T_BAS 008-2023 民间文物交易远程智能化辅助审核规范.docx

ICS 35.240.01 CCS L70团体标准T/BAS 008-2023民间文物交易远程智能化辅助审核规范Specification for intelligent remotely assisted audit of cultural relics in public circulation trading2023-09-28 发布2023-09-28 实施北 京 标 准 化 协 会 发 布T/BAS 008-2023目次前言II引言III1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 基本原则1 先进性1 合规性1 适用性25 审核流程与要求2 交易前审核2 交易中审核36 其他审核要求5 审核标准5 预警信息5 审核意见5 文件档案和数据管理5 审核内容的可扩展性57 数据安全要求5 数据完整性6 数据保密性6 数据备份恢复6 个人信息保护6参 考 文 献7图 1 交易前审核流程图2图 2 交易中审核流程图4表 1 审核返回结果数据结构表3II前 言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由北京标准化协会提出并归口。本文件起草单位：易元数字（北京）科技集团有限公司、北京易元数科文物艺术品产业发展研究院、天津大学、中国文物交流中心。本文件主要起草人：蒋齐琛、周以重、张荣浩、赵耀、周道伟、周圆、谭平、陈昀、武桐舟、孙睿。T/BAS 008-2023引 言根据中华人民共和国文物保护法、中华人民共和国文物保护实施条例、文物拍卖标的审 核办法、文物拍卖管理办法等法规要求，民间文物交易由文物行政主管部门进行审核监督。禁止和防范法规不允许交易的文物在市场流通，可以有效保护文化遗产、防止文物流失。随着互联 网、人工智能技术的发展，在民间文物交易的登记备案、交易预展、现场监拍等环节，通过远程智能化 技术手段辅助文物监管审核，能够促进民间文物的安全流通。易元数字（北京）科技集团有限公司从 2017 年开始，已陆续为北京、上海、广东、浙江、江苏等地的文物行政主管部门提供远程智能化辅助文物拍卖监管服务，其在服务过程中，与主管部门、市场交 易主体，以及各技术服务企业积极沟通，不断根据实际业务需求完善流程，积累了相关技术规范。因此为更好贯彻落实文物保护相关政策，适应我国文化遗产保护管理领域标准化的战略要求，并将 已有成熟技术推广贯彻到全行业，制定本文件。IIIT/BAS 008-2023民间文物交易远程智能化辅助审核规范1 范围本文件规定了民间文物交易远程智能化辅助审核的基本原则、审核流程与要求、其他审核要求和信 息安全要求。本文件适用于文物流通领域文物交易监测中的远程智能化辅助审核系统的设计、开发。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。SB/T 10641 拍卖术语SB/T 10538 文物艺术品拍卖规程GB/T 22239-2019 信息安全技术网络安全等级保护基本要求3 术语和定义SB/T 10641和SB/T 10538界定的以及下列术语和定义适用于本文件。远程智能化辅助审核 intelligent remotely assisted audit借助通讯信息和计算机网络技术，辅助远距离审核工作。注：通过人工智能技术对民间文物交易数据进行自动识别，减轻人工审核工作量，提高审核效率。禁止交易文物 prohibited trading cultural relics依据相关法律、规定，禁止在市场上买卖流通的文物。禁止交易文物资料库 prohibited trading of cultural relics database根据禁止在市场上买卖流通的文物信息，按照一定结构来组织、存储和管理数据的资料库。身份同一性 identity uniqueness交易文物的身份信息与申请备案文物的身份信息保持一致。预警 early warning在违法、违规行为以及其他需要提防的危险发生之前，根据以往的总结的规律或观测得到的可能性 前兆，向相关部门发出紧急信号，报告危险情况，以避免危害在不知情或准备不足的情况下发生，从而 最大程度的减轻危害所造成的损失的行为。4 基本原则 先进性远程智能化辅助审核，是利用计算机网络、人工智能等科技手段，对交易文物是否符合规定，进行 辅助判断，较之传统审核手段，具备技术先进性。 合规性文物交易审核是文物流通的重要环节，辅助审核工作应按照国家有关法律、行政法规的规定，遵循 公开、公平、公正、诚实信用的原则开展文物备案、预展、交易、审核等工作。2 适用性随着互联网技术发展，文物交易的形式由线下逐渐增加到线上，远程智能化辅助审核工作应考虑广 泛适用性，从交易前、交易中、交易后，三个环节进行监管，覆盖民间文物交易全流程。5 审核流程与要求 交易前审核5.1.1 概述民间文物交易前的审核环节包括待审核标的清册的导入、标的信息展示与管理平台的过滤、标的智 能预审、标的预审结果等部分，审核流程见图1。图 1 交易前审核流程图5.1.2 审核对象要求T/BAS 008-2023在文物交易前，应对待交易文物进行申报登记，文物交易企业也可利用远程智能化审核系统，将待 交易文物标的自行提前预审。信息远程辅助审核可批量提交标的清册，包含完整的交易标的电子表格文 字信息和图片信息，作为智能辅助审核的依据。a) 标的清册内容格式应遵循民间文物心元数据规范，以确保辅助审核的准确性。电子表格的拍品信息应包含以下字段：拍品编号； 标的名称； 件数；年代；包含材质； 尺寸；来源； 备注。b) 标的图片应为正对标的拍摄，白色背景，图片清晰度 300dpi 以上，图片命名应与拍品编号相符。