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第七章 不完全竞争的市场

第一节 完全垄断市场
一、垄断市场的含义、条件及形成原因
1．含义：垄断市场是指整个行业中只有唯一的一个厂商的市场组织。垄断市场的条件有三点
2．条件：
①市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品；
②该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品；
③其它任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。
3．形成垄断的原因
①生产者对于原料的控制。
②专利权 。专利法往往规定发明某项制作技术的企业在某些年内享有独家经营的专利权。一旦某企业发明了某项制作技术，并且得到了专利保护，那么在其专利被保护期间该企业有可能成为这一产业的垄断者。
③政府的特许 。政府 往往授予某个厂商垄断经营某种产品的特许权。例如，许多国家的邮政业、烟草某些公用事业都是政府给予某个公司特许的垄断经营权。
④自然垄断（natural monopoly）。某些行业（铁路业、城市供水、供电等）可能只需要一家厂商经营就可以满足整个市场的需求。若由两家或两家以上厂商生产将产生较高的平均成本、造成社会资源的浪费；某些行业需要巨额投资。
二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线及其特点
1．垄断厂商的需求曲线及其特点
①含义：这是指垄断市场条件下垄断厂商所面临的需求曲线。
②特点：如垄断市场的定义所述，垄断市场中只有唯一的一个厂商，垄断厂商所面临的需求曲线就是垄断市场的需求曲线。其表达式为：P=P（Q）
③图形表现：垄断厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。它表示：垄断厂商可以通过改变销售量来控制市场价格；垄断厂商的销售量和市场价格成反方向的变动。
2．垄断厂商的收益曲线及其特点
完全垄断厂商的向右下方倾斜的需求特征决定了它的收益曲线有别于完全竞争的市场。
（1）平均收益曲线。在完全垄断市场上，每一单位产品的卖价也就是它的平均收益，因此价格就等于平均收益。平均收益曲线AR与厂商的需求曲线DD′重合。
（2）边际收益曲线。在完全垄断市场上，由于当价格下降时，不仅新增的产销量要按降价后的新价格出售，而且原有产销量也要按新价格出售，因此，垄断厂商的边际收益曲线MR位于平均收入AR之下，并且是一条向右下方倾斜的直线。
（3）总收益曲线。由于边际量是总量曲线上点的切线的斜率，则边际收益是总收益曲线上的斜率

三、垄断厂商的短期均衡
在完全垄断市场上，厂商可以通过对产量和价格的控制来实现利润最大化，但居于完全垄断地位的厂商也并不能为所欲为，要受市场需求状况的限制。在完全垄断市场上，厂商仍然要遵循利润最大化的原则（边际收益等于边际成本）来确定其最佳产量，这种产量决定后，短期中难以完全适应市场需求进行调整。这样，也可能出现供给小于需求（盈利）或供给大于需求（亏损）的情况。

P
SMC
SAC
PO E

AR=P=D

MR
O QO Q
P
SMC
SAC
PO F
H G
E AR=P=D
MR

O QO Q

（a） （b）
P SAC
SMC
H G AVC
PO F

E AR=P=D
MR

O QO Q
P G SAC
SMC
AVC
PO F

E AR=P=D

MR
O QO Q

（c） （d）

图7-2 垄断厂商的短期均衡
在短期中，追求利润最大化的垄断厂商实现均衡的条件是：MR=MC
第一种情况：供给小于需求，即价格水平高（价格线在平均成本曲线的上方），此时存在超额利润（图a）
第二种情况：供给等于需求，即价格等于平均成本（价格线与平均成本线相切），此时存在正常利润，超额利润为零，此点叫收支相抵点（图b）
第三种情况：供给大于需求，即价格水平低（P价格线在平均成本曲线的下方），此时存在亏损，超额利润为负（图c）
第四种情况：存在亏损的情况下，但只要价格大于或等于平均变成成本，企业就依然生产，价格线与平均变动成本的相切点F，叫停止营业点，此时厂商生产与否对他来说亏损额都是一样的，即生产所得只够弥补全部可变成本。但对厂商来说，还是生产比不生产要好，因为，一旦形势好转，厂商可以立即投入生产。（图c）所以在短期，厂商继续生产的条件是P≥AVC。
第五种情况：在存在亏损的情况下，但价格小于平均变动成本（即价格线在平均变动成本线的下方，）此时厂商只能收回部分可变成本，生产比不生产亏损要大，所以必须停止生产。
三、完全垄断厂商的长期均衡
垄断者的长期均衡是指垄断者在长期已进行生产规模调整，达到最优生产规模实现长期利润最大化的均衡。长期内垄断者进行规模调整要遵循两个原则：一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本；二是使长期边际成本等于边际收益。不论短期内亏损与否，只要长期中存在一个更优的生产规模，在利润最大化约束原则下的垄断者都会进行规模调整，从而达到利润最大化。因此，对于存在长期均衡的垄断市场，垄断者肯定能获得超额利润（至少是正常利润）。
垄断厂商长期均衡条件为：
 MR=LMC=SMC （MR为厂商的边际收益，LMC为厂商的长期边际成本,SMC为厂商的短期边际成本

