DB4403T322-2023劳动用工信用监管指引.pdf

ICS 03.080.99CCS A 16DB4403DB4403深圳市地方标准DB4403/T 3222023劳动用工信用监管指引Guideline for the credit supervision of labor employment2023-03-01 发布2023-03-15 实施深圳市市场监督管理局发 布DB4403/T 3222023I目次前言.II引言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14总体原则.15监管及评价内容.26等级评价.27信用异议.38差异化管理.49守信激励.410失信约束.411信用修复.412信用改善.4附录 A（资料性）劳动用工信用评价指标表.5附录 B（资料性）劳动用工信用等级划分.10DB4403/T 3222023II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由深圳市人力资源和社会保障局提出并归口。本文件起草单位：深圳市人力资源和社会保障局、深圳市福田区人力资源局、深圳市信用促进会、深圳市标准技术研究院。本文件主要起草人：郝时飞、崔歧平、杨保华、吴丽莎、秦信燚、李雅丹、黄海林、林要军、史旭、牛利娟、刘芳、胡利、鲜涛、陈健平。DB4403/T 3222023III引言劳动用工信用监管是在劳动用工领域建立以信用为基础的新型监管机制，实施企业分级分类监管的重要手段。2017 年人力资源和社会保障部印发了企业劳动保障守法诚信等级评价办法（人社部规20161 号），上海市、天津市、湖北省、新疆生产建设兵团、杭州市、南京市等省市对劳动用工信用监管进行了探索。2019 年关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见（国办发201935 号）发布，对建立以信用为基础的新型监管机制进行了部署。2022 年中共中央 国务院关于加快建设全国统一大市场的意见（中发202214 号）和关于推进社会信用体系建设高质量发展促进形成新发展格局的意见（中办发202225 号）发布，明确了信用监管对促进形成新发展格局和建设全国统一大市场的重要作用和意义。在上述背景下，为进一步深化“放管服”改革，优化配置监管资源，深圳市人力资源和社会保障局和深圳市福田区人力资源局共同开展了劳动用工信用监管地方标准制定工作，以信用风险为导向，强化企业主体责任，引导社会组织开展行业自律，提升劳动用工监管效能。对有信用风险的企业，加强监督监管，保障劳动者的基本权益；对无信用风险问题的企业，尽可能减少对其生产经营的打扰，逐步构建“主体自治、行业自律和政府监管”相结合的社会治理新格局，深化构建和谐劳动关系。DB4403/T 32220231劳动用工信用监管指引1范围本文件规定了劳动用工信用监管的总体原则、监管及评价内容、等级评价、信用异议、差异化管理、守信激励、失信约束、信用修复、信用完善。本文件适用于开展企业劳动用工信用监管活动。其他用人单位可参照使用。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1劳动用工labor employment企业招用劳动者为其成员，建立劳动关系，依法进行劳动管理，安排劳动者从事有报酬的劳动。3.2信用监管credit supervision对企业劳动用工开展信用信息采集，实施信用评价，根据评价结果实行差异化管理和激励，对严重失信主体实施失信约束的管理制度和方法。3.3诚信合规integrity and compliance企业实施劳动用工过程中遵守诚实信用原则，符合国家法律法规政策规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求，尊重并不违背公序良俗。3.4信用风险credit risk企业违反诚实信用原则，不履行劳动用工相关法定义务或约定义务的可能性。4总体原则4.1合法合规劳动用工信用监管遵守法律法规，保障劳动者合法权益。4.2客观公正劳动用工信用监管秉持客观公正的立场，确定信用评价指标、信用评价流程和差异化管理措施。4.3科学合理DB4403/T 32220232劳动用工信用监管科学合理评估信用风险，保障监管的精准性和有效性。