浅析档案鉴定与开放审核.pdf

E-mail:档案论坛浅析档案鉴定与开放审核口刘建辉档案是人们在各项社会活动中形成的各种形式的具有保存价值的原始记录，是人类的文化遗产、文明成果和历史见证。随着社会各方面的发展，社会公众档案意识不断增强，对于利用开放档案的需求日渐强烈。加快推进档案开放工作是档案馆今后一段时期的主要任务，但是档案开放利用需要鉴定，只有经过鉴定，才能最终确定哪些档案可以开放，哪些需要控制使用。档案向社会开放，是世界各国档案利用工作的发展趋势，当今欧美多数国家档案开放率已达到或超过6 0%，号称“世界上最开放的”美国国家档案馆有高达9 0%的馆藏档案对公众全方位开放，俄罗斯档案馆的开放率也大约在8 0%到9 0%之间。2 0 1 0 年9 月1 4 日，第4 2 届国际档案圆桌会议通过的档案共同宣言提出：在遵守相关法律并尊重个人、形成者、所有者和利用者权利的前提下，向所有人提供利用档案。一、档案鉴定与开放审核发展历程（一）国外档案鉴定工作历程早在公元前2 5 0 0 多年以前，古代两河流域的苏美尔人就已经有了档案保护意识，对于重要性不同的档案，采取区别对待：他们把重要的文件写在又重又厚的大块泥板上，放在窑内烘烤，使泥板变为陶板，坚固耐久；不重要的文件则写在又轻又薄的小块泥板上，而且不经烘烤，十分易碎，也不耐久。从文件产生的源头起就考虑到要保存重要档案文件的问题。古代罗马帝国的统治者也有类似的做法，他们把重要的文件写在坚固耐久的羊皮纸上，而把不重要的文件写在木板上或者纸草上。14世纪，欧洲国家的一些自治城镇开始出现“淘汰公文 的做法，即成立一个特别委员会来审阅庞杂的文件，将其中有用的档案加以保存，把无用或重复的文件淘汰掉。这种做法，可以看做是档案鉴定工作的萌芽。在欧洲资产阶级革命之初，有关各国政府对档案工作就很重视，授权档案部门决定档案的“存”“毁”。在此过程中，逐渐形成档案鉴定的标准。第一次世界大战后到第二次世界大战爆发的20年间，苏、德、英、法等国公布了大量外交史料，档案开放原则从欧洲传播到了更多的国家。档案鉴定标准在二战后进人逐步完善时期。1 9 5 2 年，英国的格里格委员会建立的新的鉴定制度采用了两条类似的档案鉴定标准，即：行政价值和历史价值。1 9 8 9 年以后，加拿大国家档案馆实行新宏观鉴定接收战略”，对档案鉴定，采用了一种“职能结构研究模式”，即首先关注的是机构活动的有机联系，其次是分析和鉴定政府职能、计划、活动和业务的重要性。这一时期的特点是档案阶段鉴定理论与实践在世界范围内受到关注，档案鉴定已逐步由一种手段最终成为所有档案工作的核心。信息化时代开始了电子文件的内容鉴定与技术鉴定双重支点。法国档案学者哈罗尔德瑙格勒1 9 8 4 年在其研究报告中首次明确提出并系统阐述了电子文件双重鉴定的思想。1 9 9 7 年国际档案理事会的电子文件管理指南中也反映了这一思想。（二）国内档案鉴定工作历程中国早在唐代就出现最初的档案鉴定，是对归档文案进行“检简”，唐律疏议中记载：“文案不须常留者，每三年一栋除。唐令拾遗：“凡文案、诏救、奏案及考案、补官解官案，祥瑞、财务、婚、田、良贱、市估案，如此之类长留，以外年别检简，三年一除之，具录事目为记。其须为年限者，量事留纳，限满准除。唐代在档案鉴定方面不仅规定了鉴定的时间，同时还根据文种和档案的内容来规定长留档案的具体种类，而且对栋除的档案要记录事目清单留档。