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实 验 技 术 与 管 理 第 40 卷 第 6 期 2023 年 6 月 Experimental Technology and Management Vol.40 No.6 Jun.2023 收稿日期:2022-12-30 基金项目:中国高等教育学会 2022 年度高等教育科学研究规划课题（22SY0220）作者简介:李琰（1983），女，湖南益阳，硕士，助理研究员，主要研究方向为实验室建设与实验教学，。通信作者:李霆（1964），男，辽宁灯塔，硕士，副研究员，处长，主要研究方向为行政管理、软科学，。引文格式:李琰，董海新，王忠秀，等.基于机制设计理论视角的高校大型仪器设备购置论证改革J.实验技术与管理,2023,40(6):232-237.Cite this article:LI Y,DONG H X,WANG Z X,et al.Reform of large-scale instrument and equipment purchase demonstration in universities based on mechanism design theoryJ.Experimental Technology and Management,2023,40(6):232-237.(in Chinese)ISSN 1002-4956 CN11-2034/T DOI:10.16791/ki.sjg.2023.06.038 基于机制设计理论视角的高校大型 仪器设备购置论证改革 李 琰1，董海新1，王忠秀1，李 霆1，罗云瀚2（1.暨南大学 实验室与设备管理处，广东 广州 510632；2.暨南大学 理工学院，广东 广州 510632）摘 要：由于购置论证工作没有发挥应有的资源配置作用，导致高校大型仪器设备在宏观统筹、分配结构和使用效率等方面存在问题。该文基于经济学领域的机制设计理论，建立激励相容和信息互通的校级统筹机制，提出“要素梳理、流程再造、数据驱动”的改革措施，设计“论证预算采购使用”四位一体的多部门联动路径。实践表明，改革有助于解决高校在大仪配置中结构滞涨、效率低下等问题，可促进高校资金使用效益和治理能力提升。关键词：大型仪器设备；资源配置；机制设计理论；激励相容；信息互通 中图分类号：C935；G647 文献标识码：A 文章编号：1002-4956(2023)06-0232-06 Reform of large-scale instrument and equipment purchase demonstration in universities based on mechanism design theory LI Yan1,DONG Haixin1,WANG Zhongxiu1,LI Ting1,LUO Yunhan2(1.Laboratory and Equipment Management Office,Jinan University,Guangzhou 510632,China;2.College of Science and Technology,Jinan University,Guangzhou 510632,China)Abstract:In fact,there are some problems in macro coordination,distribution structure and service efficiency in the purchase of large instruments and equipment.The reason is that the purchase demonstration does not play its due role in the allocation of resources.This article introduces the mechanism design theory in the field of economics,establishes the coordination mechanism of incentive compatibility and information interchange,carries out the comprehensive reform