美单边制裁背景下的企业反制裁情报服务体系建构研究.pdf

通过分析美国防止强迫维吾尔族劳动法案的立法进程及其影响,揭示美国对华单边制裁趋势,提出我国企业反制裁情报服务体系的建构意义及具体方案,以期为企业情报服务体系建设提供理论依据。研究方法 采用文献分析、案例研究等方法,将竞争情报理论与企业反外国制裁实践相结合,对企业反制裁现状和问题、竞争情报理论和实践意义以及如何构建符合企业实际需求的反制裁情报服务体系进行递进式结构分析,提出企业反制裁情报服务体系的总体架构和运行机制。研究结论美单边制裁背景下的企业反制裁情报服务体系是政府引导、立法引领、企业协同的情报服务体系,应从需求层、服务层和外部环境层 3 个层面进行总体建构,并通过动力机制、控制协调机制、情报共享机制以及支持保障机制支撑体系运行。关键词:竞争情报;防止强迫维吾尔族劳动法案;单边制裁;反制裁;情报服务体系;反制裁情报服务体系中图分类号:G350 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 文献标识码:A摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 文章编号:1002-1965(2023)09-0024-07引用格式:赵健雅,陈美华,陈摇 峰.美单边制裁背景下的企业反制裁情报服务体系建构研究J.情报杂志,2023,42(9):24-30.DOI:10.3969/j.issn.1002-1965.2023.09.005Research on the Construction of Enterprise Anti-Sanctions IntelligenceService System Under the Background of American Unilateral SanctionsZhao Jianya1摇 Chen Meihua1摇 Chen Feng2(1.Party School of the Shandong Province of C.P.C(Shandong Academy of Governance),Jinan摇 250014;2.Institute of Scientific and Technical Information of China,Beijing摇 100038)Abstract:Research purpose In order to provide a theoretical basis for the construction of the information service system of enterprises,this paper reveals the trend of the unilateral sanctions by the United States against China,reveals the significance of the construction of theenterprise anti-sanctions intelligence service system and proposes a concrete scheme for the system construction by analyzing the legislativeprocess and influence of the Uyghur Forced Labor Prevention Act of the United States.Research method Using the methods of litera鄄ture analysis and case study,this paper combines the theory of competitive intelligence with the practice of enterprise anti-foreign sanc鄄tions,conducts a progressive structural analysis on the status and problems of enterprise