高校科技成果转化的难点问题及解决对策初探.pdf

037科技创新TECHNICAL INNOVATION高校是我国国家创新体系的重要组成部分，是科技第一生产力、人才第一资源和创新第一动力的重要结合点，是源头创新的主力军。中华人民共和国促进科技成果转化法第二条第二款规定：“本法所称科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。”科技成果转化是新技术、新发明、新设计实现经济和社会效益的重要环节，是科技进步支撑经济与社会发展的关键所在。高校科技成果转化的过程与成效很大程度上影响高校职能发挥的效果。本文拟结合实际案例，聚焦高校科技成果转化的方式、过程和成效，分析目前阻碍高校充分转化科技成果的3个难点问题，并尝试提出解决对策。1 高校科技成果转化的现状党的二十大报告指出，要强化目标导向，提高科技成果转化和产业化水平。在高水平科技自立自强的时代背景下，党中央、国务院和有关部委出台了一系列相关的支持和激励政策，要求高校全面促进科技成果转化，提升转化效益和水平，加强成果转移转化平台建设，探索引入专业技术转移服务机构和人员。高校科技成果转化工作的有关要素主要有8个方面：制度、机构与平台、岗位与人员、财物投入与服务保障、转化活动与收益、激励、对外合作、校内评价与社会声誉。目前，绝大多数高校均建立了相对完善的科技成果转化制度体系，设立了专门的管理机构和平台，充实了专业管理人员，强化了工作经费和服务保障投入，加大了收益分配激励力度，高校科技成果转化工作整体形势向好。多数高校也开始逐步重视成果转化的对外合作与交流，包括加强对上级管理部门的联系、吸纳第三方机构参与成果转化、与校外企事业单位合作实施转化等，校外机构参与转化的广度和深度都在逐渐加强。2 当前阻碍高校科技成果充分转化的3个难点问题在高校科技成果转化整体形势向好的大背景下，经调查研究发现，仍存在 3 个具有一定共性的难点问题，阻碍部分高校科技成果充分快速实现转化。2.1 第三方机构参与高校科技成果转化工作的程度不够高校是科学研究的重要基地，会产出大量具有潜在经济效益和社会效益的职务科技成果，亟待转化为现实高校科技成果转化的难点问题及解决对策初探陈冀周北京电子科技学院科研管理处，北京100071摘要：高校是国家创新体系的核心要素之一，承担着培养创新人才、引领基础研究、开展原始创新和技术创新的重任，高校的科技成果转化效率与效益直接关系着这些职能的完成情况。以调查研究为基础，结合实际案例，剖析了阻碍高校科技成果充分转化的 3 个共性问题，即第三方机构参与高校科技成果转化工作的程度不够、未建立科技成果快速简易转化机制、领导和管理者的思想观念相对保守，初步探索提出了解决对策。关键词：高校科技成果转化；快速简易转化；解决对策中图分类号：G644 文献标识码：A基金项目：中央高校基本科研业务费专项“行业特色高校科技成果转化绩效评价体系和促进对策研究”（328202209）。作者简介：陈冀周（1983），男，博士，助理研究员，研究方向为科技政策和创新管理。2023 年第 6 期038海峡科技与产业生产力，为经济发展和社会进步服务。然而，这些科技成果仍处于知识产权保护期限内，要真正实现转化，诸多工作环节需要打通，因而需要第三方机构的支持和辅助。肖克峰等1通过对近千个成果实施科技成果转化的案例进行分析，提出了科技成果转化的“核心-催化”理论，认为促进科技成果转化存在核心功能和催化功能两类。核心功能是指在科技成果转化为现实生产力的完整链条中必不可少的功能，包括技术研发功能、技术实施功能和投资功能，是科技成果转化为现实生产力的必要条件（非充分条件），缺一不可。通过研究，本文认为几乎所有高校都具备技术研发功能（对科技成果进行后续试验、开发，形成能够在实际生产中应用的成熟技术的功能），部分高校中的部分研发团队具备技术实施功能（通过组织管理、市场推广、资源整合等过程，将技术应用于产品生产和服务，使其转化为现实生产力的功能），但是极少数高校和科研团队具备投资功能（提供技术应用于产品生产或服务过程中和市场推广初期所需资金的功能）。所以，就必要条件来讲，仅靠高校自身努力是很难充分实现 3 个核心功能融合的。催化功能是指政府、科技成果转化服务机构等发挥各自优势促进 3 个核心功能高效融合的各类辅助性功能，包括信息供给类、价值发现类、保护类、驱动力类 4 类。这 4 类催化功能从各个方面为 3 类核心功能充分融合提供了辅助和强化，能够让科技成果更充分、更快捷、更有效地转化为现实生产力。