图7-3 垄断厂商的长期均衡
如图7-3所示，在短期，当MR=SMC1时，短期最优产量为Q1，此时的价格为P1，由于平均收益F1Q1大于平均成本G1Q1，所以矩形P1F1G1 H1的面积即为垄断厂商短期获得的超额利润。由于短期内至少有一种生产要素来不及随产量的变动而调整，所以SMC1曲线和SAC1曲线所代表的规模并非是能实现更多利润的最优规模。
四、价格歧视
由于垄断这一得天独厚的条件，厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些违规之举。例如进行价格歧视。
1．定义：厂商以不同的价格销售同一种产品，称之为价格歧视。
2．价格歧视的基本条件：
①同一市场的不同目标消费者群（不同子 市场）之间信息不畅通；
②不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好，对于同种产品的需求弹性不同；
③不同目标消费者群（不同子市场）可以分开
3．价格歧视分类：
一级价格歧视：
含 义：垄 断厂商对于每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出 售 。例如：手机、时装等商品的销售
影响：一级价格歧视下，消费者剩余全部被垄断厂商所占有；资源配置是有效率的；

图7-4 一级价格歧视 图7-5 一级价格歧视的效率
二级价格歧视：
含 义：垄断厂商对不同的消费数量段规定不同的价格 。例如，电力公司把居民每 月耗量划分为三个或三个以上的等级，耗电量越少的等级收费越高。
影 响：二级价格歧视下，部分消费者剩余会被垄断厂商所占有。资源配置有可能 是有效率的

图7-6 二级价格歧视
三级价格歧视：
含义：垄断厂商对于同一种产品在不同的市场上收取不同的价格。

图7-7 三级价格歧视
五、完全垄断市场的效率分析
1．垄断的福利代价 

图7-8 垄断与竞争的比较
与完全竞争市场相比，垄断市场不仅造成经济资源浪费，导致资源配置效率下降，而且带来了社会福利的净损失。
在完全垄断市场中，P＞LMC，厂商能够按照高于边际成本的价格出售商品，意味着在这种产品的生产上资源不足，从而带来了供不应求的局面。反之，在其他产品的生产上资源过剩。因此，完全垄断时资源配置不合理。对于消费者来说，必须按照高于边际成本的价格购买商品，这意味着消费者的货币支出除了要补偿厂商生产中受到的损失之外，还要增加一笔额外支出。因此，消费者没有得到最大满足。
2．垄断的社会收益
首先，垄断厂商能以更低价格带来更多产量。
其次，垄断厂商对技术创新的促进。

第二节 垄断竞争市场
一、垄断竞争市场的条件
1．垄断竞争市场定义：垄断竞争市场是这样一种市场组织，一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品。
2．垄断竞争市场的假设条件
①市场上有大量的厂商，每个厂商占有的市场份额较小。
②存在产品差别。
③厂商的行为是相互独立的。
④厂商进入和退出较为容易。
二、垄断竞争市场上的厂商短期均衡
1．垄断竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。由于垄断竞争厂商可以在一定程度上控制自己产品的价格，即通过 改变自己所生产 的有差别的产品的销量来影响 产品的价格，垄断竞争 厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的， 但相对于垄断厂商的需求曲线而言，相对平坦些，相对于完全竞争厂商的需求曲线而言，则又倾斜些。
垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种，d需求曲线（主观需求曲线）与D需求曲线（客观需求曲线）。而其它市场厂商的需求曲线只有一种。

