基于开源科技情报的科技伦理敏捷治理研究.pdf

2023年8月图书情报导刊第8卷第8期Aug.2023JOURNAL OF LIBRARY AND INFORMATION SCIENCEVol.8 No.81敏捷治理是科技伦理治理的内在要求科技伦理是开展科学研究、技术开发等科技活动需要遵循的价值理念和行为规范，是促进科技事业健康发展的重要保障1。伴随人工智能、大数据、合成生物学、基因编辑等前沿科技的不断创新发展，我国部分科技工作已经实现领跑，到了自主探索发展的阶段。科技发展一旦超过了伦理框架，就会导致新技术与现有伦理之间产生紧张关系。例如，基因编辑技术能够实现对人类基因进行精确编辑和修改，这为治疗疾病或改善生物功能提供了可能，也存在“设计婴儿”的风险、可能加剧贫富差距等问题；中国是全球最大的人脸识别市场，这项技术已广泛应用于公安、金融、教育、旅游等领域，但同时也带来隐私泄露和过度监控的风险；此外，人工智能技术、无人驾驶技术、生物科技的飞速发展引起诸如数据泄漏、算法偏见、无人驾驶事故责任划分、转基因食品安全性等伦理担忧。习近平总书记曾在两院院士大会中指出：“科技是发展的利器，也可能成为风险的源头”2，面对不断涌现的科技伦理问题和挑战（如图1所示），亟须运用更加高效、灵活的伦理治理方式和机制，防范科技伦理风险，规范科技创新行为。科技伦理治理是国家科技创新体系和国家治理体系的重要内容，是我国科技创新发展与科技强国建设的内在要求。我国高度重视科技伦理治理工作，中共中央办公厅、国务院办公厅于2022年3月印发 关于加强科技伦理治理的意见，对我国科技伦理治理体系建设作出顶层设计，明确了“伦理先行、依法依规、敏捷治理、立足国情、开放合作”的治理原则，将科技伦理治理提升到体系化、现代化新阶段。其中，敏捷治理作为公共管理研究领域的一种创新性理论，引起越来越多的关注。*基金项目：山西省科技战略研究专项“山西省科技伦理治理政策研究”（项目编号：202204031401177）。*通信作者：王文璐，山西省科技成果转移转化促进与数据监测中心助理研究员，主要研究方向为科技管理，邮箱：。文章编号：2096-1162（2023）08-0037-06收稿日期：2023-07-06基于开源科技情报的科技伦理敏捷治理研究*刘雅丽1，王文璐2*（1.山西省科技情报与战略研究中心，山西太原，030024；2.山西省科技成果转移转化促进与数据监测中心，山西太原，030024）摘要：面对不断突破的科技创新，如何快速灵活应对科技创新带来的伦理风险挑战、实现科技伦理敏捷治理，是推进国家治理能力现代化的必答题之一。首先阐释了科技伦理敏捷治理的必要性；其次介绍了开源科技情报在信息收集和分析、舆情监测和预警、风险评估和防范、信息共享和交流等方面的积极作用；在此基础上，提出了构建基于开源科技情报的科技伦理敏捷治理模式；最后探讨了开源科技情报用于科技伦理治理的模式可能面临的风险挑战，并提出了应对建议，包括明确责任和法律框架、提高信息来源质量和真实性、促进技术研发和算法优化、加强保护隐私和数据安全、加快培育伦理领域科技情报人才，以期为促进科技事业健康发展和推进国家治理能力现代化提供思路和方向。关键词：科技伦理；敏捷治理；开源科技情报中图分类号：G250.255文献标识码：A37“敏捷”萌芽于计算机软件开发管理领域，强调快捷的感知力、灵敏的响应力和协调的平衡力，之后敏捷方法论在管理和治理实践中呈现出多层次、多领域的广泛应用3。例如，杭州的“城市大脑”项目帮助统筹城市交通运行，提高交通效率；“一网通管”将各个政府部门集约在一个数据平台，按流程推送办事，达到高效快捷审批、方便群众的目的4。敏捷治理与传统治理相比较更具优势。清华大学公共管理学院副教授殷成志在接受公开采访时表示：“敏捷治理是政府通过创建高效运行的数字治理系统，协同引发各个治理主体的优势和功能，主动及时感知内外部的环境变化，从而快速准确调动各方资源做出应对和反馈的模式”。而传统治理通常被视为一种静态的、自上而下的“回应式”模式，具体表现为不少科技领域都是先发展，当出现伦理问题时再治理。对于复杂的、不确定的问题缺乏灵活高效的应对措施，导致治理效率偏低，且治理的沉没成本偏高5。敏捷的科技伦理治理依托大数据、智能化等工具将辅助决策过程转化为“运算”问题，快捷发现复杂和潜在的伦理风险，并利用卓越的算力快速筛选出具有优势的方案进行回应，为上级治理者提供决策支持，极大地提高了治理效率。