5监管及评价内容5.1劳动合同企业订立、履行、解除、终止及管理劳动合同的情况。5.2规章制度企业制定和执行招聘录用、劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、培训、劳动纪律、劳动定额管理等劳动用工相关的规章制度，并公示告知和及时审查修改完善的情况。5.3用工管理企业开展劳动用工管理，保存用工管理台账，履行用工法定义务的情况。5.4守信践诺企业对监管部门、劳动者作出承诺并履行的情况。5.5协商调处5.5.1企业建立健全沟通对话机制，畅通劳动者诉求表达渠道，完善内部申诉、协商回应制度，履行和解协议的情况。5.5.2企业设立内部劳动争议调解组织，建立健全调解机制，开展争议调解，及时化解矛盾纠纷，自觉履行争议调解协议、仲裁裁决或法院判决的情况。5.6监管配合企业及时检查并主动整改被投诉举报或被监管部门提醒的内容，积极配合监管部门的检查，在规定期限内履行完成监管要求及行政处罚决定，并主动进行信用修复的情况。注：包括但不限于主动整改、积极配合、主动反馈、信用修复。5.7行业自律企业参与行业自律、获得第三方认证及行业信用评级，接受行业组织作出警示提醒、责令整改、通报批评、公开谴责、暂停会员权利及取消会员资格的决定。5.8荣誉表彰企业及其劳动者获得的各级政府部门、各类社会组织授予的劳动用工类荣誉表彰的情况。6等级评价6.1信息获取劳动用工监管信用信息通过公共信用信息平台、劳动监察执法系统、行业组织填报、企业申报等途径获取。行业组织提供信息应公正客观，企业申报信息应真实有效，若存在虚假填报，所有填报信息视为无效。DB4403/T 322202336.2等级确定监管部门依据评价方法计算出企业劳动用工信用评价分值并转化为初始信用等级。6.3等级调整企业取得初始信用等级后，监管部门根据以下规则进行等级调整：有下列情形之一的企业，评价结果不能评为A级；取得营业执照或者登记证书时间不满一年的；最近一年信用评价结果出现D级的；因涉嫌劳动用工违法被立案查处尚未结案的；其他监管部门规定的情形。有下列情形之一的企业，评价结果直接评为D级：被列入拖欠农民工工资失信联合惩戒对象名单、其他严重失信主体名单或失信联合惩戒对象名单的；因劳动用工违法行为引发群体性事件、重大舆情事件或个人极端事件且尚未处置化解的；因劳动用工违法行为被追究刑事责任的；拒不履行劳动用工责令改正、行政处理决定或行政处罚决定的；拒不配合劳动监察执法的；其他监管部门规定的情形。6.4评价方法6.4.1评价依据劳动用工信用等级评价见附录A。劳动用工信用等级见附录B。6.4.2自我评价企业可每年开展1次自我评价。6.4.3第三方评价鼓励符合条件的第三方机构按照本文件开展劳动用工信用等级评价。6.5结果应用政府有关部门可依据评价结果给予相应的鼓励和奖励。7信用异议7.1异议申请企业认为劳动用工监管信用信息存在错误、遗漏或失效的，根据信用信息的来源，可分别向公共信用机构、监管部门和行业组织提出异议。7.2异议处理对于企业提出的异议申请，公共信用机构、监管部门和行业组织按照以下方式及时进行处理：异议成立，予以更正；DB4403/T 32220234异议不成立，告知企业；异议无法核实，评价时予以排除。8差异化管理监管部门根据企业的信用等级，对其进行包括但不限于调整日常巡视检查频次、力度的差异化管理。9守信激励劳动用工信用A级企业名单在监管部门之间共享，并依法对外披露，享受守信激励相关措施。涉及劳动用工行政处罚时，可作为企业无主观过错的参考。10失信约束10.1被依法列为严重失信主体名单或失信联合惩戒对象的，监管部门应按照国家、广东省和深圳市失信惩戒措施清单对惩戒对象采取行政性信用约束措施。10.2鼓励行业组织将劳动用工情况纳入行业自律管理，依据组织章程等依法实施行业性失信约束措施。11信用修复11.1企业被行政处罚的，可以依据国家、省、市关于信用修复有关法律法规、政策规定向做出行政处罚的机关或公共信用机构申请信用修复。信用修复的措施包括但不限于纠正违法失信行为、参与信用修复专题培训、获取第三方信用评价专项报告、取得失信谅解书等。11.2企业被列入严重失信主体名单的，可以依据名单相关制度向名单认定机关申请移出。