图7-9 垄断竞争厂商的两条需求曲线
①d需求曲线定义：这是表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格，而其它厂商产品价格都保持不变时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。
②D需求曲线定义：这是表示在垄断竞争中某个厂商改变价格，而且其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。
2．垄断竞争厂商的收益曲线
同垄断厂商一样，垄断竞争厂商面临着向右下方倾斜的需求曲线。这条需求曲线也就是垄断竞争厂商的平均收益曲线。由于需求曲线向右下方倾斜，所以边际收益曲线位于平均收益曲线的左下方。
3．垄断竞争厂商的短期均衡
垄断竞争厂商仍按MR=SMC的原则实现利润最大化。

图7-10 垄断竞争市场上的厂商短期均衡
在图（a）中，由于需求曲线即平均收益曲线位于平均成本曲线的上方，平均收益大于平均成本，厂商获取超额利润。
在图（b）中，平均收益曲线位于平均成本曲线的下方，平均收益小于平均成本，垄断竞争厂商出现亏损。
三、垄断竞争市场上的厂商长期均衡
垄断竞争厂商长期均衡的条件是：
MR=LMC=SMC
AR=LAC=SAC
从长期来看，由于垄断竞争厂商可以自由进入市场，当某垄断竞争厂商能够获取超额利润时，就会有新的垄断竞争厂商进入该行业加入竞争。竞争将削减超额利润，所有垄断竞争厂商在长期中最终只能获得零利润。所以，在Q*处，平均收益等于长期平均成本AR=LAC，因价格等于平均收益，即P=AR，Q*处长期边际成本等于最优规模的短期边际成本，即LAC=SAC，所以有P=LAC=SAC。垄断竞争厂商同完全竞争厂商一样，在长期均衡状态下，超额利润为零。

图7-11 垄断竞争市场上的厂商长期均衡
四、垄断竞争市场的效率分析
1．过剩生产能力（Excess Capacity）：所谓过剩生产能力是指理想产量与垄断竞争厂商长期均衡状态下的实际产量之间的差额，即Qc-Qm。过剩生产能力意味着垄断竞争行业存在着效率损失。垄断竞争厂商可以增加其产量并降低生产的平均总成本。
2．高于边际成本的价格加成
从资源配置的角度看，由于垄断竞争厂商面临的需求曲线向右下方倾斜，这样垄断竞争厂商的定价总是高于边际成本，即Pm >MC，这个差额称为价格加成。价格加成的存在意味着一单位产量对消费者的价值大于生产这些产品的成本，产生无谓损失，资源配置无效率。
垄断竞争市场在资源配置方面虽然存在效率损失，但是，垄断竞争市场同其它市场结构相比，也具有某些相对优势。
①垄断竞争厂商的成本和价格虽然略高于完全竞争厂商，但低于完全垄断厂商。垄断竞争厂商及垄断厂商的需求曲线都向右下方倾斜，所以与长期成本曲线或相切或相交于长期总成本曲线最低点的左边，产量均小于完全竞争厂商的产量。但垄断竞争厂商面临的需求曲线因产品的替代性及激烈的竞争而比较平坦，垄断势力较弱，当曲线越平坦时，长期中最优产量与总成本最小时的产量的差额越小，即过剩生产能力越小。
②垄断竞争是最有利于技术创新的一种市场结构。
③产品存在一定的差异，出现了产品的多样性，打破了完全竞争和完全垄断条件下产品过于单一的局面，能够满足消费者的不同偏好和多样化的需求。

