vol.39,No.3收稿日期:2023-03-01基金项目:国家社会科学基金项目(18BGL170)作者简介:董铠进(1997),男,河南南阳人,硕士研究生,研究方向:粮食经济与管理;邓俊淼(1975),男,河南漯河人,博士,教授,研究方向:农村发展。E-mail:miaomiao_75 。文章编号:1001-7488(2023)03-0056-09偏向性技术进步、要素配置与小麦绿色全要素生产率增长 基于三要素标准化 CES 生产函数的实证董铠进,邓俊淼(河南工业大学 经济贸易学院,河南 郑州 450001)摘要:为考察我国小麦绿色全要素生产率(GTFP)增长的动力来源,本文运用非线性似不相关回归对资本、劳动、能源三要素 CES 生产函数的标准化供给面系统方程组进行参数估计,实证检验了偏向性技术进步指数以及要素配置水平对小麦 GTFP 增长的影响机制。结果表明:较高的要素替代弹性(=2.364)反映了样本考察期间我国小麦产业经济快速增长的事实。我国小麦生产在整体上呈现劳动增强型(偏向性)技术进步、能源增强型(偏向性)技术进步、资本节约型技术进步。在小麦生产过程中,偏向性技术进步与要素禀赋结构的协调性较好,但与要素效率结构的适配性较差,要素增强型技术进步增长率的直接效应是驱动我国小麦GTFP 增长的主要力量。基于此,提出通过优化小麦生产要素配置、改善小麦生产要素流通环境和加强小麦生产技术的创新与推广以促进我国小麦 GTFP 的增长。关键词:偏向性技术进步;要素配置;小麦绿色全要素生产率中图分类号:F224;F323.3;F326.11文献标识码:A1引言建设农业强国的首要任务就是要确保国家粮食安全,2023 年中央一号文件明确提出要抓紧抓好粮食和重要农产品稳产保供,把全力抓好粮食生产摆在首要位置,由此,粮食安全的重要性可见一斑1。小麦作为我国的三大主粮之一,其生产质量与粮食安全息息相关,要落实“把饭碗牢牢端在自己手里”,就必须要重视小麦的生产。从以往的生产经验来看,小麦产量的提高通常是通过化肥、农药等物质要素的粗放式投入来实现的。然而,伴随生产资源不足、环境压力增大等一系列问题,人们逐渐意识到这种投入型的生产方式是不可持续的2。因此,在保障粮食安全的前提下探求如何实现资源环境与小麦产量的协调发展是当前亟须解决的热点问题之一。在这一背景下,着力提升小麦绿色全要素生产率无疑成为解决生产矛盾的关键。2文献综述2.1偏向性技术进步的研究起源关于偏向性技术进步理论的研究,可以追溯到 Hicks3提出的诱导创新理论,即技术创新的目的是“节约日渐稀缺的生产要素并提高劳动生产率”。由于该理论缺乏微观基础,早期学者的研究陷入了中性技术进步假定的桎梏中。新古典增长理论的代表人物 Solow4开创性地推导出了经济增长核算方程,认为技术进步是中性且外生的(即技术进步不是由经济过程本身决定)。随着内生增长理论的形成和技能溢价现象的出现,经济学家们才开始意识到技术进步存在偏向性特征,并认为正是由于存在技能偏向性技术进步,才导致了技能溢价现象的出现5。在前人研究的基础上,美国经济学家 Acemoglu6-7厘清了任意两种要素偏向性技术进步的内生机制,并在Hicks 理论的基础上给出了技术进步偏向性的简明解释,即技术进步偏向于使相对边际产出更高的生产要素,自此引起了学界各领域学者们对偏向性技术进步研究的热潮。2.2偏向性技术进步的研究路径目前,关于偏向性技术进步的测量方法有 4种:第一,数据包络分析法(非参数 DEA 方法),第 39 卷 第 3 期董铠进,等:偏向性技术进步、要素配置与小麦绿色全要素生产率增长该方法虽然能够测算多种投入和产出条件下的偏向性技术进步和全要素生产率(TFP),但是无法对 TFP 变动的内在机理进行深入解析8。第二,随机前沿分析法(SFA 方法),该方法基于超越对数成本函数,可以估算出任意两要素的替代弹性,有利于分析要素禀赋结构、偏向性技术进步与 TFP 增长的关系,但是此方法受主观性影响较大,可能会出现模型设定不当、显著多重共线性等问题9。第三,修正的经济增长核算法,该方法由于忽略了要素深化与偏向性技术进步的协同作用,从而导致 TFP 增长率分解得不够充分,因此,其合理性受到了质疑10。第四,标准化供给面系统法,该方法对要素需求函数以及 CES生产函数进行联合估计,不仅提高了偏向性技术进步指数的测量精度,而且还可以对 TFP 增长率进行充分的分解11。2.3偏向性技术进步对 GTFP 增长影响研究偏向性技术进步是驱动绿色生产,带动经济发展的重要引擎12。在农业领域,除偏向性技术进步的直接效应外,农业资本深化与有偏技术进步的协同作用同样可以促进绿色农业经济的增长13。此外,环境规制也是影响绿色全要素生产率增长的重要因素。黄伟华等14通过研究发现,无论环境规制的存在与否,都不影响技术进步是小麦 GTFP 增长的主要动力。