宋代对档案鉴定也作出相关规定，北宋的宋刑统和南宋的庆元条法事类中有档案鉴档案与社会432023-2档案论坛E-mail:定相关律条：“诸制书及重害文书，若祥瑞，解官，婚，田，市估，狱变之类长留；“诸架阁公案非应长留者，留十年，每三年一检简，申监司差官复除之，其有本应长留者，移于别库籍内，仍随事朱书，所除所移年月同复官签书。这些律令涵盖了对档案保管期限的划分，以内容因素为标准的档案鉴定依据，档案鉴定的程序，以及鉴定后销毁档案的程序。元代的“照刷磨勘文卷”的做法可以说是一种档案鉴定的具体实践，照刷磨勘的意思是“明察日照，寻究日刷，复核日磨，检点日勘”。至元新格、大元通制以及元典章都有档案鉴定相关的律条。明清时期的档案鉴定总体沿装元代照刷磨勘文卷制度，大明律明会典大清会典有相关律条。民国时期的1 9 3 3 年在国民党政府内开展的“行政效率运动”中，“文书档案改革运动”成为其重要组成部分。中华人民共和国成立后档案开放审核制度更加完善，1 9 8 0 年5 月，中共中央书记处作出各级国家综合档案馆开放历史档案的决定。1 9 8 7 年9月，档案法公布实施，明确国家档案馆保存的档案，一般应当自形成之日起满三十年向社会开放。1 9 9 1 年1 2 月，国家档案局颁布各级国家档案馆开放档案办法。1 9 9 6 年7 月档案法修订，明确档案馆应当定期公布开放档案的目录。4 0多年来，各级国家档案馆逐步实施馆藏档案开放工作，已经开放和公布了大量的馆藏档案。2020年9 月，新修订的档案法针对加大档案开放力度作出重要修订，将档案开放期限从三十年变为二十五年，进一步加大档案开放的力度，并在第三十条对馆藏档案开放审核工作进行规定，明确由档案馆会同档案形成单位或者移交单位共同负责。“开放审核 这一术语首次出现。截止2 0 2 0 年底，全国各级国家档案馆共开放了14584.5万卷、件档案，这些开放档案在国家治理和社会生产生活的方方面面发挥了重要作用。2022年7 月4 日国家档案局令第1 9 号公布国家档案馆档案开放办法，自2 0 2 2 年8 月1 日起施行。替代1 9 9 1 年颁布的各级国家档案馆档案开放办法。二、国内各级综合档案馆馆藏档案开放审核现状随着公众社会档案意识和法制意识的不断提高，在政治、经济、社会、文化及民生活动中，对档案查阅利用的需求不断增加，要求开放档案的呼声越来越高。但是由于档案具有鲜明的政治属性，档案中有许多涉及政权安全、国家安全、社会稳定、个人隐私等内容是不宜开放或者是需要控制使用的，因此，必须对档案进行开放审核。（一）国内各级综合档案馆馆藏档案开放审核情况采用人工对馆藏档案开放审核鉴定工作主要采用聘用社会专业人员辅助完成前期任务（主要担任初步鉴定），馆内相关人员负责后期任务（主要担任复核、终审等）相结合的工作方式进行。1987年9 月档案法公布实施，贯彻新档案法，加大档案开放力度，成为全国及各地“十四五时期档案事业发展规划的重要组成部分。各地档案馆纷纷尝试利用信息化、数字化手段提升开放审核工作效率。（二）新时期利用信息化、数字化手段进行档案开放审核工作现状以内蒙古自治区档案馆数据为例，2 0 2 2 年启动智能软件加人工服务模式，对馆藏档案进行开放审核，2 0 2 2 年共完成建国后满2 5 年汉文档案6 5万件的开放审核。截至2 0 2 2 年底，内蒙古自治区档案馆馆藏档案开放审核率由1 1%提高到了40.5%。网上公开目录由2 万条增加到6 6 7 9 1 条。网上公开目录占已完成开放审核档案目录的14.6%，网上公开目录增长率为2 3 3%。三、各级国家档案馆馆藏档案开放审核工作未来设想2021年7 月6 日，习近平总书记对档案工作作出重要批示，为贯彻落实好习近平总书记重要批示，未来需要进一步加大档案开放力度，回应人民群众的期待，需要做好几方面的工作。