anti-sanctions,the theory and practical signifi鄄cance of competitive intelligence and how to build an anti-sanctions intelligence service system that meets the actual needs of enterprises,and puts forward the overall structure and operation mechanism of enterprise anti-sanctions intelligence service system.Research conclu鄄sion Under the background of unilateral sanctions,the enterprise anti-sanctions intelligence service system is guided by the government,led by legislation and coordinated by enterprises.We should construct the system from three levels:demand level,service level and exter鄄nal environment level,and support the operation of the system through dynamic mechanism,control coordination mechanism,informationsharing mechanism and support guarantee mechanism.Key words:competitive intelligence;the Uyghur Forced Labor Prevention Act;unilateral sanctions;anti-sanctions;intelligence servicesystem;anti-sanctions intelligence service system第 42 卷摇 第 9 期2023 年 9 月摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇情摇 报摇 杂摇 志JOURNAL OF INTELLIGENCE摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇Vol.42摇 No.9Sep.摇 20230摇 引摇 言历史上,由于竞争情报的缺位或能力不足,我国打火机产品、彩电产品以及 DVD 产品等在参与国际竞争的过程中难以洞察国际竞争对手和国际竞争环境变化,出现频频中“招冶的情况1。近两年来,美国频繁以强迫劳动、人权等问题为由针对我国新疆产品和与新疆有关的实体采取各种管制和制裁措施。尤其是 6月21 日美方制定并实施的防止强迫维吾尔族劳动法案(The Uyghur Forced Labor Prevention Act,UFL鄄PA)(以下简称涉疆法案)正式生效,引入“可反驳推定冶条款,将我国新疆地区生产的全部产品均推定2021?7?，?2021?12?14?-16?，?2021?12?，?2021?12?23?，?202?，?2613CBPUFLPA2022?6?17?，FLETF?“UFLPA?”2022?6?21?,?为所谓“强迫劳动冶产品,借口“强迫劳动冶 再出新型制裁举措,使得大量产业链上涉及“新疆因素冶企业面临巨大的溯源压力与被制裁风险。当前国内外学者多从劳工标准的合法性出发对美西方加强企业关于“强迫劳动冶尽职调查的贸易政策2以及强迫劳动在国际贸易中的规范效用3进行研究,本文旨在从美国涉疆法案的立法背景和内容出发,采取理论与实践相结合的研究方式分析法案内容对我国企业造成的深刻影响,梳理美国近年来对华单边制裁特点及趋势,并在此基础上提出我国企业反制裁情报服务体系的建构意义及具体方案,以期为新时代背景下企业情报服务体系建设提供理论依据,助力我国企业全面应对美西方利用“强迫劳动风险冶制造的贸易壁垒。