2开源科技情报赋能科技伦理敏捷治理开源科技情报（Open Source Technology Intelligence）主要从各种公开的信息渠道获得与科技领域相关的信息、数据和各类知识资料，并通过专业情报方法工具进行采集、整合、分析、研究，最终形成可用于决策的科技情报6。20世纪50年代末，党和国家就对我国科技情报工作进行了部署。经过60多年的发展，科技情报工作坚持“尖兵、耳目、参谋”的定位，面向政府科学决策需求与社会创新需求，提供了全方位、多层次的科技情报支撑，培养了广泛从事开源情报收集、整理和分析的专业人才队伍，形成了一套成熟的开源科技情报体系，在我国科技事业发展中发挥着重要作用。现有的开源科技情报支撑体系与敏捷理念的有机结合特别适用于当今复杂社会背景下的科技伦理治理。在实际应用中可以利用丰富的情报资源针对不同领域的伦理问题进行多层面的分析、监测和预测，帮助科技伦理治理主体更加全面、准确地了解新兴技术的发展趋势、应用场景和可能涉及的伦理问题，及时预警和响应存在的隐患，并采取相应的措施加以解决。具体来说，开源科技情报可以为科技伦理敏捷治理提供以下几个环节的支持：一是情报收集和分析。在信息时代，科技领域的变化迅速而复杂，科技创新涉及的领域广泛，及时获取相关科技情报至关重要。开源科技情报可以为科技伦理敏捷治理提供海量、丰富和多元化的科技发展情报，如科技政策信息、科技研究成果、技术标准、学术论文、专利信息、专家信息、新闻媒体报道等。而且通过开源科技情报获取的信息是公开的、非商业性质的，所需的经济成本较低，减少了因为机构权限、保密、信息付费等问题带来的违法或违反道德的风险，能有效降低治图1科学技术发展带来的伦理风险与挑战2023年8月图书情报导刊3838理成本。二是舆情监测和预警。科技的发展速度往往超出了法规和政策的制定和调整周期，因此需要通过灵活的机制进行及时应对和反应。开源科技情报具有及时性，通过多层次、多维度的开源科技情报系统，可以迅速获取最新情报信息和社会舆情，实现对科技政策、科技发展趋势、新技术新应用等监测和预警，以便提前预判可能涉及的伦理风险和问题。三是风险评估和防范。将采集的科技情报信息通过数据挖掘、机器学习和智能决策支持系统等技术手段，对科技活动进行伦理风险评估和分析，快速识别潜在的伦理风险类型和潜在危害。一旦发现可能涉及敏感领域的科技发展或存在伦理风险的行为，风险评估系统会启动相应的研究、评估和调查程序，最后通过多方参与的决策支持系统，提供全面、多元的决策方案和治理措施，帮助科技伦理治理者快速采取行动，避免其扩大化和蔓延化。四是协同治理和交流。科技伦理治理的问题属性，决定了这是一项需要跨学科、多视角和智力密集的复杂问题，涉及多方利益的平衡，需要各主体各领域协同共治。基于开源科技情报的科技伦理敏捷治理模式可以通过众包和协作的方式，有效调动政府机构、企业界、学术界、民间组织等开展对话、协商和合作，促进各方的共识，同时建立透明的机制，及时向公众公开相关信息，增强决策的公正性和可信度，形成开放合作、协同共治的良好氛围。3构建基于开源科技情报的科技伦理敏捷治理模式国外在利用开源科技情报进行科技伦理敏捷治理方面已经有了广泛的应用和探索。例如，美国科技伦理研究中心（The Center for Ethics in Science and Technology）利用开源科技情报获取信息，通过科技伦理前瞻性研究，帮助政策制定者和科技企业了解未来科技趋势，预测可能的伦理问题和风险；德国联邦教育与科技部（BMBF）开展了名为“伦理AI”的项目，运用开源科技情报、启发式决策支持系统、人工智能等多种技术手段对新兴科技伦理问题提供决策支持，将人机交互推向新高度，使得伦理治理的过程更加透明和高效；美国卡内基梅隆大学开发的“CB Insights”风险监测平台运用开源科技情报以及数据挖掘技术，追踪和预测新兴科技的发展趋势，提供风险提示和建议措施，帮助企业和政府部门更好地预防和解决伦理问题。以上这些具体实践对我们运用开源科技情报助力科技伦理敏捷治理具有重要的借鉴意义。3.1突出敏捷治理特点构建基于开源科技情报的科技伦理敏捷治理模式不仅要秉持开放、透明、协作、分享等开源理念，也要体现敏捷治理的特征，突出快捷的感知力、灵敏的响应力和协调的平衡力7，全面覆盖科技伦理治理全流程，提高科技伦理风险管理的效率和精度。