12信用改善12.1企业应依法加强劳动合同管理，健全劳动规章制度，履行各项信用承诺，强化劳动用工的主体责任和管理能力，降低劳动用工违法失信的可能性，防范违法失信行为的发生。12.2企业应自觉接受行业组织自律监督，积极配合政府监管，主动履行调解组织、仲裁机构、司法部门的决定、裁决和判决，确保劳动用工相关法定义务和约定义务全面履行，减少或避免劳动用工违法失信行为的发生。DB4403/T 32220235附录A（资料性）劳动用工信用评价指标表劳动用工信用评价指标表见表 A.1。表 A.1劳动用工信用评价指标表指标类别一级指标二级指标指标说明指标分区指标得分劳动合同合同订立状况规范签订是否遵守劳动合同订立的原则及规定是10否0内容形式劳动合同内容和形式是否合法合规是20否0签订率合同签订率=企业签订了劳动合同的劳动者数量/企业全体劳动者数量100%1095%（含）100%595%以下0合同履行状况全面履行是否按照劳动合同约定的时间、地点、方式、期限等全面履行是20否0变更、解除和终止是否按照法律法规规定执行（包括但不限于：提前书面形式通知、支付经济补偿金、出具证明、办理转移手续等）是20否0合同管理状况管理制度是否建立劳动合同管理制度是10否0执行情况是否按要求保存劳动合同文本是10否0规章制度劳动规章制度建设状况制度健全是否制定招聘录用、劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、培训、劳动纪律、劳动定额管理规章制度是（全部建立）25否（没有全部建立，按每建立一项制度得 3 分计算，最多不超过 25 分）025合法合规劳动规章制度的内容是否合法，制定程序是否合法是25否0劳动规章制度管理状况告知培训是否通过文本签收、会议传达、培训讲解、网上公布等方式告知培训，方便劳动者查阅是25否0审查修改是否及时对劳动规章制度的适应性、有效性进行审查并修改完善是25否0用工管理守法状况规范用工是否依法依规开展用工管理（最近一年没有因劳动用工方面问题引发信访、举报投诉和劳动争议仲裁诉讼）是50否0DB4403/T 32220236表 A.1（续）指标类别一级指标二级指标指标说明指标分区指标得分台账管理用工管理台账是否完整并保存两年以上（其中工资支付台账至少保存 3 年）是30否0违法状况一般违法最近三年被行政处罚的次数（按简易程序作出的除外）0 次3013 次103 次以上0重大违法最近三年涉及重大劳动保障违法行为的次数0 次401 次及以上0严重失信状况最近三年被列入严重失信主体名单次数(限于劳动用工领域失信）0 次501 次及以上0守信践诺作出承诺状况监管部门类承诺最近一年企业对监管部门作出承诺的次数3 次以上2013 次100 次0劳动者类承诺最近一年企业对劳动者个人作出的除劳动合同、规章制度内容以外的承诺的次数3 次以上1013 次50 次0履行承诺状况监管部门类承诺履行最近一年企业履行对监管部门作出的承诺的情况全部履行451 次未履行102 次及以上未履行0劳动者类承诺履行最近一年企业履行对劳动者作出的高于法定标准的承诺的情况（劳动者未提出异议视为已履行）全部履行251 次未履行52 次及以上未履行0协商调处协商调处状况沟通协商机制是否建立完善内部申诉、协商回应制度，畅通诉求表达渠道（设立负责人接待日、召开劳资恳谈会、开通热线电话或电子邮箱等）是10否0内部调处机制是否在内部设立劳动争议调处组织（或设立专员），建立自我调处机制是15否0劳动争议调解最近一年开展劳动调解的情况（劳动争议调解率=劳动争议调解案件数量/劳动争议数量）100%1550%（含）100%550%以下0劳动争议仲裁是否有劳动争议仲裁案件（企业为被申请人）否5是0劳动争议诉讼是否有劳动争议诉讼案件（企业为被告）否5是0DB4403/T 32220237表 A.1（续）指标类别一级指标二级指标指标说明指标分区指标得分协商调处结果协商和解是否及时回应劳动者协商诉求，推动达成和解协议并履行是（包括无劳动者提出协商诉求的情况）10否0内部化解是否通过内部沟通协调实现劳动用工类纠纷的化解是（包括无发生劳动用工类纠纷的情况）20否0调解履行企业履行劳动争议调解决定书的情况（劳动者未反馈视为已履行）全部履行（包括无此类情况）102 次不及时履行52 次及以上不及时履行0裁决履行企业履行劳动争议仲裁裁决的情况（未进入执行立案视为已履行）全部履行（包括无此类情况）151 