1摇 美国涉疆法案的出台及其影响中国大国崛起已成为全球第二大经济体,美国为遏制中国发展,争夺在国际贸易中的话语权和掌控力,试图寻找各种借口、采取各种无底线措施,推行其霸权主义和强权政治。奉行“美国优先冶政策的特朗普政府上台后,对单边经济制裁的运用已呈现出常态化趋势,涉疆法案就是其中之一。摇 1.1 摇 涉疆法案的立法进程美国法律对禁止进口强迫劳动产品的规定包括1930 年关税法(Tariff Act of 1930)、以制裁反击美国 敌 人 法 案(Countering America 爷 s AdversariesThrough Sanctions Act)及涉疆法案。与前两部法案所不同,涉疆法案具有更明显的政治意图,旨在通过攻击我国产业链,达到重构全球棉花、番茄、太阳能电池及组件等供应链、价值链的目的4。2021 年 7月,美国参议院通过涉疆法案初版,假定我国新疆地区生产的所有产品均涉及所谓的“强迫劳动冶,除非另有证据证明,否则禁止进入美国。历经几次修改,直到 2021 年 12 月 23 日,涉疆法案经美国总统拜登签署后正式生效。2022 年6 月13 日,美国海关和边境保护局(CBP)发布针对供应商的防止强迫维吾尔族劳动法案操作指南(以下简称“操作指南冶)5,旨在进一步阐述涉疆法案项下 CBP 的具体执法工作流程。6 月 17 日,美 国 强 迫 劳 动 联 合 执 法 工 作 组(FLETF)在美国国土安全部(DHS)的领导下制定并向美国国会提交了防止进口在中国使用“强迫劳动冶开采、生产或制造的产品战略(以下简称产品战略)6,并公布了被推定存在所谓“强迫劳动冶情形的实体清单。涉疆法案规定了 180 天的缓冲期,已于2022 年 6 月 21 日正式执行,其立法进程见图 1。图 1摇 美国涉疆法案立法进程图摇 1.2摇 涉疆法案带给我国企业的深刻影响“可反驳推定冶规则加重我国企业出口责任。涉疆法案7沿用美国在以制裁反击美国敌人法案8中创设的“可反驳推定冶规则对我国企业实施制裁,即推定来自我国新疆地区以及强迫劳动实体清单生产的产品,都是强迫劳动产品,除非进口商能提供“明确且有说服力冶的反证。这种所谓“有罪推定冶+“举证责任倒置冶的模式,直接加重了以中国企业为主的出口商及供应链的不合理责任和义务,严重影响中国企业正常开展对美经贸活动。“无最低比例原则冶加大我国企业合规成本。根据操作指南5规定,进口货物的全部或部分来自新疆或强迫劳动实体清单生产就都要适用“可反驳推定冶,而无论新疆成分比例有多少。从生产地区来看,法案仍然重点关注我国新疆地区开采、生产或制造的产品。从地域和人员来看,法案将限制范围逐步扩展到我国其他地区或其他行业7。从美国公布的首批涉疆法案实体清单来看,有将近 1/4 的实体并不位于新疆,而是分布在江苏、河北等多个省份9。该规定极大地扩宽了美国 CBP 可能暂扣产品的范围,加大了中国企业在供应商管理、产品追溯等方面的合规成本。“反规避冶调查思路增加我国企业溯源压力。CBP的执法计划与调查思路和美国反规避调查完全一致,即通过信息交叉印证,合理逻辑推断,来确定最后结论。产品战略6列明了对企业追溯管理的要求,除了需要进口商对 CBP 的所有诉求作出完整回应外,还需要 CBP 最高行政官员做出不存在强迫劳动的决定,并在 30 日内向美国国会做公开报告。因此,被认定为52摇 第 9 期摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 赵健雅,等:美单边制裁背景下的企业反制裁情报服务体系建构研究存在所谓“强迫劳动冶情形的中国企业或者属于涉疆法案实体清单上的企业,想要通过提供证明文件以达到美国海关的溯源要求并实现通关的难度极高,中国企业面临着溯源资料要求更加具体且详细、紧迫且全面的挑战。2摇 从涉疆法案看美国对华单边制裁趋势摇 2.1摇 执法实现“全政府化冶态势美国政府关于涉疆“强迫劳动冶执法已经形成一套完整的配合体系,在对华单边制裁问题上采取了“全政府冶态度10。2020 年 5 月 15 日,美国依照美国-墨西哥-加拿大协定设立强迫劳动联合执法工作组(FLETF)并沿用至涉疆法案的实施。