c) 智能化审核技术，将对清册处理成结构化数据存储，并提供查阅和展示功能。5.1.3 审核要求针对已上传的待审核标的，应执行三次过滤，进行疑似非法标的的辅助审核。a) 针对国家文物局历史撤拍数据库，进行文字和图片检索过滤。b) 针对公安部盗抢文物数据库，进行文字和图片检索过滤。c) 针对综合敏感词库，进行文字信息过滤。5.1.4 标的审核返回结果要求审核返回结果应符合表1中的数据结构。表 1 审核返回结果数据结构表一级字段名二级字段名说明标的ID标的导入预审系统后，系统自动生成的唯一ID标的编号标的清册中的标的编号标的名称标的清册中的标的名称是否存疑是/否是否有存疑文字信息是/否命中数据库文字信息敏感词命中的数据库名称命中敏感词命中的敏感词是否有存疑图片是/否命中数据库有相似存疑图片命中的数据库名称命中图片地址存疑图片URL地址 交易中审核5.2.1 概述民间文物交易中的审核环节包括文物拍卖图录导入、现场拍卖和网上拍卖的标的销售数据定时采集 等部分，审核流程见图2。4图 2 交易中审核流程图5.2.2 审核对象要求通过备案审核的待交易文物，售卖方为了招商的目的，在交易之前可能会进文字、图片和视频结合 的形式进行文物信息预展。本环节将导入商用标的数据，重点审核商用图录标的信息与交易前行政审批 标的信息的一致性，以发现漏报、替换、变更信息等行为。a) 本环节主要通过收集商用数据，将其导入辅助预审系统，以备审核。 标的文字信息应包含以下字段：标的所属拍卖会； 标的名称；标的描述；标的编号（拍卖 Lot 号）； 标的图片 URL 地址。b) 交易中采集数据，供网上交易的电子商务平台，应采用结构化的客户端页面数据，以便辅助审核系统进行采集，或提供数据接口，以便辅助审核系统实时获取交易中数据。5.2.3 审核要求目前文物交易广泛采用线下竞拍结合线上直播的形式，远程智能化辅助审核可以通过流媒体技术， 对文物交易现场进行远程视频监拍，审核正在交易的文物是否和备案文物信息一致。对于拍卖会交易，通过直播视频分析手段，进行远程智能化监拍，应或宜对发现的问题进行预警。 对于文物商店/古玩城的在线交易，智能化辅助审核系统应定时进行持续不断的数据采集，采集内容应包含以下字段： 标的所属拍卖会； 标的编号；标的名称； 标的图片； 标的价格； 标的描述。T/BAS 008-2023数据采集的时间间隔应不低于每天1次。采集到的数据应与过审清册图录进行文字及图片比对，以确保标的无替换及瞒报漏报。5.2.4 标的审核返回结果要求在预展及交易环节，远程智能化辅助审核发现的不合规文物，应自动触发预警，将疑似违规信息报 送文物监管部门。从发现问题，到发出预警信息，延迟不得超过30分钟。预警信息应包含以下字段： 交易主体名称；交易场次名称； 交易标的名称； 交易标的编号。 预警内容应符合：标的存在疑似非法交易情况；标的信息/图片存在不一致情况。 交易后备案民间文物交易完成后，远程智能化辅助审核系统将文物交易, 应或宜记录按规范格式报送文物行政主管部门备案。6 其他审核要求 审核标准应参照文物拍卖管理办法、文物拍卖标的审核办法、文物艺术品拍卖规程，若审核文 物属于不属于拍卖标的范畴，参照相应法规文件执行。标的清册、预展及交易环节的文物图录信息应遵循民间文物心元数据规范，填写内容可参照民间文 物特征属性受控词表。 预警信息预警信息可根据文物等级、疑似非法交易活动性质等内容，将预警信息分为若干等级，并制定不同 的响应机制和发送方式。 审核意见对交易文物进行辅助审核时，应制作辅助审核记录，内容主要包括文物信息和辅助审核意见。辅助 审核意见，可作为专家复审工作的参考依据，不作为最终审定意见。辅助审核意见可使用以下规范用语：可以拍卖、予以撤拍、待议、存疑。 文件档案和数据管理民间文物交易结束后，按照文物拍卖相关法规要求，文物拍卖标的的审核材料和文物拍卖记录，须 及时报文物行政主管部门备案，远程智能化辅助审核工作可通过网络自动完成文物审核和交易信息的报 送及保存管理。随着计算机技术的发展，智能化辅助审核的内容，可以记录在区块链的节点上，形成可信存证。 审核内容的可扩展性对于特殊情况下的监管需求，如重大科学研究发现、国有机构有收购意向等情况，相关民间文物不 适合在市场交易，可通过增加定向检索文物数据，增加智能辅助审核项。7 数据安全要求6民间文物交易远程智能化辅助审核过程将收集文物数据、交易数据、系统处理报警数据以及监管行 为数据，并服务于行政主管部门的监管业务流程。因此数据安全方面应符合GB/T 22239-2019 8 第三级安全要求。 数据完整性民间文物交易远程智能化辅助审核过程中产生的数据应进行完整的归档存储，且确保不可篡改。应 符合GB/T 22239-2019 8.1.4.7的要求。 数据保密性民间文物交易远程智能化辅助审核过程中产生的数据属于非对外公开数据。保密性管理应符合GB/T 22239-2019 8.1.4.8的要求。 数据备份恢复民间文物交易远程智能化辅助审核过程中产生的数据需具备容灾安全性。应符合GB/T 22239-2019 8.1.4.9的要求。 个人信息保护民间文物交易远程智能化辅助审核应仅收集用于辅助审核的信息。应符合GB/T 22239-2019 8.1.4.11的要求。T/BAS 008-2023参 考 文 献1GB/T33290.12016 文物出境审核规范 第1部分：总则2GB/T32674-2016网络拍卖规程3SB/T10641-2018拍卖术语4SB/T10538-2017文物艺术品拍卖规程5GB/T22239-2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求6 文物拍卖管理办法7 文物拍卖标的审核办法8 文物艺术品拍卖规程7