次及以上不及时履行0判决履行企业履行劳动争议法院判决的情况（未进入执行立案视为已履行）全部履行（包括无此类情况）151 次及以上不及时履行0监管配合劳动监察状况投诉举报最近三年被查实的投诉举报情况（投诉举报率=投诉举报案件数/劳动者数量）2%（含）以内且总案件数 10 件（含）以内152%以上或总案件数 10件以上0监督管理最近三年涉及劳动用工相关被责令改正、行政处理等监管的次数0 次2013 次103 次以上0监管异常最近三年被纳入劳动用工相关监管异常的次数0 次151 次及以上0重大事件最近三年发生劳动用工相关重大事件的次数（群体性事件、重大舆情事件、个人极端事件等）0 次301 次及以上0配合状况主动整改情况最近三年根据投诉举报、监管部门提醒，是否主动整改的情况是（包括无此类情况）20否0配合执法检查最近三年是否积极配合监管部门现场和非现场检查的情况是（包括无此类情况）35否0DB4403/T 32220238表 A.1（续）指标类别一级指标二级指标指标说明指标分区指标得分履行监管要求最近三年是否在规定期限内履行完成监管部门责令改正、行政处理等监管要求是（包括无此类情况）35否0履行处罚决定是否在规定期限内履行全部行政处罚决定是（包括无此类情况）15否0信用主动修复是否主动完成全部行政处罚信息信用修复是（包括无此类情况）15否0行业自律自律管理状况自律公约最近三年是否签署涉及劳动用工的行业自律公约是10否0警示提醒最近三年是否被行业组织警示提醒劳动用工相关问题否10是0责令整改最近三年是否被行业组织责令整改劳动用工相关问题否10是0自律处分状况业内通报批评最近三年是否被行业组织业内通报批评劳动用工相关问题否15是0公开谴责最近三年是否被行业组织公开谴责劳动用工相关问题否15是0暂停会员权利最近三年是否被行业组织暂停会员权利否5是0取消会员资格最近三年是否被行业组织取消会员资格否5是0认证评价状况第三方认证通过与劳动用工相关第三方认证的情况（包括但不限于ISO9001 质量管理体系认证、ISO14001 环境管理体系认证、ISO45001 管理体系认证、ISO37301 合规管理体系认证等）3 项及以上152 项101 项5无0行业信用评价获得行业信用评级的情况最高等级15其他等级5无0荣誉表彰政府类国家级国家及相关部门授予企业及其劳动者荣誉表彰（与劳动用工相关）1 项及以上300 项0省级省级政府及相关部门授予企业及其劳动者荣誉表彰（与劳动用工相关）1 项及以上150 项0DB4403/T 32220239表 A.1（续）指标类别一级指标二级指标指标说明指标分区指标得分市级地市级政府及相关部门授予企业及其劳动者荣誉表彰（与劳动用工相关）1 项及以上100 项0区级区县级政府及相关部门授予企业及其劳动者荣誉表彰（与劳动用工相关）1 项及以上50 项0社会组织类各类社会组织经区级以上监管部门认可的社会组织授予企业及其劳动者有效期内荣誉表彰（与劳动用工相关）2 项及以上201 项100 项0注：下列劳动保障违法行为属于重大劳动保障违法行为：（一）涉嫌拒不支付劳动报酬犯罪，依法移送司法机关的；（二）非法使用童工的；（三）未按照劳动合同的约定或者国家规定及时足额支付劳动者劳动报酬，数额达到认定拒不支付劳动报酬罪数额标准，经责令支付逾期未支付的；（四）违反工作时间和休息休假规定，情节严重的；（五）违反女职工和未成年工特殊劳动保护规定，情节严重的；（六）不依法参加社会保险或者不依法缴纳社会保险费，情节严重的；（七）因劳动保障违法行为引发 100 人以上劳动者集体上访、堵路、冲击党政机关或引发群体性械斗、冲突、造成人员伤亡，严重影响社会稳定，或者侵害劳动者权益案件经上级部门批办督办、网络等媒体反映造成重大影响的；（八）其他重大劳动保障违法行为。DB4403/T 322202310附录B（资料性）劳动用工信用等级划分劳动用工信用等级划分见表 B.1。表 B.1劳动用工信用等级划分信用等级分值区间等级含义A750 分以上劳动用工诚信合规，信用风险极低。B501749 分劳动用工基本诚信合规，信用风险较低。C251500 分劳动用工不诚信合规，信用风险较高。D250 分以下劳动用工严重不诚信合规，信用风险极高。注：劳动用工信用等级分数满分为 1000 分。