该工作组为跨部门工作组,主要作用是制定有关策略,以禁止进口全部或部分由所谓强迫劳动制造的商品,目前有七个成员机构和六个观察机构,如图 2 所示。美国国土安全部为 FLETF 的领导部门并由其主管战略、政策和计划的副部长 Robert Silvers 担任工作组主席11。图 2摇 涉疆法案“联合执法工作组冶(FLETF)组织架构图摇 2.2摇 立法出现借“虚冶入“实冶趋势美国国会涉华立法诉求更加“务实冶,逐渐摒弃了仅仅表达立场的“声援式冶立法,将“人权冶、地缘政治等与安全、经济、科技等更“实冶的问题相联结。第 117届国会提出 12 项涉疆提案,数量为前两届国会相关议题之和12,说明当前美国国会急欲通过制定所谓涉疆“法律冶来干涉我国新疆事务10。从操作指南关于高强迫劳动风险商品所需提交的溯源文件来看,美国已经对棉花、西红柿和多晶硅实施了精准执法,并且实操性也进一步加强。涉疆法案作为美国涉疆问题的最新立法,标志着美国国会对新疆事务的干涉进入了新的“法制化冶阶段,并且会成为一种常态化与机制化手段。摇 2.3摇 贸易政策凸显“联盟化冶形势美国正在积极游说和协调欧盟和他的成员国,以所谓的强迫劳动为由来推进类似涉疆法案的立法活动。2022 年 6 月 9 日,欧洲议会通过新疆人权状况议案13和通过新贸易工具禁止强迫劳动制造的产品的议案14,为欧盟与美国、加拿大、澳大利亚、英国等在打击强迫劳动方面的国际合作奠定了“法律基础冶。上述文件的提出和诞生,正是国家之间贸易政策“联盟化冶的体现,背后有着美国强迫劳动相关立法、执法的影子,即使用以“人权冶为基础、以“强迫劳动冶为借口的国内法规则,联合盟友合力打击我国进出口贸易,以达到压缩我国国际市场份额的目的。3摇 竞争情报对企业反外国单边制裁的重要意义美国通过出台涉疆法案,搞“有罪推定冶,实质上是以国内法形式对我国新疆有关实体和个人实施单边制裁。为了防止我国企业再次遭遇历史上的惨痛教训,知己知彼非常重要。知彼是了解美国对华单边制裁的逻辑和思路,知己是对我国企业反制裁现状与需求有清晰的认识。摇 3.1摇 我国企业反外国单边制裁现状与问题面对美国愈演愈烈的单边经济制裁,我国外交部、商务部、司法部等政府部门,商协会、行业协会以及各类服务性机构等为维护我国国家主权、安全和发展利益,维护我国企业合法权益,从立法、司法、行政执法以及合规培训等方面积极采取行动,为企业提供专业、及时和有效法律服务,帮助企业应对各种风险挑战,共同维护我国各行业产业链安全和企业的健康稳定发展。但是从整体上看,我国反外国单边制裁的制度体系在现阶段仍然存在一些问题,无法满足企业在大国竞争背景下的战略性、全方位需求,主要表现为以下几个方面:首先,我国尚未建立专门的反外国制裁机构,以协调各领域和各政府部门广泛收集外国单边制裁信息,统一实施我国反制裁措施。企业对于我国外交部、商务部等部门发布的有关外国制裁以及我国反制裁的碎片化信息缺乏有效收集和整合,很难从政府信息层面全面把握我国针对外国单边制裁的最新反制举措和计划,从而为自身发展战略提供决策支持。其次,我国反制裁领域立法仍呈现出较为明显的原则性和框架性特征,尚未出台更具操作性的条例、规章、实施细则等政策性文件,以具体指导企业在反制裁过程中遇到的各类法律问题,企业很难在现有的法律框架下精准识别各类制裁风险并开展针对性的反制举措。再次,目前我国尚未建立完善的企业合规管理体系,虽然已经陆续出台企业境外经营合规管理指引中央企业合规管理办法等政策法规,但是并未形成集外部风险预警、风险防控、争端解决等于一体的合规信息数据库,为企业遵守相关法律法规,有效应对被制裁风险提供明确依据和指导。62 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 情摇 报摇 杂摇 志摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 第 42 卷摇 3.2摇 竞争情报对企业反外国单边制裁的理论意义竞争情报从古至今都有着“尖兵冶“耳目冶“参谋冶的作用。关于竞争情报及其作用的研究,包昌火研究员提出,竞争情报是关于竞争环境、竞争对手和竞争策略的信息和研究,是过程与产品的统一,过程是指对竞争情报的收集和分析,产品是指由此形成的情报或策略15。