of elements sorting,process re-engineering and data driving to the demonstration work of equipment purchase,and then designs a four-in-one linkage path of“argumentation,budget,procurement and use”.The practice shows that the demonstration reform of large instruments and equipment purchase based on the perspective of mechanism design theory is helpful to solve the problems of structural stagnation and low efficiency in the purchase of large instruments and equipment in universities,and promote the efficiency of capital use and management efficiency.Key words:large-scale instruments and equipment;resource allocation;mechanism design theory;incentive compatibility;information communication 大型仪器设备是高校开展人才培养、科学研究与技术创新工作的物质基础，对提高科学研究水平、加快创新型人才培养有着重要作用。近年来，随着“双一流”建设和“高水平大学”建设的推进，大型仪器设备购置经费与日俱增。以广东省高校为例，“十二五”期末，大型仪器设备总量 25 000 余台套，总值约 97 李 琰，等：基于机制设计理论视角的高校大型仪器设备购置论证改革 233 亿；到“十三五”期末，已发展至 57 000 余台，总值超过 236 亿，价值总额年增长率达到 19.34%。在此背景下，提高资金利用率、高效合理地进行资源配置成为社会关注热点。大型仪器设备购置论证是资源配置的有效调节手段，自 2000 年教育部颁布 高等学校仪器设备管理办法以来，各类高校陆续启动了可行性论证以及审批购置等程序，并开展了相关研究。文献12提出加强对选购仪器的功能指标及质量的调查；加强仪器购置与运行相关的人力、财力与物力的审核；加强专家组、学校院系及职能部门的监督和管理；加强论证的制度化建设。文献3以质量和效率的辩证关系为切入点，探索新时期高校仪器购置论证工作。但是，目前的研究多集中于论证程序、论证内容等具体细节的完善，从资源配置的宏观角度进行探索的较少。机制设计理论4主要研究了在信息不完全、选择自由化、决策分散化等条件下，围绕给定的经济或社会目标，通过机制（规则或制度）设计，实现资源有效配置与有效利用、降低信息成本、协调各经济单位利益（即“激励相容”）的目标5-7。本文基于机制设计理论，分析高校大型仪器设备购置管理的影响因素及其优化路径。1 大型仪器设备购置管理现状 目前国内高校的大型仪器设备购置过程均按照教育部要求落实了论证、审批等管理手段8，但多为明确经费来源后开展的技术性论证，专家组主要围绕设备的性能指标、技术参数、效益预测等进行质询与讨论9-11。以暨南大学为例，20172020 年合计对 550台大仪设备开展了购置论证工作，一次性通过论证的设备 488 台，通过率达 89%。但设备购置后，使用率难以达到教育部要求。前端申购与后续共享脱节、设备购置与学科规划脱节，导致资源配置结构滞涨：部分学科“大水漫灌”，设备闲置或投入产出效益低下；部分学科“久旱无雨”，装备水平不足以支撑教学科研发展12-13。1.1 流程设置不合理，未发挥资源配置作用 大仪论证环节通常在项目立项完成、预算批复后才进行，前端购置和后续管理没有联动。设备预算、论证、购置和使用管理等环节各自独立，由不同职能部门负责，没有形成流程规范、相互制约的闭环体系，导致对设备购置的把关作用弱化，论证结果也没有作为资源配置依据得到充分运用14。如图 1 所示，高校购置大型仪器设备的传统流程为：首先，经费主管部门批复设备预算；然后，设备处对拟购设备组织可行性论证；最后，招标采购中心根据论证结果组织采购。