制度经济学1.doc

1,新制度经济学关于人的行为的三个假定（1） 人的行为动机的双重性；追求财富最大化和最求非财富最大化。人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类这种双重动机均衡的结果。（2） 人的有限理性；完全理性、直觉理性、组织理性有限理性的假设来源于；现实生活是复杂的、事物是发展的、人的行为能力是有限的、 搜集信息，处理及计算行为本身的执行是有成本的。理性有限是一个无法回避的事实，应正视为此付出的各种成本；计划成本、适应成本、对外实施监督所付出的成本。（3）人的机会主义倾向人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的倾向。行为不确定的根源就在与动机，机会主义的存在是交易费用产生的根源。人的机会主义倾向具有两重性；一方面机会主义动机或行为往往与冒风险、寻找机遇、创新等现象有一定的联系，机会主义的对立面就是保持联系。另一方面机会主义又会对他人造成一定的危害。从这个方面看，机会主义的行为也是一种损人利己的行为，损人利己的行为可以分为两类；一类是追求私利的时候，“附带地”损害了他人的利益，如，化工厂排废气。另一种则纯粹是“人为的”“故意的”，如偷窃。2，理性的无知在知识搜寻成本高昂，而成果又不确定的情况下，人们只获取的特定的部分信息，并保留对其他信息的无知是合乎理性的。3，交易费用存在的原因（1） 与人；有限理性、机会主义（2） 与特定交易；资产专用性、交易的不确定性、交易的频率（3） 交易的市场环境因素 是指潜在的交易对手的数量4,资产专用性在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度，它与沉淀成本概念有关，当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产就具有专用性。5,交易费用的应用领域（1） 纵向联合理论纵向联合问题的关键在于“资产专用性”，资产专用性越高，市场的潜在费用越大，纵向联合的可能性越大。（2） 技术转让理论两种转让方式；市场交易，内部转移技术；物化技术和非物化技术（操作先进设备的方法）内部转移物化的技术容易转化，交易费用也低，但非物化技术转让越来越不那么简单。（3） 跨国公司理论跨国公司所具有的优势大多体现在它拥有的“无形资产”上，这些无形资产包括；先进的技术，掌握信息的能力，知名度，公众关系，市场经验等。6,公用地悲剧公共资源的自由使用，会毁灭所有的公共资源。7,科斯定理第一定理；如果市场交易费用为零，不管初始权利如何安排，当事人之间的谈判会导致最佳的资源配置。第二定理；在正交易费用的条件下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率。科斯定理揭示了在正交易世界，产权安排与资源配置的关系构成了科斯定理的核心内容。第三定理；在正交易费用的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。8,现代公司产权结构面临的问题以及如何处理问题；（1） 股份公司通常存在两个层次的委托代理关系；股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色；承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层；（2）现代公司表现；股份公司中经营者与所有者目标偏离现代公司治理结构（1） 现代公司的内部治理结构也称法人治理结构，是指由所有者，董事会和高级经理人员组成的一种组织结构。股东大会，董事会，监事会，管理层（2） 公司治理的外部结构公司治理的外部结构是包括一般少数股东以及潜在股东，资本市场，股票交易所等以及经理市场，产品市场，社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。9，产权制度安排的最优目标（1） 产权最为清晰，权利与责任完全对称（2） 管理监督成本最低，监督最完善有力（3） 人的内在动力最大，自我约束性最强案例；非洲大象的产权制度大象这种产权客体存在资产可分性较强，但资产属性的保护，监督难，捕杀的短期收益很高等特征。三种可利用的产权制度；公有产权（政府所有）监管难，权利与责任不对等私有产权（私人所有）个人保护力度小集体所有（村民共有）权利责任对称，互相监督，保护力度大，饲养大象的资源加大， 大象的活动范围加大比较结果；对于大象这种产权客体，私有产权，共有产权下的交易成本高监督成本过高和保护方面的有效激励不足，而集体产权下的交易成本较低激励机制较完善，经济绩效教理想。10,制度均衡人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变现行制度。实质上是指制度达到了“帕累托最优”。11，制度非均衡人们对现存制度的一种不满意或不满足，意欲改变而尚未改变的状态。制度变迁是制度非均衡的充分不必要条件。12，制度非均衡的类型（1） 制度供给不足制度的供给不能满足社会对新制度的需求，而导致制度的真空存在或低效制度的不能被替代诱致性制度变迁中因外部效果、搭便车等问题的出现制度供给不足；在强制性制度变迁中，由于上层统治者利益方面的原因而出现制度供给不足；体制性制度供给不足，在压制创新体制中政府处于垄断地位，垄断了制度的供给。（2） 制度供给“过剩”相对于社会对制度的需求而言有些制度是多余的，或者是一些过时的制度以及一些无效的制度仍然在发挥作用。尤其在供给主导型或强制性的制度变迁中，显得特别突出。