竞争情报概括来讲具有危机预警、决策支持、技术跟踪和促进组织学习四种功能16,能够使企业保持在市场竞争中的优势从而获得最大利益17。本文的研究视角为企业反外国单边制裁,与企业需求进行对比分析后,对竞争情报服务在企业反制裁过程中的理论意义概括如下:一是能够帮助企业监测和跟踪外部环境,为企业提供宏观政治经济环境的相关情报。通过对以美国为代表的外国单边制裁信息进行持续跟踪,来获取大国竞争环境下的外部不确定性信息,减少不对称信息,为企业在反外国单边制裁过程中的决策和战略制定提供信息基础。二是为企业建立起一套完整的反制裁信息数据库,涵盖企业自身合规信息和企业反制裁信息的相关情报。主要包括生产工艺、产品质量、销售渠道等产业链重要因素,全面掌握企业本身和外部环境的各方面信息,通过情报分析,为企业决策提供完备的信息支持。三是为企业提供危机预警和风险识别,预防被制裁风险。反制裁情报服务体系可以根据外部竞争环境的变化,设置预警指标和方法,精准识别被制裁风险,并根据风险预警做出相应决策,趋利避害。竞争情报服务能够快速整合企业内部信息资源,减少资源浪费,提高企业反制工作效率,从而实现在国际市场中的稳定可持续性发展。摇 3.3摇 竞争情报助力企业反外国单边制裁的实践验证通过对我国企业反外国单边制裁现状与问题进行分析,结合竞争情报在企业反外国单边制裁中的重要作用,构建企业反制裁情报服务体系对于企业发展决策和企业战略规划意义重大,并且在实践中已经得到证实。2021 年 6 月,CBP 发布了关于禁止合盛硅业有限公司及其子公司的多晶硅产品进入美国的暂扣令,天合光能的进口光伏产品也被扣押,但是天合光能在规定的时限内向 CBP 提交了充分证据证明其进口光伏产品没有包含合盛硅业的多晶硅原料,最终 CBP 同意放行18。其成功经验可以归结为:一是在充分了解美国涉疆法案后及时制定严格的供应链合规管理标准,以确保其供应链不存在所谓的“强迫劳动冶 等行为;二是定期审计其供应链合作伙伴,以确保其符合类似标准;三是建立了一个强大的 IT 系统,跟踪所有供应链,以及时提供完整的可追溯性证据文档,并将美国涉疆法案等相关要求嵌入日常的供应链合规管理。可以说,天合光能在反制裁过程中充分发挥了竞争情报的信息监测与跟踪、信息支持决策以及风险预防等功能。随着涉疆法案的生效执行,美国单边经济制裁呈现愈演愈烈的发展态势,竞争情报服务已经开始在我国企业反外国制裁实践中发挥重要作用,构建全面、高效且专业的企业反制裁情报服务体系迫在眉睫。4摇 企业反制裁情报服务体系的建构方案情报学研究必须破解“难冶与“用冶的现实问题:如何实现建立更加系统、完备的情报服务体系辅助中国企业应对以美国为代表的域外单边制裁是我国当前情报体系建构工作的重要命题,它涉及到情报机构的合理设置、情报产品的准确表达,还离不开决策者对情报的正确认识19。经过多年的实践发展,以企业竞争情报为主体发展起来的竞争情报已具备不同的形态,可以按组织划分为企业竞争情报、产业竞争情报、政府竞争情报和国家竞争情报等20,本文重点讨论企业竞争情报服务体系的建构问题。摇 4.1摇 企业反制裁情报服务体系的内涵在中美关系中,美国的战略意图只是影响双方未来走向的一个方面,中国的应对之策才是根本性的决定因素。深处国际国内两个大局,加上全球新冠疫情影响,我国企业的竞争环境发生了巨大变化,企业竞争从单个产品、单体企业、单个市场间的竞争转向了以政府为背景的产业集群间的竞争、国家间产业与产业的国际市场地位及国际分工格局的竞争,传统的企业竞争情报系统面临着提升体系结构和运行能力的巨大考验21。为应对美西方单边经济制裁风险,提升中国企业在国际范围的整体竞争力,应结合美国对华单边制裁趋势,尽快构建集政府引导、立法引领、企业协同于一体的企业反制裁竞争情报服务体系。美单边制裁背景下的企业反制裁情报服务体系是政府引导的全方位、战略性企业情报服务体系。面对美国等情报大国对华单边制裁的“全政府化冶态势,我国应积极推动政府机构在企业竞争情报体系建构中的重要引导作用,时刻关注美国在政治、经济、科技、立法等领域的最新动向,整合各类情报资源,为我国企业,特别是涉疆的重点企业开展对美贸易提供全方位、战略性情报服务。一是要先发制人,围绕美国实施的一系列单边制裁措施,挖掘多渠道、多方面的海外利益情报源,及时掌握我国企业“走出去冶所面临的各种风险因素,提升我国企业对海外风险的预见性。