首先，建立由政府主导的高效运行的科技伦理数字治理系统，通过开源科技情报平台采集、整合、分析有用信息，加强覆盖科技活动全过程的伦理风险预警与跟踪研判，对内提升伦理风险的预见性，对外察觉科技发展变化的趋势性，做到“快捷感知”。其次，通过监督机制和智能化情报技术手段全面深刻审视科技发展、经济、社会、资源环境等复杂系统的现状，在此基础上加入专家智慧辅助决策，快速准确做出应对和反馈，做到“灵敏响应”。最后，构建多方参与、多边合作的协议框架，协同发挥各治理主体的优势和功能，有效配置各种要素资源，平衡考虑促进科技创新和规制伦理风险两个方面。同时构建治理效果评估和反馈机制，及时动态调整伦理法律法规、政策措施和治理方式，并通过螺旋上升的改进学习，实现治理体系和治理能力的迭代演进，做到“协调平衡”。通过以上几个部分，基于开源科技情报的科技伦理敏捷治理模式可以实现对科技伦理治理的快捷感知、快速反应和协调平衡，并在整个治理过程中不断地与外界进行信息共享和交流，形成良好的治理生态系统。3.2强化治理流程管理基于开源科技情报的科技伦理敏捷治理模式（如图2所示）大体可分为监测、研判、决策、治理、反馈和共享等流程，详述如下：监测阶段：通过开源科技情报平台，收集技术趋势、伦理前瞻性研究、伦理法规变化和社会舆情等各种第8卷第8期刘雅丽，王文璐基于开源科技情报的科技伦理敏捷治理研究3939来源的科技情报，与现有伦理规则进行比对，快速识别和预测伦理问题。研判阶段：对监测到的科技伦理问题进行综合分析和评估，深入了解其影响范围、可能的后果以及涉及的利益关系。研判的目的是准确理解伦理问题的本质和重要性，为后续的决策提供依据。决策阶段：基于研判的结果，通过“开源科技情报数据+智能化科技情报分析技术工具+专家智慧”的决策支撑体系，让决策者和相关利益方能够共享和讨论决策信息，促进信息共享、意见交流和协同决策，并制定相应的决策和措施，保证决策的合理性和可行性。治理阶段：将决策方案落实到实际操作中，通过制定法规制度、行业规范、技术标准，政策调整，实施行业监管，完善道德标准，加强伦理教育和知识普及等方式进行治理。反馈阶段：对基于开源科技情报的科技伦理敏捷治理模式进行周期性的评估和反馈，发现存在的问题并及时进行调整和优化，保证模式的持续有效性，防范系统性风险8。共享阶段：通过信息公开和透明机制，让公众充分了解涉及的新科技、伦理问题和风险，加强科技伦理教育和宣传，并可以参与到治理过程中来，增强治理的公信力和可信度。4开源科技情报用于科技伦理敏捷治理面临的挑战及建议在科技伦理敏捷治理应用中，开源科技情报还面临着诸多实用性问题和风险挑战，存在责任和法律问题不够明确清晰、开源情报质量和真实性难以保证、智能化情报分析工具技术局限、信息过度采集带来隐私和安全问题、缺少专业科技伦理情报人员等问题。针对以上问题，对开源科技情报用于科技伦理敏捷治理提出以下建议。（1）明确责任和法律框架。开源协同工作的治理体系涉及多个治理主体，明确的法律约束能够为科技伦理敏捷治理提供法律依据和规范，规定科技领域中的行为准则和操作方式；清晰的权责分配能够减少责任上的模糊性和混淆，确保科技伦理治理措施的实施和落地。为此，需将法律框架和伦理规则提前内置到治理系统中，并不断完善与科技的快速发展和变革相适应的伦理法律法规，严格执行监督与惩罚，起到威慑和警示的作用。同时，需要明确各治理主体的责任和义务，理顺政府、科研机构、企业等多方主体关系，政府应该占据主导地位，负责制定和执行科技伦理政策和规章制度，把控政策介入程度；科研机构应该提供科技图2基于开源科技情报的科技伦理敏捷治理模式2023年8月图书情报导刊4040伦理研究的理论、技术支持和专业指导；企业应该承担社会责任，确保科技的安全、可持续和公正应用；民间组织应该发挥监督作用，保障科技伦理治理的透明和公正；各级伦理委员会负责监督和协调各方的行为和决策，开展伦理审查，对科技活动全生命周期进行伦理监管，确保科技项目可靠、持续、透明可解释、尊重隐私、可审计可监督，有效控制伦理风险。（2）提高信息来源质量和真实性。由于开源的科技情报来源广泛，但这些信息的质量和真实性难以保证，可能受到虚假信息、误导性信息的影响，造成从开源科技情报途径获取的信息和数据存在不准确、不全面等问题，因此在进行分析和应用时需要格外谨慎。