图 1 高校购置大型仪器设备的传统流程 上述流程的主要问题在于：首先，设备购置未经过论证，就已经安排了预算，即存在预算先行、论证滞后的问题；其次，预算一旦批准就必须执行，否则影响学校执行率；最后，设备处组织的大仪论证，多停留在设备参数、场地条件等层面的考察。因此，仪器设备论证难否决，设备重复低效配置的原因是在源头上失控。1.2 论证缺乏统筹，激励不相容 高校的行政管理部门一般按业务进行分工，大型仪器设备购置工作按照经费来源不同，由不同的职能部门分管，存在多头管理、统筹乏力的现象。例如：科技处负责各类科研项目中设备购置审批；人事处负责人才引进经费的设备购置审批；发展规划处负责高水平大学和双一流学科建设经费的设备购置审批；设备处负责中央改善基本办学条件项目的本科教学设备审批。由于各类经费预算时间不同，不同经费渠道购置的同类学科设备无法统一论证。同时，对大型仪器设234 实 验 技 术 与 管 理 备的论证是逐台、分散地组织进行，没有按学科布局、科研平台开展系统性的集中论证，难以避免设备重复配置、超标准配置的情况15。1.3 支撑材料不足，信息不对称 在具体论证过程中，部分申购单位对论证工作的重要性认识不到位，仅仅将其视为采购过程中一个例行程序，经常出现用户市场调研不充分、信息不对称、材料准备不齐全的情况16。尤其在价格合理性论证和查重论证方面，提供给专家的参考材料有限。目前部分高校的大仪价格论证仅依靠第三方报价，缺乏同类型用户的真实采购数据比较，不足以反映价格的合理性16。此外，同类设备的查重不够细致，如没有列明存量设备的使用机时、分布情况、共享效率、产出效益等数据，不足以作为决策参考依据。2 大型仪器设备购置论证的优化路径 机制设计理论认为，一套好的经济机制和社会制度应满足三个基本要求：资源的有效配置、各个经济单位的利益能够相互协调（实现“激励相容”）、信息的有效利用。为了实现资源配置效益最大化，大型仪器购置论证制度的优化设计须关注两个要点：一是协调论证参与各方的利益与集体利益（顶层设计）目标一致，克服设备购置管理中“管钱的不管买、管买的不管用、管用的不管人”等消极因素；二是确保决策参考信息的交流渠道通畅、信息数据的真实有效。2.1 重塑设备购置流程 在校级层面明确设备购置预算的归口管理部门或统筹管理工作组，由统筹机构督促设备预算单位按照统一流程与标准开展设备购置工作。建立“论证预算采购使用”的多部门联动机制：设备处前置设备论证环节，论证通过的设备进入准购库；经费预算部门根据论证结果对库内设备进行立项及预算，预算编制完成后再安排采购计划；采购部门依据论证参数及预算额度开展设备购置工作，严格执行“无预算不采购”的原则；入账设备的使用机时及产出效益由设备处考核并反馈至论证工作中，形成规范的闭环体系。通过优化流程实现设备资源的有效配置。2.2 明确设备论证要素 为了发挥论证工作在资源配置中的有效作用，除流程优化外，还必须结构重塑，梳理设备论证的要素，主要包括以下几方面。（1）指标参数。申购仪器设备的先进性和适用性，所选品牌、档次、规格、性能、价格及技术指标的合理性。用户单位须提供国内或校内其他用户的配置数据、真实采购价格以及使用数据。（2）存量设备。考察申购仪器是否在校内具备同类设备，是否满足共享条件。重点关注 40 万以上的存量大型仪器设备的使用机时，若不满足国家要求，原则上不考虑增量，采取调拨或共享等措施满足需求。（3）学科基础。统筹考虑学科发展前景以及建设基础，包括科研团队申购仪器前的相关工作基础及购置仪器后的效益预测。属于更新的仪器设备须提供原仪器设备发挥效益的情况。（4）配置标准。考量购置理由是否充分、配置层级（课题组、系、学院）是否科学、单位内部的配置密度是否合理。（5）运行维护。对于存在耗材成本高、零配件易损坏、软件需升级的仪器，考察配套经费及每年不低于购置费 6%的运行维护费的落实情况。（6）保障条件。仪器设备操作及管理人员的配置是否满足设备运行需要。（7）安全情况。考察安装场地、使用环境及各项辅助设施的安全、完备程度。（8）共享机制。考量校内外共享、共用方案及预期数据。2.3 增加计划评审环节 大型仪器设备购置必要性与学校整体规划、学科建设目标密切关联，但是由于设备预算分属不同部门，设备全生命流程管理的各环节相互独立，利益相关方并没有在统一目标下开展工作，仅能从自身业务角度考虑问题。