二是从战略目标出发,协调社会多方力量共同参与企业海外利益保护,统筹企业经营过程中涉及到的经济、政治、安全等方面的工作,建立以政府为主导的战略性信息资源服务模式22。72摇 第 9 期摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 赵健雅,等:美单边制裁背景下的企业反制裁情报服务体系建构研究美单边制裁背景下的企业反制裁情报服务体系是立法引领的法制化、全链条企业情报服务体系。涉疆法案的出台,表明美国正在通过法律体系对我国企业进行长期打压和制裁,并且在相当长的时期内会持续扩大制裁风险。为应对涉疆法案带给中国的企业竞争问题,我国同样需要在国家法律层面对应对美国单边制裁的情报服务给予支持,将我国反制裁法律体系融入到企业情报服务体系建设中去23。目前,我国相继出台阻断外国法律与措施不当域外适用办法、反外国制裁法等,初步构建起我国反制裁法律体系的基本框架,见表 1。但是,立法形式还比较单一,立法内容比较原则,尚未形成配套法律制度,下一步应继续完善和细化相关立法,在法律层级上持续构建全方位多领域阻断法律体系。同时,在立法引领下,将企业风险防范、合规体系建设、涉案企业应诉等纳入全链条企业情报服务体系之中,通过环境监视、市场预警、技术跟踪等,为中国企业合规建设、实践操作以及主动反制等提供重要支撑,切实保护和捍卫中国企业的合法权益。表 1摇 中国反制裁法律体系列表时间立法形式立法内容2016-11-07对外贸易法是我国在对外贸易领域依法采取禁止、限制等措施的重要立法基础2020-09-19不可靠实体清单规定建立不可靠实体清单制度,对外国实体在国际经贸及相关活动中实施的危害中国国家主权、安全、发展利益等特定行为采取相应措施2020-10-17中华人民共和国出口管制法明确了“对等原则冶,规定了“域外适用效力冶和“管控名单冶制度等2021-01-09阻断外国法律与措施不当域外适用办法表明了中国政府反对外国法律与措施不当域外适用的严正立场,体现了维护国家主权、安全、发展利益,保护中国公民、法人或者其他组织合法权益的立法宗旨2021-06-10中华人民共和国反外国制裁法为我国依法反制外国歧视性措施提供有力的法治支撑和保障摇 摇 美单边制裁背景下的企业反制裁情报服务体系是企业协同的联盟化、动态化企业情报服务体系。自中美贸易战以来,美国持续打压我国华为、中兴等重点企业,现在又将矛头对准我国涉疆企业,试图全面限制我国企业在全球的经营市场和供应链。面对美国对中国的遏制战略,我国企业无论是国有企业还是民营企业,都难以依靠一己之力,凭借自身单薄的情报信息抵挡美国的全面压制。因此,我国企业必须尽快构建起企业之间相互协同的情报联盟,依靠企业集群建立更加强大的对外情报能力24。并且,该体系不是一个固定系统,而是在运作过程中不断调整和完善的动态系统,针对不同企业的竞争情报需求,提供个性化竞争情报服务,致力于打造一个全面、高效、针对性强的企业竞争情报服务体系。通过持续提供满足企业需要的国际竞争情报,特别是美西方对我国企业实施的单边制裁相关法律、案例以及具体措施等信息,支持中国企业在国际贸易中的政策与战略制定、重大战略决策以及动态竞争等。摇 4.2摇 企业反制裁情报服务体系的总体架构我们所要构建的企业反制裁情报服务体系是符合目前国际竞争环境和中国企业需求的一个综合性体系,即以中国企业情报需求为线索,以提供符合企业实际需求的情报服务为目标,以外部环境要素为支撑,从需求层、服务层和外部环境层将政府机构、第三方社会机构以及企业有机组合在一起,通过各层级要素的相互配合与联动构建应对域外单边制裁的情报服务体系,见图 3。图 3摇 企业反制裁情报服务体系框架图需求层是基础层,只有真正了解企业在国际竞争中的现实需求,才能提供精准服务。在列强割据、群雄逐鹿的国际竞争环境中,我国企业想要在困境中求发展并获取国际竞争优势,就需要了解自身所处的国际发展形势,有效识别以美国为代表的外国单边制裁风险,及时探悉国外针对我国企业发展的打压动向,方能对其进行有效反制25。除了对外部形势有清晰的认识以外,我国企业还需要对自身实际情况进行精准评估,清楚自己的产品、行业和供应商特征,了解产业供应链物料采购、使用、存储及销售等情况,理清适合自身实际情况的溯源管理逻辑等。