借助信息化手段完成开放审核任务。制定完善开放审核细则，统一标准，规范审核流程，提高审核效率，降低成本投入。通过智能化手段逐步提升档案内容的深度挖掘能力，开发利用好档案资源，使馆藏档案开放审核工作取得实质性进展。44档案与社会20232E-mail:档案论坛新形势下加强党员档案管理工作的思考口赵薇为适应新时期基层组织建设工作的需要，各基层党组织要切实加强党员档案管理工作，有效地保护和利用档案，使党员的档案管理工作进一步制度化、规范化。要坚持解放思想、改革创新，确保档案管理工作目标明确、重点突出、机制健全、取得实效。一、党员档案管理的重要性党员档案又称人党材料，是申请加人中国共产党的同志自递交入党申请书以后、逐步形成和积累的与党员发展相关的文字材料，是党员身份的标识，是记录党员学习、工作和生活历程变化的重要资料，它见证了党员思想政治品质的成长过程，记录了党员在政治生命的成长轨迹。党员档案不仅是党员身份确认的根本依据，也是党员人生经历的重要凭证，更是基层党组织党员管理工作中最具价值的原始证明材料。它对于全面摸清党员队伍现状，规范党员队伍教育管理，保持和发扬党员的先进性，增强基层党组织的凝聚力、创造力和战斗力都具有十分重要的作用。二、基层党员档案管理中存在的问题通过调查研究和各基层党组织的工作检查结果来分析，目前基层党组织在档案管理中存在随意草率的情况，主要存在以下几个问题：1、党员档案建档与管理不规范。党员建档规范工作中存在事前不办、事后补办的现象，如开放审核工作前置。按照档案法第三十条规定，在档案移交进馆前指导相关单位进行开放审核，明确审核结果，削减增量档案的开放审核压力。与档案形成单位或者移交单位常沟通联系，对各单位的共性问题探索建立统一标准，形成统一开放审核规则，提高开放审核质量，推进立档单位开放审核前置工作，从而提高档案接收质量与效率。培养专业人才，建设高素质干部队伍，加强开放审核业务培训，制定档案开放审核人才培训在确定发展对象时才补填积极分子考察登记表与谈话记录。预备党员转正时才补填写预备党员考察情况记录等，使得档案材料中多处信息前后不一致。很多党员材料归档没有目录或者材料目录与材料内容不相一致。2、党员发展材料不齐全。考察登记表缺失，人党自传缺失，甚至有的缺少发展和转正公示、人党政审等档案。3、党员档案审查不严格。如人党时年龄未满党章规定的1 8 周岁，人党申请书和人党志愿书由他人代写，人党材料前后笔迹不一致、群众座谈会缺少谈话人签字、没有党委主要负责人的谈话记录和签字，人党时间记录不准确，支部大会时间与党委审批时间前后矛盾。4、书写不规范。如人党申请书和人党志愿书不按格式要求填写，书写不够工整和规范，涂抹现象、字迹也不够清楚，还有的纸张污损残缺，五花八门，不一而足。造成基层党组织党员档案管理出现以上问题的原因，一是一些单位党组织对党员档案管理工作重视不够，存在“重业务、轻党建的思想，尤其在一些企业，党组织负责人认为档案管理工作与单位业务发展无关，也没有什么效益，所以不想也不愿去抓。有的党组织和负责人认为党员档案管理工作影响业务工作，因而，党员档案工计划，多培育档案开放审核人才，多组织关于档案开放审核内容的研讨交流活动。扩大接收征集范围，丰富馆藏。随着社会经济的发展和信息技术的深人，档案利用者对档案的利用越来越广泛，这不仅仅是局限于本身的个人档案，它还涉及到政治、经济、文化、家谱族谱等领域。这就要求档案工作者在平常工作中注意丰富馆藏，使馆藏资源更丰富更实用。（作者单位：内蒙古自治区档案馆）档案与社会4520232