为了在学科规划顶层设计的框架下开展大仪购置，实现“激励相容”，在“技术论证”之前设置“计划评审”环节，经费主管部门或统筹机构组织设备需求单位提前编制下一年度设备购置计划，相关单位负责人就购置计划进行汇报，重点阐述申购设备与学科建设目标之间的关联性。专家组围绕拟购设备对学科建设规划及人才培养目标的达成度进行评审，实现设备资源的精准配置，避免突击购置设备、盲目购置设备的情况。设备部门根据计划评审的专家意见，对于关联性强、能够支撑学科发展的申购设备开展技术论证；对于关联性不显著或者建设条件不充足的设备不予进入后续论证环节。计划评审专家既包含熟悉学校学科布局及发展规划的管理专家，又包含了解学科发展前沿及技术趋势的行业专家，专家遴选标准主要把握专业领域的覆盖面以及管理经验。2.4 按一级学科分类实行集中论证 通过计划评审的设备按照一级学科分类统筹开展技术论证工作，以学院或研究院为整体进行集中论证，统一标准。论证中充分考虑学科内现有同类设备的使 李 琰，等：基于机制设计理论视角的高校大型仪器设备购置论证改革 235 用情况，综合考虑学科间差异及预期效益的发挥情况，参照教育部关于通用/专用设备使用机时下限标准，对不达要求的原则上不予通过。设备部门组织集中论证前，应全面调研学科内大型设备的分布及共享情况，掌握相关使用数据及绩效数据，制定论证方案。此外，对于多个学科提出共性需求的仪器，应提请专家组讨论得出最优配置方式。2.5 加强分级、分类管理 为了解决论证过程中信息不对称的问题，可以根据大型仪器设备的单台件价值额度进行分级、分类管理，细化论证要求、明确责任主体。学校根据“放管服”的工作精神，规定：10 万20 万元的设备由院系自行组织论证，按需论证，设备部门监督学院按照规章制度执行；20 万元及以上的大型仪器设备由设备部门组织集中论证；预算单价在 500 万元及以上的设备购置，须组织专场论证会，由分管校领导主持，邀请预算、采购部门参会。另外，学校鼓励教师使用科研项目经费购置大型仪器设备，并给予充分的自主权，100 万以内的设备由单位自行组织论证；100 万及以上的设备由设备部门组织论证。2.6 建设信息化平台 按照“数据驱动、精准治理”的改革思路，建设“大型仪器设备购置论证平台”，确保论证过程线上留痕、论证结果公开透明、论证信息可在部门间流转，达到过程可追溯、责任可追踪的管理目标。平台关联资产管理系统的设备存量情况、关联采购系统的真实中标价格、关联大型仪器设备共享平台使用数据和年度考核情况，实时采集论证参考数据。通过平台完善论证专家库，按学科专业进行细分，标注工作专长，构建智推专家的数据模型，逐步实现专家随机筛选。此外，平台还具备数据分析的功能，可以对论证结果进行统计，并形成分析报告供决策参考。3 大型仪器设备购置论证改革与实践 20212022 年，我校开展了大型仪器设备购置论证的改革工作，实验室与设备管理处协同财务处、发展规划处、人事处、招标采购中心、审计处等设备购置上下游部门反复讨论，重新塑造设备购置流程，建立起“论证预算采购使用”的多部门联动机制，成立了校级层面的统筹机构仪器设备购置管理工作小组。根据学科建设规划，综合存量设备及使用绩效，集中开展大仪论证；统一编制设备准购清单，将前端申购与闲置设备调拨、设备共享使用等后端管理工作联系起来。从源头上管控设备多头管理、重复购置、无序购置的风险，提高资金使用效率，落实学校战略规划。3.1 优化设备购置流程 重新梳理的设备购置流程如图 2 所示。在项目立 图 2 大型仪器设备购置流程图（设备单价为 20 万元及以上）236 实 验 技 术 与 管 理 项阶段增加计划评审、技术论证等环节，将大仪论证结果作为预算安排与资源配置的重要依据，论证通过的设备方可审批入库，等经费主管部门确定经费来源后依次出库。与传统流程相比：增加了购置计划评审和购置设备入库阶段；购置论证的范围严格根据计划评审结果，摒弃了不符合学科建设规划和人才培养要求的设备，缩小范围、精准论证；只有论证入库的设备方可立项，避免了随意购置设备的情况。新流程从源头上统筹管控设备购置审批权，做到“因需购置，物尽其用”。大仪论证建立了多部门的协调沟通机制，用户和设备处、财务处、发规处、人事处、采购中心等单位带着各自的业务与数据进行集体讨论，提升管理精准化和决策科学化水平。3.2 成立校级统筹机构 为加强设备购置的统筹监管、优化资源配置、规范立项流程，学校成立了仪器设备购置管理领导小组，由书记、校长担任组长，主管副校长担任副组长，负责我校设备购置的决策与监管。