无论是已经遭遇美国监管部门调查的企业还是徘徊在美国执法边缘的企业,都需要提前获取相关信息,提前布局,做好预案。服务层是核心层,提供符合企业需求的国际竞争情报服务,是助力我国企业防范、应对“走出去 冶风险,更高质量实施“走出去冶战略所必不可少的保障和条件26。为成功应对以美国为代表的外国单边制裁风险,企业自身力量还较为薄弱,不具备熟练应对全球竞争的情报能力,因此需要进行全社会与涉外竞争有关的情报资源与能力的综合集成,让更多的政府机构、第三方情报服务机构以及企业集群参与进来,促进企业反制裁情报服务体系的融合与共生发展。在服务层项下,我国政府机构、第三方社会机构以及企业集群发挥82 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 情摇 报摇 杂摇 志摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 第 42 卷协同作用,整合信息资源,建立反制裁情报信息资源库,并服务于风险预警平台、合规信息平台和企业应诉平台,精准对接企业需求。外部环境层是辅助层,具体指标准、制度、政策、法律、技术等,为服务层提供重要信息支撑。面向大国竞争是特朗普执政时期美国最重要的战略转向,在这一战略体系中,美国出台涉疆法案,实际上是美国国家情报体系的工作内容之一27。我国关于域外竞争环境的研究目前尚处于初始阶段,亟需对域外竞争情报活动的目的、组织、信息等进行采集和分析,了解美西方国家情报工作的规律特点,为我国构建符合本国国情和当前国际竞争迫切需要的企业情报服务体系提供参考依据。此处的外部环境既包括美西方实施的单边制裁具体信息,例如美国出台的涉疆法案等法律法规、发布的禁止进口的实体清单以及美国国土安全部、商务部等发布的制裁信息等;还包括我国针对域外单边制裁采取的有效措施、反制裁技术以及实践中的反制裁成功案例,见表 2。表 2摇 中国反制裁成功案例列表经典案例案例简介案例一 军工企业反制战2022 年 2 月,中国根据反外国制裁法对向台湾地区出售武器的洛克希德马丁和雷神两家美国军工企业实施了反制,这是中国首次根据反外国制裁法作出相关规定案例二 新疆棉花保卫战2021 年 3 月,抵制耐克行动。最终迫使耐克等美国资本动用各种政治力量修改了涉疆法案的两个条款,美国跨国企业可以成为我们利用的力量和筹码案例三 小米公司诉美国国防部案2021 年 1 月 14 日,美国政府将 9 家中国企业列入所谓“与中国军方相关冶的黑名单中,其中包括手机制造商小米2021 年 1 月 29 日,小米公司对美国国防部和财政部提起诉讼,申请撤销投资禁令2021 年 3 月 12 日,法院发出命令,正式批准了小米公司的“临时禁令动议冶,即临时冻结美国国防部的军事禁令2021 年 5 月 11 日,双方同意和平解决诉讼案2021 年 5 月 12 日,小米公司被美国国防部移出“黑名单冶摇 4.3摇 企业反制裁情报服务体系的运行机制完整的企业反制裁情报服务体系不仅包括需求层、服务层和外部环境层的相互配合,还应该包括各层级项下各要素之间相互作用、相互联系、相互制约的运行原理和工作方式28。企业反制裁情报服务体系是由政府主导、第三方机构和企业共同参与建立的综合性服务系统,目的是实现反制裁情报资源的共享与利用,还需要切实可行的运行机制对其进行控制。企业反制裁情报服务体系的运行机制可以概括为动力机制、控制协调机制、情报共享机制以及支持保障机制29,见图 4。图 4摇 企业反制裁情报服务体系的运行机制模型在反制裁情报服务体系构建之初,应该把重点放在动力机制上,动力机制是反制裁情报服务体系运行机制的基础和前提。动力机制在现阶段主要表现为我国外经贸企业应对外国单边制裁的现实需求对反制裁情报服务体系建构的推动力量。企业为了在激烈的国际市场竞争中谋求发展,会积极参与到体系建设中去,通过反制裁情报服务系统获取最新的信息资源,以支持自身发展。在反制裁情报服务体系初步建成并开始运行的过程中,需要把重点放在控制协调机制的构建上,控制协调机制是以政府为主导的机制,也是反制裁情报服务体系运行机制的核心机制。