为准确把握我国工业 GTFP 提升的内在机理,蔺鹏等15采用 Kmenta近似技术从资本、劳动和能源三要素标准化 CES生产函数中推导出包含偏向性技术进步指数的GTFP 增长函数,并通过标准化供给面系统模型的运算,将 GTFP 增长的动态演化及内在动因以可视化形式呈现,这对于本文研究小麦 GTFP 的增长有着很大的启示。2.4文献评述目前学术界在偏向性技术进步的视角下对于 GTFP 增长的研究多停留在宏观的工业或农业层面,而针对单一粮食品种 GTFP 增长的研究较为缺乏,因此,本文从我国主粮作物之一的小麦出发,在资本、劳动、能源三要素标准化 CES 生产函数基础上搭建小麦 GTFP 增长分析框架,力求从外部揭示小麦 GTFP 增长动态演化特征的同时,从内部厘清小麦 GTFP 增长的作用机理,并以此得出我国小麦 GTFP 增长的提升方向。3理论分析为充分揭示偏向性技术进步与小麦 GTFP 增长的内在联系,在借鉴蔺鹏等15工业领域的三要素增强型 CES 生产函数基础上,构建农业领域小麦产业的资本、劳动和能源三要素增强型 CES 生产函数,其一般形式如下:Yt=K(KtKt)-1+L(LtLt)-1+E(EtEt)-1-1(1)式(1)中,下标 t 为时间;Yt为小麦增加值(实际产出);K、L、E为要素收入份额参数;Kt、Lt、Et分别为小麦资本、劳动和能源增强型技术进步水平,体现了 3 类要素利用效率的高低;Kt、Lt、Et分别为小麦生产过程中资本、劳动和能源要素的投入量;为要素替代弹性,取值范围为(0,),体现了 3 类要素间的替代或互补关系。依据 Acemoglu6关于偏向性技术进步的定义,针对式(1)中的 3 类要素分别求一阶偏导可得到各要素的边际产出 MPi,并进一步计算得出任意两要素的边际产出比 ij。KL=MPKMPL=KLKtLt()-1LtKt()1(2)KE=MPKMPE=KEKtEt()-1EtKt()1(3)LE=MPLMPE=LELtEt()-1EtLt()1(4)其中,i、j 为常量:i、j=K、L、E。在式(2)(4)的基础上进一步计算得到 t 时刻任意两要素的偏向性技术进步指数(BTCijt):BTCKLt=KL/tKL=1KLKL(Kt/Lt)(Kt/Lt)t=-1(gKt-gLt)(5)BTCKEt=KE/tKE=1KEKE(Kt/Et)(Kt/Et)t=-1(gKt-gEt)(6)BTCLEt=LE/tLE=1LELE(Lt/Et)(Lt/Et)t=-1(gLt-gEt)(7)在式(5)(7)中,git=it/i0,为小麦要素增强型技术进步(要素效率)增长率,其中 i0为初始的要素增强型技术进步水平11。显然,1且 gKt、gLt、gEt三者之间两两互不相等是 t 时刻存75河南工业大学学报(社会科学版)2023 年在偏向性技术进步的充分必要条件。以式(5)为例,当 BTCKLt0 时,意味着技术进步导致小麦生产过程中资本要素的相对边际产出更高,即表现为资本偏向性(劳动节约型)技术进步;相应地,当 BTCKLt0 时,若 1,则该资本增强型技术进步表现为资本偏向性技术进步;若1,则该资本增强型技术进步表现为劳动偏向性技术进步。当(gKt-gLt)1,则该劳动增强型技术进步表现为劳动偏向性技术进步;若 0)和技术进步曲率(igLtgEt0,因此,要素增强型技术进步增长率给小麦 GTFP 增长带来了正向促进作用(E1 0),又 由 于 小 麦 生 产 要 素 替 代 弹 性 =2.3141,此时要素增强型技术进步增长率的变化等价于要素偏向性技术进步增长率的变化,验证了命题 1。通过三类要素增强型技术进步增长率的两两相互比较可以得出我国的小麦技术进步表现为劳动增强型(偏向性)技术进步、能源增强型(偏向性)技术进步,资本节约型技术进步,这与表 2 中 BTCijt中所体现的技术进步偏向结果相一致,说明相比于劳动和能源要素投入,资本要素相对稀缺、昂贵且利用效率较低。这可能是由于在小麦生产过程中存在资金流向不合理的现象,如基础设施重复建设、机械设备低水平投资或农业资金的非农化流向等。第五,结合小麦要素偏向性技术进步指数BTCijt和要素深化水平的对数值 ln(i/j)的年度均值可知,“资本劳动”以及“资本能源”的要素深化水平与其偏向性技术进步的交互效应均为负值,即对小麦 GTFP 增长率的局部影响表现为抑制作用,而“劳动能源”的要素深化水平与其偏向性技术进步的交互效应为正,即对小麦 GT-FP 增长率的局部影响表现为促进作用。通过比较两类作用的相对强弱发现,三类偏向性技术进步与要素深化水平的交互效应中的正向促进作用稍强于其负向抑制作用,三类偏向性技术进步与要素深化水平的交互效应在总体上给小麦 GT-FP 增长带来了一定程度的正向促进作用(E20),验证了命题 2。第六,结合小麦要素偏向性技术进步指数BTCijt和要素效率之比 it/jt的年度均值可知,“资本劳动”以及“资本能源”的要素效率水平与其偏向性技术进步的交互效应均为负值,对小麦 GTFP 增长率的局部影响表现为抑制作用,而“劳动能源”的要素效率水平与其偏向性技术进步的交互效应为正,即对小麦 GTFP 增长率的局部影响表现为促进作用。