通过研究，本文认为高校自身能够提供的催化功能也是相对有限的，必须引入社会第三方机构提供充分的催化，提升转化水平和效益。由“核心-催化”理论可知，要充分将高校诸多科技成果转化为现实生产力，仅通过高校自身的努力是远远不够的，需要大量的第三方机构参与其中，从各个方面提供 3 类核心功能和 4 类催化功能，弥补高校自身核心功能融合不够和催化功能不全面不充足的弱势。从广义上讲，这些机构包括科研院所、专业投资机构、生产类企业等。高校科技成果转化亟待第三方机构入场，而这些机构在很多层面缺失，参与高校科技成果转化的力度不足，正是目前高校科技成果转化面临的重要难题之一，也是体制机制上需要重点改进的一个方面。2.2 未建立科技成果快速简易转化机制科技成果转化的主要方式有自行转化、一次性转让、许可使用、作价入股、作价投资等，分别适用于不同类型的科技成果和不同情境。高校存在大量小规模、中低价值的职务科技成果，这些成果最适合通过一次性转让快速便捷地实现转化，既能有效提升高校整体成果转化效率与效益，也能快速获得转化收益反哺高校建设和激励科研团队，又能加快实现科技成果服务经济社会发展，可谓多赢局面。大量中低价值的科技成果转化，是绝大多数高校科技成果转化工作的重要部分，甚至是核心部分。因而，高校建立中低价值科技成果快速转化机制具有非常重要的实践意义。经调研发现，部分高校建立了行之有效的快速简易转化机制，极大提升了高校科技成果转化的效率和效果。例如，上海某高校的转化制度规定了科技成果一次性转让的底线价格是5万元，科研团队可以不低于此价格自主决定转让事宜。这一快速简易转化规定极大地提高了该校科技成果转化的效率，大量中低价值的成果顺利实现快捷转化，科研团队在短周期内获得了转化收益，科研人员的获得感得到提升，充分的科研激励让高校科研事业蒸蒸日上；收益归高校的部分也被用来反哺高校教学、科研、人才培养事业，实现了良性循环。然而，经调研发现，依然有很多高校在有关制度中仅仅规定了不同的转化方式和转化收益分成的比例，没有设定成果快速简易转化机制和流程，使得大量中低价值成果不能快速转化，甚至久久得不到转化，成为躺在实验室和电脑中的“成果”。2.3 领导和管理者的思想观念相对保守观念决定态度，态度引领行为。高校领导和管理者关于科技成果转化的思想观念，在很大程度上决定了该校科技成果转化的工作成效。高校领导和管理者应认真学习领会党的二十大精神和习近平总书记关于科技成果转化工作的重要指示，学习中华人民共和国促进科技成果转化法，在合法合规的前提下，加大科技成果转化工作力度，加速实现科技成果转化为现实生产力。国家关于科技成果转化有领导尽职免责的规定，即有关领导和管理者在尽到法定职责、通过集体研究决定重大科技成果转化事项的前提下，若因经济发展和市场波动等因素而导致转化价格低于市场价值的情况，可以获得责任豁免。部分高校领导和管理者的思想观念相对保守，担心科技成果作为国有知识产权，若转让价格过低会导致国有资产流失，自身会承担领导和管理责任。例如，河南某高校的某几项国家发明专利被某公司看中，039科技创新TECHNICAL INNOVATION拟以一次性转让的方式买断。该校领导担心国有资产流失，提出由第三方知识产权评估机构进行价值评估，由于评估考虑到专利投产后的潜在经济价值，评估价格较高，远超求购公司的心理预期，转化无限期搁置。这个案例充分证明，领导和管理者的思想观念、视野眼界在很大程度上制约着科技成果转化的效果和效率，相对保守的思想观念会对科技成果转化工作起到负面作用。3 解决对策初探以上结合具体案例分析了目前制约高校科技成果转化的 3 个主要难点问题，下面结合实际初步探索破解这 3 个难点问题的对策。3.1 建立充分鼓励和广泛吸纳第三方机构参与成果转化的工作机制由上文分析可知，按照科技成果转化的“核心-催化”理论，高校科技成果的充分转化，不仅需要高校自身的努力，更需要充分鼓励和广泛吸纳第三方机构参与科技成果转化，促进和催化科技成果转化落实落地。科技成果转化的基本流程主要包括发明披露、发明评估、发明保护、市场分析、营销推介、技术转移、发展推进、转化为产品或服务等，从整体上可以分为两个阶段，即 3 个核心功能融合阶段和发展推进阶段。核心功能融合阶段的主要任务是 3 个核心功能在各种驱动力的作用下实现融合，形成融合体，主要以企业的形式出现；一旦 3 个核心功能实现融合，则进入企业的发展推进阶段2。