在政府主导下,由政府机构、第三方情报服务机构以及企业联盟共同建立反制裁情报信息资源库。政府机构可通过决策部门、立法部门以及外经贸部门等对政府决策、法律法规以及扶持方向进行整合归纳,为企业提供全面的政策信息。第三方情报服务机构覆盖范围广,涉及机构多,按照功能模块又可划分为公益性科研机构、行业协会、营利性咨询机构,科研机构能够提供强有力的理论方法支撑和人才保障,行业协会能够提供重点产业领域的最新发展动态,营利性咨询机构可以提供个性化商业情报以及定制服务等。企业是产业经济活动中的微观细胞,特别是龙头企业,能够发挥指南针功能,提供企业集群需要的前沿情报信息。在反制裁情报服务体系构建的成熟期,应该把重点放在情报共享机制上,共享机制是反制裁情报服务体系运行机制的发展目标。反制裁情报信息资源库将直接服务于风险预警、合规信息以及企业应诉三个平台:风险预警平台通过及时发布国际情报信息,帮助我国企业意识到合作伙伴、客户及所在市场的风险。例如为应对涉疆法案,企业需要对供应链整体情况做全面了解,并评估整个供应链中从原材料到成品的所有所谓涉“强迫劳动冶风险。合规信息平台通过情报引导,帮助企业建立或修订企业合规体系,以满足业务所在地政策法规的特定要求。例如向企业提供有关涉疆法案项下相关合规要求信息,帮助企业建立针对被重点执法的原料追溯体系等。企业应诉平台通过情报分析和引导,帮助企业制定正确的应诉策略,减少受调查企业经营活动和供应链可能受到的影响。例如92摇 第 9 期摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 摇 赵健雅,等:美单边制裁背景下的企业反制裁情报服务体系建构研究提供美国法律救济信息,帮助企业利用“可反驳推定冶规则举证获取例外处理,针对美国 CBP 拒绝进口的行为提起诉讼等。支持保障机制是支持并保障反制裁情报服务体系顺利运行并达成目标的一系列措施机制,也是反制裁情报服务体系运行机制的关键机制,包括制度、政策、技术、人才等,是综合性的要素支撑。通过完善反制裁法律体系、细化反制裁政策文件、促进反制裁技术创新、培养反制裁情报专业人才等打造良好的企业竞争情报环境,保障企业反制裁情报服务体系的高效运行。5摇 结摇 语涉疆法案的出台不仅仅是大国之间的经济问题,更是经济问题的法律化、政治化、社会化,涉及领域广、辐射范围大、影响层面深,给我国企业带来巨大风险和生存发展挑战。我国应高度重视美国涉疆立法活动对中美关系和新疆地区的破坏性影响,时刻保持战略定力,恪守底线思维,维护中国核心利益。在竞争情报建设方面,尽快构建出一套适应外部环境变化、适合我国企业发展需求的反制裁竞争情报服务体系,通过整合企业需求、服务供给以及外部环境因素,帮助企业全面掌握国内外竞争情报信息,提高风险防范意识,积极应对域外单边制裁风险,保护企业的财产、声誉和安全。参 考 文 献1摇 陈摇 峰,赵筱媛,郑彦宁.应对国外竞争需要高度倚重产业竞争情报J.情报科学,2009,27(2):175-178.2摇 冯春阳.WTO 框架下劳工标准的合法性研究-基于欧盟加强企业关于“强迫劳动冶尽职调查的贸易政策J.哈尔滨工业大学学报(社会科学版),2022,24(2):42-49.3摇 李雪平.国际法上的强迫劳动及其在国际贸易中的规范效用J.经贸法律评论,2022(3):1-17.4摇 邓金剑.美国限制进口新疆棉花:供应链与产业链之争J.国际经济合作,2021(5):79-89.5摇 U.S.customs and border protection operational guidance for im鄄portersEB/OL.2022-10-30.https:/www.cbp.gov/sites/default/files/assets/documents/2022-Jun/CBP_Guidance_for_Importers_for_UFLPA_13_June_2022.pdf.6摇 Strategy to prevent the importation of goods mined,produced,ormanufactured with forced labor 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