通过比较两类作用的相对强弱发现,三类偏向性技术进步与要素效率水平的交互效应中的正向促进作用稍弱于其负向抑制作用,三类偏向性技术进步与要素效率水平的交互效应在总体上给小麦 GTFP 增长带来了一定程度的负向抑制作用(E31,说明在小麦生产过程中,资本、劳动和能源要素呈现替代关系,同时也验证了德拉格兰德维尔假说的成立。26第 39 卷 第 3 期董铠进,等:偏向性技术进步、要素配置与小麦绿色全要素生产率增长图 1 20022020 年小麦 GTFP 增长率及其效应分解的动态演变趋势第二,关于小麦偏向性技术进步的测算结果:从要素增强型技术进步增长率来看,三类要素增强型技术进步水平虽然都在增长,但增长水平均逐渐放缓,说明亟须优化要素配置来改善小麦生产效率。从技术进步的方向来看,我国小麦生产在整体上呈现劳动增强型(偏向性)技术进步、能源增强型(偏向性)技术进步、资本节约型技术进步,说明相比于劳动和能源要素投入,资本要素相对稀缺且利用效率较低。第三,关于小麦 GTFP 增长率:从整体来看,小麦的绿色生产效率在考察期内虽然为正向增长的状态,但增长速率却在逐年下降。从效应分解来看,小麦偏向性技术进步与要素禀赋结构具有良好的协调性,而与要素效率结构的适配性较差,要素增强型技术进步增长率的直接效应是驱动我国小麦 GTFP 增长的主要力量。6.2政策建议第一,优化小麦生产要素配置。一是扩大小麦生产资金来源渠道,如加大小麦专项资金补贴,引导社会资本下乡,鼓励绿色金融的发展,以此提高小麦的资本积累速度,使资本不再成为小麦生产的稀缺要素;二是完善专项人才激励机制,通过高校、农企、合作社等组织,向小麦种植户传授先进的生产管理技术,改善小麦生产管理的人才结构和质量,为我国小麦的高质量发展培育“新农人”;三是严控化肥、农药以及除草剂的使用,鼓励有机肥和生物农药的使用,推广秸秆综合利用技术,提高能源利用效率。第二,改善小麦生产要素流通环境。一是消除地区间的要素流通壁垒,加强市场对要素资源的配置作用,通过政策导向引导资源的合理流向,使资源配置和要素需求结构相适配,营造一个健康高效的要素流动环境,以保障区域间资源的协调发展和合理配置21;二是建立要素流动的动态监管机制,运用数字化手段实现生产要素的精细化管理,避免出现劳动力无序流失、能源粗放投入、资本非农化使用等导致小麦生产效率低下的恶性现象出现。第三,加强小麦生产技术创新与推广。一是要结合当地资源禀赋,因地制宜,深入挖掘技术效率改善的措施,在推动技术效率提升的同时,注重技术水平的创新与提高,尤其是绿色技术的创新与开发,以降低小麦生产过程中“非期望产出”的产生;二是避免绿色创新技术只停留在理论阶段,做好技术推广和宣传工作,鼓励绿色技术创新成果的实地转化应用,增强“政产学研用”产业链条的紧密联系并通过实践不断地更新技术手段,开发小麦生产潜力,从而有效地驱动我国小麦绿色全要素生产率的提升。参考文献:1李莎.2023 年中央一号文件发布:抓紧抓好粮食和重要农产品稳产保供N.21 世纪经济报道,2023-02-14(1).2袁青青,韩一军.我国小麦全要素生产率的评价分析:基于 DEA-Malmquist 指数方法J.中国农业文摘-农业工程,2018,30(4):19-24.3HICKS J R.The Theory of WagesM.Lon-don:Macmillan,1932.4SOLOW R M.Technical change and the ag-gregate production functionJ.The review of economics and statistics,1957,39(3):312.5AUTOR D H,KATZ L 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level on the growth of wheat GTF.The results showed that:the high factor substitution elasticity of wheat(=2.364)reflects the rapid growth of Chinese wheat economy since the 21st century;on the whole,Chinese wheat production presents labor-enhanced(biased)technology progress,en-ergy-enhanced(biased)technology progress and capital-saving technology progress;in the process of wheat production,there was a good coordination between biased technology progress and factor endowment structure,(下转第 117 页)46第 39 卷 第 3 期石文慧,等:个人信息商品化:识别、困境与保护2022(3):84-95.12 梁志文,刘晓.