领导小组下设工作小组，由实验室与设备管理处牵头，发展规划处、财务处、人事处、审计处、总务处、招标采购中心等设备预算、采购和监督部门组成，负责制定我校设备购置相关政策、编制设备购置项目库、统筹设备的调拨与处置。工作小组审议新增设备购置项目时，充分考虑存量设备和闲置设备的情况，将大型仪器设备的使用和共享绩效作为申购设备审批的重要参考依据，对仪器设备使用机时不达标或者开放共享较差的单位，核减相关设备购置经费或限制同类仪器采购。该校级机构不仅实现了多个职能部门的统筹协调，而且实现了设备存量与增量的统筹、前期采购和后期使用的统筹。3.3 按照一级学科开展集中论证 2021 年 5 月，我校按照一级学科分类对当年度大型仪器设备进行集中论证，共受理来自 21 个二级单位的 118 台设备（总价值 9 364.2 万元）的论证报告。根据我校学科分类，开展了生物学科、信息学科、医药学科等共计 14 个场次的专家论证会议。由于论证核心要素发生了质的变化，对各单位的支撑材料要求增多，每一份论证报告须进行严格初审。我校联合中山大学、华南理工大学等省内知名高校建立专家库，细分学科专业，共计邀请了近百位专家完成了现场论证工作。首先，根据专家论证意见，将论证设备分为三类：第一类为使用目的明确、选型得当、价格合理、与我校现有存量设备没有冲突，专家建议购置的设备；第二类为学科内有存量设备或者相关支撑材料欠缺，须工作小组商讨决策是否同意购置的设备；第三类为使用目的不明确、选型不当等原因，专家不建议购置的设备。然后，召开工作小组会议，小组成员根据专家论证意见，结合各学科发展规划、人才团队建设需求、平台存量设备使用绩效等展开讨论，最终达成一致意见：同意购置设备 60 台，合计 4 024 万元，占 43%；不同意购置设备 54 台，合计 5 001 万元，占 53%；暂缓购置设备 4 台，合计 339 万元，占比4%。2021 年 12 月，我校完成了 2022 年度大型仪器设备购置的集中论证工作，对 22 个二级单位提交的13 867 万元购置需求进行了充分的分析与讨论。在计划评审阶段，筛选出与学科建设目标关联性不强、不足以支撑学科发展的设备合计 38 台，金额为 5 155 万元，暂不进行购置论证，占 37%；同意开展大仪论证的设备合计 147 台，金额为 8 712 万元，占 63%。在技术论证阶段，因选型不当、性价比低、购置方案不合理等不建议购置的设备 23 台，合计 1 555 万元，占 11%；因购置理由充分、选型及价格合理、安装条件满足等建议购置的设备 122 台，合计 6 718 万元，占 48%。4 结语 针对高校大型仪器设备购置中存在的多头管理、重复购置、结构失衡、效益不高等问题，本文提出了机制设计视域下购置论证的改革措施，建立了激励相容和信息互通的校级统筹机制。从统计数据看，论证通过率从 89%下降到 45%，设备共享率从 61%提高到98%。大仪论证不仅撬动了学校与学科的资源统筹，也推动了学校顶层设计和学科建设规划落地实施，使学科规划落实在实验室建设工作中，发挥教学科研的最大效益。参考文献(References)1 凌辉，张黎伟，周勇义，等.大型仪器购置可行性论证的方法与流程J.实验室研究与探索，2013,32(10):224227.2 刘彦强，王益民，闫冰，等.提高大型仪器设备购置论证质量的措施研究J.实验室科学，2016,19(3):215217.3 孙翔宇，张欣，岳鑫隆，等.新时期高校仪器设备购置论证工作思考与实践探索J.实验室研究与探索，2020,37(8):236 237.4 HURWICZ L.The design of mechanisms for resource allocationJ.The American Economic Review,1973,63(2):130.5 付胜兰.精准扶贫监督体系的构建与完善：基于机制设计理论的视角J.求索，2019(3):104110.李 琰，等：基于机制设计理论视角的高校大型仪器设备购置论证改革 237 6 郭兆晖.以要素市场化配置改革推进供给侧结构性改革：基于机制设计理论分析浙江省海宁市实践J.学习与探索，2020(06):9499.7 李怡忻，蒋妍.机制设计视角下中国农地制度激励相容机制研究J.江西财经大学学报，2022(4):108122.8 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