应建立开源科技情报的质量审核机制，加强与权威科技机构、学术界以及独立评估机构的合作，通过多个渠道获取信息并交叉评估验证；积极开展科技伦理前瞻性研究，加强科技伦理风险预警与跟踪研判，提高风险预见能力和水平，提升决策服务能力。（3）促进技术研发和算法优化。当前以深度学习为代表的智能分析技术，仍然存在瓶颈和局限。例如，在算法方面，主要包括因记忆模糊或缺失而生成错误回答或自相矛盾、技术“黑箱”带来的算法可解释性差、存在算法歧视和偏见、实时信息自更新慢等。在数据处理方面，信息过载、多源异构的信源对伦理治理系统的信息接入、筛选、计算、推送提出了更高的要求，现有的信息提取和过滤的软件工具不足以满足需求，实际工作中仍需要大量精力从事信息筛选和数据清洗工作9。建议促进智能化情报分析技术的研发革新，制定并优化算法规范，提高算法的准确性和可解释性；加强科技情报资源整合，重点加强情报工具研发、数据获取与集成、启发式决策分析等技术领域的研究投入，利用人工智能、大数据等新技术的创新应用对数据进行高质量筛选和处理，提升开源科技情报的技术创新能力。（4）加强隐私保护和数据安全。在获取开源科技情报时可能包含有关个人、组织或公司的敏感信息，引发数据过度采集、滥用等涉及数据安全和隐私的问题。治理过程中应遵守数据使用规范和法律法规，把整个数据安全与管理、隐私保护贯穿于数据的采集、存储、流通、应用以及销毁全环节，制定数据全生命周期的管理规范，设置严格的数据红线；明确收集、存储和使用科技情报时的隐私保护原则和措施；加强网络和数据安全技术，防止数据泄漏和恶意攻击；规范数据共享和传播行为，限制对敏感信息的无关使用和滥用。（5）加快培育科技伦理领域科技情报人才。在治理的过程中，熟悉科技伦理领域的科技情报人才作用至关重要，他们可以利用专业知识和技能识别并评估伦理风险，引导科技决策。目前科技情报人才队伍还存在科技伦理专业知识不足、高端复合型人才缺乏、关键技术领域情报人才紧缺等问题。必须加快科技伦理领域科技情报人才培育。一是制订专门的教育和培训计划，开设涵盖科技伦理理论、伦理决策框架、伦理风险评估等方面的相关课程，为科技伦理领域科技情报人才提供系统化的学习和培训机会；二是提供实践机会和案例研究，与企业、政府机构或非营利组织合作，参与科技项目的伦理风险评估和道德决策的制定，培养实践能力和应对伦理挑战的经验；三是建立知识共享和交流平台，通过组织研讨会、学术会议、在线论坛等方式，促进法律、伦理学、社会科学、计算机科学等跨学科的合作和交流，培养具备全面视野和综合思维能力的专业人才；四是建立奖励机制和激励措施，包括设立奖学金、科研基金、荣誉称号等，以及提供良好的职业发展机会和晋升通道，提高伦理领域科技情报工作人员的积极性和专业素质。5结语基于开源科技情报的科技伦理敏捷治理是一种有潜力的治理方式，通过开放和透明的流程和技术手段，可以实现科技情报的共享、交流和参与，促进科技伦理治理的持续改进和优化，帮助各治理主体更好地应对科技发展过程中的伦理问题和风险。希望本研究能够为科技伦理敏捷治理的实践和推广提供一定的理论和实证支持。同时，也希望未来能有更多的研究关注和探索这一领域，为科技发展和社会进步做出更加积极的贡献。参考文献1中共中央办公厅 国务院办公厅印发 关于加强科技伦理治理的意见 J.中华人民共和国国务院公报，2022（10）：5-8.2 王志刚.完善科技伦理治理体系 保障科技创新健康发展J.求是，2022（20）：43-47.3方延风.“互联网+”背景下开源软件在科技情报研究中的应第8卷第8期刘雅丽，王文璐基于开源科技情报的科技伦理敏捷治理研究4141用：信息采集、存储和预处理 J.科技和产业，2017，17（8）：141-146.4乔利利，邓峰，赵星.基于数智人的元宇宙敏捷治理路径构建及应用 J.图书馆论坛，2022，42（7）：33-42.5赵星，陆绮雯.元宇宙之治：未来数智世界的敏捷治理前瞻J.中国图书馆学报，2022，48（1）：52-61.6沈费伟.数字乡村敏捷治理的实践逻辑与优化路径 J.求实，2022（5）：96-108，112.7李春琛，张镛，田富俊.敏捷治理理念下城市突发公共事件预警的内在逻辑与机制构建 J.领导科学论坛，2023（2）：105-108.8于文轩.ChatGPT与敏捷治理 J.