个人数据损害的类型及其确定 J.吉首大学学报(社会科学版),2022,43(2):72-83.13 凌斌.法律救济的规则选择:财产规则、责任规则与卡梅框架的法律经济学重构J.中国法学,2012(6):5-25.14 丁晓强.个人数据保护中同意规则的“扬”与“抑”:卡梅框架视域下的规则配置研究 J.法学评论,2020,38(4):130-143.15 田野.风险作为损害:大数据时代侵权“损害”概 念 的 革 新 J.政 治 与 法 律,2021(10):25-39.COMMODITIZATION OF PERSONAL INFORMATION:IDENTIFICATION,DILEMMA AND PROTECTIONSHI Wenhui,WEI Zhenhua(Faculty of Low,Qingdao University,Qingdao 266071,China)Abstract:In the information age,with the development of the commodity economy,the phenomenon of per-sonal information as a transaction object is common,and the challenges of information security are gradually exposed.The confusion in the application of rules in the monist protection mode of personal information com-mercialization,the unequal recognition and processing of information subjects,the difficulty in identifying moral damage infringing on personal information,and the unclear types of results of personal information in-fringement have brought serious hidden dangers to information security.Through analysis and discussion of the commercialization of personal information,we can distinguish between the application of property rules and li-ability rules,strengthen the application of the principle of informed consent,solve the problem of identifying moral damage,and clarify risk as the type of damage result,in an attempt to achieve effective protection and use of personal information.Key Words:commercialization of personal information;informed consent;compensation for moral damages;types of damage results(上接第 64 页)but a poor compatibility with factor efficiency structure.The direct effect of factor enhancement technology progress growth rate was the main driving force of wheat GTFP growth.Based on this,this paper proposes to optimize the allocation of wheat production factors,improve the circulation environment of wheat production factors and strengthen the innovation and popularization of wheat production technology to promote the GTFP growth of Chinese wheat.Key Words:biased technological progress;factor allocation;green total factor productivity of wheat711