2016年度内审方案.doc

2016年度内部审核方案

一、目的和范围
1、对质量、环境、职业健康安全管理体系的运行情况进行检查，以验证质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、有效性，识别持续改进的机会。
2、在2017年1月份完成对公司机关及相关项目部的房屋建筑工程施工、市政公用工程施工、公路工程施工、建筑装修装饰工程施工所涉及的质量管理，以及上述工程施工及相关管理活动涉及的环境/职业健康安全管理的全部内审，将审核结果提交管理评审，以确定是否可以在2017年2月接受管理体系认证审核。
二、审核内容及时间安排
1、审核内容：ISO9001:2015、GB/T50430-2007、ISO14001:2015、GB/T28001-2011标准以及本公司管理手册和相应程序文件、顾客要求、有关法律、法规和其他要求，对上次内审不合格项进行现场验证。
2、审核组成员：XXXX。
3、本公司管理体系内部审核采用集中一次的完整审核形式。
4、内审时间：2017年1月中旬。
5、管理评审：2017年2月中旬。
三、职责、资源
1、最高管理者：
--- 对QEOHS管理体系的有效性承担责任；
--- 确保制定QEOHS管理体系的QEOHS方针和目标，并与组织环境和战略方向相一致；
--- 确保QEOHS管理体系要求融入与组织的业务过程；
--- 促进使用过程方法和基于风险的思维；
--- 确保获得QEOHS管理体系所需的资源；
--- 沟通有效的QEOHS管理和符合QEOHS管理体系要求的重要性；
--- 确保实现QEOHS管理体系的预期结果；
--- 促使、指导和支持员工努力提高QEOHS管理体系的有效性；
--- 推动改进；
--- 支持其他管理者履行其相关领域的职责。
2、体系运行代表：
--- 确保QEOHS管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；
--- 协助最高管理者实施QEOHS的承诺，提出调整组织机构、提供必要人力资源专项技能、组织的基础设施以及技术和财力资源的建议；
--- 组织公司内部的QEOHS管理体系审核，协助最高管理者组织管理评审，组织对纠正和预防措施效果的验证；
--- 向最高管理者报告QEOHS管理体系的绩效和任何改进的需求；
--- 确保提高公司全体人员增强顾客满意的意识；
--- 对QEOHS管理体系范围内产品和服务质量、环境和职业健康安全绩效,以及QEOHS管理体系的正常运行负全责。当发现不符合QEOHS管理体系、客户合同、相关法律法规和采用标准要求时，有权采取相适宜的措施；
--- 负责组织就QEOHS管理体系的有关事宜与外部相关的信息交流。
3、贯标办
--- 内部QEOHS管理体系审核方案的制定，协助体系运行代表实施、监视、评审与改进审核方案；
--- 按有关要求做好内审文件的归档工作。
3、审核组长
--- 主持审核会议，制订内部审核计划，准备资料并向审核人员布置工作；
--- 根据审核要求，编制内部审核《检查记录表》；
--- 对现场审核实施控制，使审核按计划执行；
--- 确认审核员审核结果，审核不符合报告；
--- 编制审核报告，及时整理内审文件资料，并向受审核部门提出建议和改进要求。
4、审核员
--- 按审核计划，完成审核任务，填写内部审核《检查记录表》；
--- 整理审核结果并填写《QEHS管理体系内部审核不符合报告》；
--- 配合和支持审核组长工作；
--- 协助受审部门制订纠正措施；
--- 开展跟踪审核，做好跟踪审核验证。
5、受审核部门
--- 将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人接受审核；
--- 提供、保证审核过程有效运行所需的资源，配合审核员工作；
--- 负责实施审核结果导致的纠正措施有效实施。
四、审核程序
制定年度审核方案→建立审核小组确定审核组长→编制内部审核计划→准备审核文件编制检查表→实施现场审核→编制内审报告→整改、跟踪验证→提交管理评审。
具体详见《内部审核程序》。每次审核按《内部审核程序》、《管理评审程序》规定执行；按《记录控制程序（记录管理制度）》规定保存适宜的记录。
五、审核实施
1、首次会议：首次会议由审核组长主持，审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，与会人员均应有签到记录，会议应准时简明，一般不超过一小时。
2、现场审核：现场审核收集信息的方法包括面谈、对活动的观察、文件评审、记录、数据及其它方面的相关信息。
3、现场所有审核活动按计划和参照检查表要求进行，必要时延伸和调整审核，须经审核组长同意。
4、审核员在审核时应保证审核过程的客观公正性。
5、审核人员在审核时，应当对照审核准则评价审核证据以形成审核发现，对审核中发现的符合或不符合审核准则的都应记录在检查表中，对不符合的审核证据应进行分级。审核员应与受审核方一起评审，以确认审核证据的准确性。
6、审核结束，在末次会议之前，审核组应讨论以下内容：
--- 针对审核目的，评审审核中发现的不符合项及审核过程中所收集的信息。
--- 确定不符合项性质，填写《QEHS管理体系内部审核不符合报告》做出审核结果。
--- 准备相关的建议性意见。
--- 审核组长汇总审核结果。
7、召开末次会议，末次会议由审核组全体成员和受审部门负责人及有关人员参加，由审核组长主持，并有会议签到和内容记录。
六、审核记录
内审各阶段记录按《记录控制程序（记录管理制度）》进行，内审结果要提交年内管理评审。审核记录包括：
《内部审核方案》
《QEHS管理体系内部审核计划》
《检查记录表》
《管理体系内部审核会议签到表》
《QEHS管理体系内部审核不符合报告》
《不符合报告分发记录》
《QEHS管理体系内部审核报告》

审批/日期： 编制/日期：