学海，2023（2）：52-57.9庞宇，张玲.试析敏捷治理理念下的在线政务服务 J.行政与法，2023（3）：21-30.（责任编辑：马相毓）作者简介：刘雅丽，女，1989年生，山西省科技情报与战略研究中心助理研究员；王文璐，女，1989年生，山西省科技成果转移转化促进与数据监测中心助理研究员。Research on Agile Governance of Technology Ethics Based onOpen Source Technology IntelligenceLIU Yali，WANG WenluABSTRACT：In the face of scientific and technological innovation，how to quickly and flexibly deal with the challenge ofethical risk brought by scientific and technological innovation and realize the agile governance of technology ethics is oneof the questions that must be answered to promote the modernization of national governance ability.First of all，this paperexplains the necessity of agile governance of technology ethics；then introduces the active role of open source sci-tech intelligence in information collection and analysis，public opinion monitoring and early warning，risk assessment and prevention，information sharing and exchange；on this basis，proposes to construct an agile governance model of technologyethics based on open source sci-tech intelligence；finally，discusses the possible risks and challenges that the opensource sci-tech intelligence may face in the model of technology ethics governance，and puts forward some correspondingsuggestions，including clarifying responsibilities and legal frameworks，improving the quality and authenticity of sourcesof information，promoting technological research and development and algorithmic optimization，strengthening the protection of privacy and data security，and accelerating the development of sci-tech intelligence personnel in the field of ethics，with a view to promoting the healthy development of science and technology and promote the modernization of nationalgovernance to provide ideas and direction.KEY WORDS：technology ethics；agile governance；open source sci-tech intelligence2023年8月图书情报导刊4242