图7-12 垄断竞争与完全竞争的长期均衡比较

第三节 寡头垄断市场
一、寡头垄断市场的含义及特点
1．定义：寡头市场（Oligopoly market）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织。
2．寡头行业的分类：
①纯粹寡头行业：如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的，例如钢铁、水泥、铜等产品生产的寡头，则称为纯粹寡头行业（pure oligopoly）。
②差别寡头行业：如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的，例如汽车、电脑产品生产的寡头，则称为差别寡头行业（differentiated oligopoly）。
3．寡头市场产生的原因
一是由于市场规模较小，只能容纳下几家厂商。例如，在一个小城市中，通常只有几家银行、几家电影院等。
二是由于规模经济。在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中，工厂的适度规模是很大的，只有少数几家厂商才能达到这个标准，使自己的平均成本下降到最低状态。因此，新厂商很难进入。
三是长期进入的障碍，建立一个企业需要有雄厚资本实力，再加上既有企业对资源渠道的占有。
四是政府的扶持。
4．寡头垄断市场的特点
①寡头垄断市场上的厂商数量较少。
②寡头垄断厂商生产的产品可能是同质的，如水泥、钢铁、石油等，也可能是有差别的，如汽车、电脑等。
③寡头垄断市场存在明显的进入障碍。
④寡头垄断市场最大的特点就是厂商之间的相互依赖和相互影响。
二、寡头垄断市场的定价策略
1．价格领导
价格领导（Price Leadership）又称为价格领先，是指一个行业的价格通常由某一厂商率先制定，其余厂商追随其后确定各自的价格。
2．成本加成法
成本加成法是寡头市场最常见的一种定价方法，是指在估算的平均成本的基础上，加上一个固定的百分比的利润，即加上一笔赚头来确定价格的方法。
3．卡特尔
卡特尔是一种组织，它的成员公开地同意在价格、产量和市场分割等方面进行共谋，它是一个像垄断厂商那样行动并获取垄断利润的集团。各个厂商联合起来，先追求总体利润的最大化，然后再分配这个最大利润。卡特尔是一种正式的串通行为，它的实现会使寡头垄断市场成为完全垄断市场。
三、古诺模型
是法国经济学家古诺创立的，最早的寡头垄断模型。
古诺模型的假定条件是：市场上只有A、B两个厂商生产完全相同的产品；厂商生产的成本为零，因而只须获得最大收益便可获得最大利润；两个厂商面临相同的线性需求曲线，采用相同的市场价格；每一个厂商都认为对手的产量不会发生变化。
在这样的假定条件下，A和B的均衡产量都等于市场最大需求量的1/3，两个厂商的总产量等于市场最大需求量的2/3。如果该行业有n个厂商，则每个厂商的均衡产量为市场最大需求量的1/n+1，总产量则为市场最大需求量的n/n+1

P
0
Q（MC）
d
0.5Q
MR

第一轮
QA = Q
这时B进入市场
QB = （Q – QA）= Q
这样，A的均衡点会发生变化（原来Q的市场空间àQ的市场空间）
第二轮
A调整
QA = （Q – QB）= ×Q = Q
B调整
QB = （Q – QA）= ×Q = Q
结论：

QA = （Q – QB） QA = Q
QB = （Q – QA） QB = Q
古尔诺解
QA = QB = Q
QA + QB = Q
一般解
QA = QB = … = QN = Q
QA + QB + … + QN = Q
四、斯威齐模型
斯威齐模型（The Sweezy Model）也称折弯的需求曲线模型，是由美国经济学家保罗·斯威齐于1939年在一篇题为《寡头垄断条件下的需求》的论文中提出来的，用以解释寡头垄断市场的产品价格刚性。
假设：
①某厂商现在的售价是P0，销售量是Q0；
②如果一个厂商提高价格，其他厂商不会随之调高价格，因而提价的厂商会减少较多的需求量；如果一个厂商降低价格，其他厂商也会随之降价，降价的幅度或等于该厂商，或大于该厂商，该厂商降价所增加的需求量有限。
寡头垄断厂商面临一条弯折的需求曲线。如图7-14中折线DVD′所示V点为拐点。V点以上的DV段因厂商提价而其他厂商未作出反应，这段需求曲线的斜率较大，表明提高价格会损失较多的需求量，需求价格弹性较大；V点以下的VD′段因厂商的降价招致其他厂商的报复行动，其他厂商也同时降价，这段需求曲线的斜率较小，表示价格的降低不会引致较多的需求，此时需求价格弹性较小。
厂商的边际收益曲线RABR′因寡头厂商面临由两段不同斜率组成的需求曲线而表现为图示形状，其中RA对应于需求曲线DV，BR′对应于需求曲线VD′。边际收益曲线MR在拐点V处出现了一个垂直线段AB。