产生原因；第一；从制度供给角度来看，一般来讲，供给主导性制度变迁（或政府主导型制度变迁）容易产生制度供给过剩问题；(1) 供给主导性制度变迁是在一定的宪法秩序和行为的伦理道德规范下，权力中心提供新的制度安排的能力和意愿是决定制度变迁的主要因素，而这种能力和意愿主要决定于一个社会的各既得利益集团的权力结构或力量的对比。（2） 制度供给过剩还与政府行为中的“政治创租”和“抽租”有关。所谓“政治创租”是指政府政客利用行政干预的手段来增加私人企业的利润，人为创造租金，诱使私人企业向他们“进贡”作为得到这种租金的条件。所谓“抽租”是指政府官员故意提出某项会使私人企业利益受损的政策作为威胁，迫使私人企业割舍一部分既得利益与政府官员分享。（3） 政府政策干预的延续性也容易导致制度供给过剩。过度扭曲的政策容易形成一种努力维护这种政策的既得利益集团。因为过度扭曲的政策会形成更大的租金，这对于该政策的受惠者来说，他们可以付出更大的寻租成本来维护这种政策。对于寻租者来讲，只要寻租的净收益大于零，即寻租收益大于寻租成本，那就是划算的。寻租者在长期的寻租过程中他们会形成一种对寻租的“路径依赖”。第二，从制度需求的角度来看，制度供给过剩与管制需求密切相关。经济管制主要不是政府对公共需要的有效和仁慈的反应，而是行业中的一部分厂商利用政府权力为自己谋取利益的一种努力。制度供给不足与制度供给过剩是制度非均衡的两种基本形式。制度供给不足表明潜在利润的存在，制度创新能弥补制度供给不足，并能增加经济效率，即产生帕累托改进；制度供给过剩也表明潜在利润的存在，不过此时不是增加制度供给而是要取消一些制度，减少规章制度也能带来巨大经济效益。13，制度变迁的原因（1） 制度的稳定性（2）环境的变动性和不确定性（3）利益极大化努力14，制度变迁的路径依赖与锁定路径依赖是指一个具有正反馈机制的体系，一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会演着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。路径依赖强调了这样一个经济现象；在一定的条件下，在动态经济过程中，存在的是多重均衡而非传统经济学分析结构赖以存在的单一均衡，相应地，经济系统中存在着传统经济学以外的影响因素（即在传统经济学中被忽视的偶发的，微小的历史事件），它们成为影响和决定系统最终将走上哪一条发展路径的重要因素。15，制度环境基础性制度安排，指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基础规则，如支配选举、产权和合约权利的规则就是构成经济环境的基本规则。16，帕累托改进一种制度变迁的过程，如果至少使一个人的福利得到改善，而没有任何一个人的福利受损。17，卡尔多希克斯改进如果一种变革使受益者所得足以补偿受损者的所失，这种变革就叫卡尔多希克斯改进.18,国家起源分类（1） 契约理论；国家是公民达成契约的结果，它要为公民服务。霍布斯、洛克、卢梭。（2） 国家掠夺或剥削论；国家起源于阶级对立和暴力掠夺。马克思与恩格斯；国家是阶级斗争的产物。奥尔森；流寇与坐寇土匪与军阀 政府的产生不是由社会契约或者其他任何形式的自愿交易，而是由于那些有能力组织大规模暴力的理性自利者。（3） 暴力潜能论；诺斯认为，国家的契约论与掠夺论都是片面的。暴力潜能包括；军队、警察、监狱等暴力工具，也包括权威、特权、垄断权等“无形资产”。19，诺斯悖论没有国家就没有产权，但是，国家权力介入产权安排和产权交易，又是对个人财产权利的限制和侵害，就会造成所有权的残缺，导致无效的产权安排和经济衰落。实质；没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦。理解诺斯悖论注意问题；（1） 关于统治者的双重约束问题 交易费用约束和竞争约束（2） 关于无效率产权结构形成的原因 统治者偏好的多元性与有限理性 不同集团利益的冲突20，产权失灵产权不存在或者产权的作用受到限制而出现的资源配置低效甚至无效的现象。三种情况出现产权失灵；（1）范围不明确的产权 （2）有限制的产权 （3）作为产权的法定权利21，影响制度供给的因素（1） 宪法秩序A；宪法秩序可能有助于自由的调查和社会实践，或者可能起根本性的压制作用。B;宪法秩序直接影响进入政治体系的成本和建立新制度的立法基础的难易。C;宪法秩序为制度安排规定了选择空间并影响着制度变迁的进程和方式。D;一种稳定而有活力的宪法秩序会给政治经济引入一种文明秩序的意识一种关于解决冲突的基本价值和程序上的一致性，这种意识会大大降低创新的成本和风险。（2） 制度设计成本 制度的设计成本取决于设计新的制度安排的人力资源和其他资源的要素价格。“双轨制度”减少制度设计成本。（3） 现有知识积累及其社会科学知识的进步（4） 实施新制度安排的预期成本。制度从潜在安排转变为现实安排的关键就是指制度安排实施上的预期成本的大小。（5） 现存制度安排。现存制度安排影响制度提供新的安排的能力。规范性行为准则。（7）上层决策者的净利益。22，强化市场型政府一个政府如果有足够的权力去创造和保护个人的财产权利并且能够强制执行各种契约，与此同时，它还受到约束而无法剥夺或侵犯私人权利，那么这个政府便是一个强化市场型政府。包括四项内容；（1）创造个人财产权（2）保护个人财产权 （3）执行各种契约（4）政府的权力受到制约23，李约瑟之谜为什么中国历史上一直远远领先于其他文明？为什么中国现在不再领先于外部世界？关键就在于没有建立有效的、刺激人们创新的并把风险降到最低限度的产权体系（包括私有产权、专利制度以及知识产权保护制度）24，制度移植制度（或规则）从一个国家或地区向另一个国家或地区的推广或引入。产生制度移植的原因（1） 国与国之间的差距（2）制度移植可以降低制度变迁的成本（3）一些制度在世界范围内有共同性，能够移植就没有必要再去创新了。案例；家庭联产承包责任制 婚前产权公证制度