高校科技成果转化的直接目标是完成第一阶段的任务，通过各种有效途径促进 3 个核心功能充分实现融合。而催化功能正是为此而诞生的，4 类催化功能分别从提供各种信息，提供价值发现的工具、方法或服务，提供保护核心方的工具、方法或服务，改变核心方相互融合的驱动力等 4 个方面来促进核心功能融合。要强化催化功能，必须积极吸纳广大的第三方机构进入工作流程。高校应建立和完善鼓励吸纳第三方机构深度参与科技成果转化的机制，支持各类服务和咨询机构参与高校科技成果转化，包括：修订完善有关规章制度，支持和激励第三方机构深度参与成果转化，作为该工作绩效考核的重要指标；在成果转化管理部门设立与校外机构对接联系的专门工作岗位；招聘或培养专业的技术经理人，建立校内的专业工作队伍；定期举办科技成果推介交流会，建立与校外机构的联系；对于较为重要的成果转化，建立多方联席工作会议机制，邀请技术转移服务机构参与等3。3.2 普遍建立科技成果快速简易转化的机制和流程如上文所述，很多高校未建立成果快速简易转化机制，规章制度的细节不到位，导致大量本应快速实现转化的中低价值成果不能如期转化，高校整体科技成果转化工作效率和效益受到影响，也会在一定程度上挫伤科研人员的研发积极性。高校应认真贯彻落实国家和有关部委关于科技成果转化的一系列重要文件和政策精神，因地制宜、分门别类地制定不同层次、不同种类科技成果的转化实施细则，在不违背法律法规和国家规章制度的前提下，尽可能为成果转化提供各项便利，最大限度简化各项工作流程，并强化对于科研人员的激励和保障。特别是，要普遍建立小规模、中低价值科技成果快速简易转化机制，充分结合高校实际情况，包括学科专业方向、科研人员情况、成果的主要面向等，设定成果一次性转卖的最低转化价格，鼓励科研团队和科研人员主动联系校外技术转移服务机构，只要不低于高校设立的最低转化价格，尽快完成转化获得收益，实现良性循环4。3.3 高校领导和管理者要加强学习，加速思想观念更新由上文案例可知，领导和管理者的思想观念及视野能在很大程度上决定高校成果转化工作实施的效果。因而，高校有关领导和管理者应以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大精神，认真学习落实中华人民共和国促进科技成果转化法以及国家发展改革委、教育部、科技部等部委发布的重要规章制度和政策文件，不断加速思想观念更新，拓宽视野和眼界，树立“科技成果只有转化才能真正实现创新价值，不转化是最大损失”的科学理念，从促进高校事业全面进步的高度重视科技成果转化工作，充分认识国家出台领导者在成果转化工作中“尽职免责”条款的重要意义，不应过分担忧所谓国有资产流失和因市场波动导致的可能价值损失5。高校领导和管理者应尽可能多地参加有关科技成果转化的学术会议和工作会议，加强学习和思考，不断提升高校科技成果转化工作的效能和科研人员的获得感。（下转第 43 页）043科技创新TECHNICAL INNOVATION4 结语近年来，江苏理工学院市场营销专业抓住互联网发展的机遇，建设了一批优质的电商实践教学基地，其主要功能与项目包括人才培养、人才招聘、培训咨询、实战演练、合作创业、技能大赛、顶岗实习等，这些都是对创新实践教学机制的多方探索。可以说，构建创新实践教学机制、深化产教融合与校企合作、提高人才培养质量、坚持协同创新的理念已贯穿学校教学改革的各个环节。新时期，高校应科学规划实践教学基地的建设和发展，强化实践教学基地运行的保障机制，引入优质合作企业与校外资源，提高合作质量。同时，应深入研究协同创新的相关理论，将理论研究和改革实践相结合，创新实践教学人才培养机制和模式，不断提升人才培养质量。参考文献1 叶美兰，金久仁.地方高校创新人才培养的行动逻辑与实践路向 J.国家教育行政学院学报，2022，293(5)：18-24.2 吕林海.中国大学“新文科教育”建设：价值蕴意、核心内涵与实践路径 J.大学教育科学，2021(5)：49-59.3 赵丽，张宇宁.地方本科院校校外教学资源的利用与管理：以秘书学专业为例 J.长春师范大学学报，2018，37(1)：167-170.4 许庆贺.地方高校转型发展背景下的实践教学基地建设 J.实验技术与管理，2017，34(1)：232-234.5 马小莉，李玉根，胡大伟，等.转型背景下校企合作教育模式的研究与实践 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