图7-14 斯威齐模型：折弯的需求曲线
五、博弈论
博弈论(Game Theory) 又称为对策论、游戏理论基因型策略运筹学。它最早由德国数学家、哲学家莱布尼茨于1710年提出。
1． 博弈的含义
所谓博弈指的是一种决策，即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择，而且有赖于别人的行动选择，以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将选择什么行动。博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡。
2．囚徒困境与战友策略均衡
占优战略均衡指无论其他参与者采取什么策略，其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略。也就是说，如果某一个参与者具有占优策略，那么，无论其他参与者选择什么策略，该参与者确信自己所选择的惟一策略都是最优的。博弈均衡是指博弈中的所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种状态。如果所有参与者选择的都是自己的占优战略，该博弈均衡又被称为占优战略均衡。即：由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡就是占优策略均衡。
然而在有的博弈均衡中，某参与者并不存在既定的占优策略，他的占优策略随着其他参与者的策略的变化而变化。在 一个均衡里，如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都不会改变自己的策略 ，则为纳什均衡。所谓纳什均衡是指这样一组策略组合：第一，在该策略组合中，每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应。有一个局中人的策略发生变化，原来的策略组合就不再是纳什均衡。第二，该策略具有自我实施的功能。在纳什均衡下，没有一个局中人可以通过单方面改变自己的策略而提高自己的支付。也就是说，没有人愿意偏离均衡。这一解概念是由美国数学家约翰·纳什提出的，故称为纳什均衡。
由此可见，占优策略均衡是比纳什均衡等强的一个博弈均衡概念。占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说，其最优策略都是惟一的。而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下，其选择的策略是最优的。所以占优战略一定是纳什均衡，而纳什均衡不一定就是占优策略均衡。
囚徒困境是一个双人博弈，描述的是这样一种情况：两个人因涉嫌犯罪而被捕，但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪，除非他们两个人中至少有一个坦白交代。他们被隔离审查并被告知：如果两人都不坦白，因证据不足，每人都将坐2年的牢；如果两人都坦白，每人都将坐5年的牢；如果只有一个人坦白，那么坦白者将坐1年的牢，不坦白者将坐10年的牢。
甲
坦白 不坦白
-5，-5
-10，-1
-1，-10
-2，-2
坦白
乙 不坦白

由于理性的局中人不会选择下策，因此，在上述囚徒困境中，如果两个囚徒都是理性的，他们都将选择坦白。这样，博弈的结果将是（坦白，坦白），这是一个占优策略均衡。
在囚徒博弈中，（坦白，坦白）这一策略组合构成一个占优策略均衡。但是，这一均衡给双方带来的支付低于策略组合（不坦白，不坦白）带来的支付。这一结果被称为是囚徒困境。囚徒困境带给我们的启发是，个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择。换言之，个人的理性有时将导致集体的无理性。现实生活中有很多囚徒困境的例子，如国家间军备竞赛、厂商间的价格战、公共物品的搭便车问题等。
3．重复博弈
重复博弈是动态博弈 的一种特殊情况。显 然在一次性博弈的情况下，任何欺骗行为和违约行为都不会遭到报复，参与者的不合作解是难以避免的。但在重复博弈中，情况就会得到改变。先看无限期重复博弈 ，在无限期重复博弈中，对于任何一个参与者的欺骗和违约行为，其他参与者总会有机会给予报复，如不再与其合作。这样一来，违约或 欺骗方会遭受长期的惨重损失，因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为，囚犯困境合作的均衡解是存在的。
如果是有限期的重复博弈，情况就有所不同了。用逆推法来分析博弈过程，可以表明，参与者若明确合作到了最后一期，以后会再有重复博弈，那么，最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别，参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的，于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约。逆推到前一期，每个参与者都推知以后将不合作，所以也不会合作。如此等等，在有限期重复博弈中，囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作。
其实，无限期重复博弈的主要特征是每一个参与者都不知道哪一期是末期，因而，每一个参与者在每一期都认定下一期还要继续相互合作，这就和无限期重复博弈没有什么区别。所以在没有确定终止期的有限期重复博弈的模型中，纳什均衡的合作解是可以存在的。
六、寡头垄断市场的效率分析
第一，可以实现规模经济，从而降低成本提高经济效益。
第二，有利于推动科技进步。
对寡头垄断的批评主要来自他们凭借垄断势力产生过剩生产能力及价格加成，或勾结起来提高价格，损害消费者利益，并使生产和资源配置无效率。