监理质量监督考核奖惩办法(暂行).doc

监理质量监督考核管理办法
1 总则
1) 以提高公司监理人员素质和监理工程质量为目的，采取奖励为主处罚为辅的原则制定本办法。
2) 本办法在技术控制、现场监督、检验措施、协调管理、客户投诉、人才培养等多方面综合考评，从而通过改进措施，提升监理质量，达到客户的满意度要求。
3) 通信工程部和省外监理管理部是公司质量管理考核的归口管理部门，负责质量管理制度和质量控制标准的制定或审核，指导和检查各相关部门具体落实质量管理工作的实施过程，并对实施过程进行抽查评审。
4) 通信工程部和省外监理管理部按每个总监必须被抽查至少一个项目的比例进行抽检，根据抽检结果进行月度、季度、半年、年度质量报告。
5) 工程质量检查采用部门内部自检+公司抽检的方式进行，所有工程项目都必须进行自检。
6) 质量责任人：
7) 本办法评审结果为作为公司年度先进个人与集体的评选依据之一。
2 抽查考核依据
1) 监理资料。
2) 监理日志。
3) 客户意见。
4) 质量管理体系执行情况。
3 考核项目选取
1） 考核项目选取：通信工程部和省外监理管理部从2012年项目中选择，选择范围：每个项目监理部选取至少一个项目（即每个总监必须被抽查一个项目）。
2） 考核项目数量：根据各分公司所监理2012年项目的15%抽取
4 质量监督考核时间
1） 由通信工程部、省外监理管理部和各分公司派人现场抽查，不预留资料准备时间。
2） 监督考核时间：半年之内抽查完，提交考核结果报告。
5 质量等级划分
1) 质量等级分为五级，每级对应不同分数段。
2) 质量等级表。
表1　 质量等级表
质量等级
优 秀
良 好
中 等
合 格
不合格
评定分数
100 -96分
95-91分
80-90分
70-79分
60-69分
小于60分
6 质量监督抽查考核办法与实施
6.1 得分与加减分数项
1） 项目得分：每项目基础分数100分，根据监督考核小组的审核情况打分，审计结果、客户投诉为直接扣分项。
2） 分公司得分：分公司项目得分平均后加权 +分公司（获奖项目得分、人才培养、执行力、职业道德素养等得分）+客户对分公司的投诉扣分为分公司得分。
6.2 抽查考核步骤与方式
1) 准备阶段
① 负责此事项的责任人为监理总工，通信工程部和省外监理管理部正副主任，各管理部管理员，分公司经理等协同完成。
② 准备监理资料、监理日志和其他与该项目有关的资料等。
③ 各分公司先自查自纠。
④ 各工程管理部从每月月报项目表中，按必须至少每个总监被现场抽查一个项目的原则抽查，并通知被抽查部门做好准备。
2) 抽查阶段
① 负责此项的责任人为工程管理部全体成员和分公司经理完成，必要时，抽调各专业总监协助完成。
② 逐个对照项目的文本及相关资料进行审核，提出整改意见。
③ 抽查内容有各种监理资料、监理日志、各户走访意见等。
3) 打分阶段
① 负责此项的责任人为工程部各主管，必要时抽调各专业总监协助完成。
② 责任人根据抽查情况，填写[项目质量考核打分一览表]进行打分。
③ 分公司得分=总分数/抽检总项目数*100%， 管理部得分=所管辖分公司总分数/抽检总项目数*100%
④ 获得部优省优的监理项目可以加分，部优加2分，省优加1分。
⑤ 客户投诉：若因监理质量问题出现用户重大投诉，经核实问题属实的，则该项目的质量分数扣除5分。扣完为止。客户投诉的分数由经营管理部评定。非有效投诉不扣分。
4) 汇总阶段
① 负责此项的责任人为工程部各主管，必要时抽调各专业总监协助完成。
② 正常情况下，由于监理项目周期长只能得出这一时段的质量打分汇总结果。
③ 责任人根据抽查的各部门、各项目的打分情况进行汇总，出具阶段抽查通报，分析存在的问题，提出改进措施与要求，经主管领导批准后下发分公司整改。
5) 整改阶段
① 负责此项的责任人为工程部各主管，必要时抽调各专业总监协助完成。
② 责任人对上阶段存在问题进行重点抽查，发现同样问题仍存在，将进行加倍扣罚，直至同类问题不再发生。
7 质量控制目标奖惩办法
7.1 监理公司质量目标
1) 每年在确保总体质量100%合格的基础上，确保每道工序规定的检查项目的合格率达到合格等级，优良品率达到95%。期间没有重大投诉。
2) 监理资料收集整理一定符合规范要求，确保工程竣工验收时的及时性、准确性。初验后必须交齐资料，已竣工的因某些原因不能验收的自完工之日起2月内必须整理完成资料 验收报告可以先空白。
7.2 项目质量控制奖惩办法
质量控制技术措施奖惩办法，见附件：质项目质量考核及安全检查表。
8 人才培养奖励办法
1) 监理人员技术知识培养，新入职的监理人员由项目总监负责培养，半年后经过考试合格给分公司加2分，不合格扣1分。公司层面培训由公司组织，学员考试合格加1分，不合格减1分。
2) 总监和总监代表的培养由分公司经理负责，对其考核半年一次，合格，可以分公司加3分，不合格扣2分。
3) 监理人员执行力的培养，不定期抽检分公司是否传达公司文件精神，电话或当面询问监理人员是否了解或掌握公司文件精神。合格的分公司加1分，不合格扣2分。
4) 监理人员职业道德和综合素质培养，是否熟悉监理人员行为规范和职业道德要求。分公司每个季度要组织培训和学习，留有记录和照片为准。没有按期培训教育的扣1分。
附件：项目质量考核及安全检查表

9 考评结果的奖罚
1) 激励
根据抽查结果公司对半年、年度质量得分排在前三名的分公司、前三名的监理项目部部进行奖励，奖励到分公司，由分公司奖励到监理部。奖励方式及金额由公司绩效考核小组确定。
2) 责罚
公司对在半年、年度质量得分排在公司最后二名的分公司、监理项目部进行通报批评，必要时，进行经济责罚。责罚方式及金额由公司绩效考核小组确定。

项目质量考核及安全检查表
分公司

项目部

单项工程

负责人

检查人

检查日期

检查项
检查内容
评分标准
分值
得分
扣分说明
质量控制技术措施
全体监理人员在监理工作实施之前，对组成监理合同的文件进行全面了解和熟悉，如图纸、说明书、质量安全检验标准，以便督促和证实承包单位是否严格按照合同要求履行合同。
分公司组织，以学习照片和监理日志为依据监理日志以总监为首签字
2

参加建设单位组织设计单位进行图纸会审和设计交底，并签署“图纸会审和交底会议纪要”。
以签署的纪要为依据，没有得0分。
2

审核承包单位报送的《施工组织设计》和《施工技术方案》，对施工方法、施工质量安全保证措施、机具配置、材料、施工人员安排、总进度计划、安全文明施工措施的完善性、适用性、先进性、可行性进行研究分析，重点是确保工程质量安全、进度、安全，签署《施工组织设计（方案）报审表》。
签署《施工组织设计（方案）报审表》为依据记录和签名齐全符合流程
2

审批工程开工报告。
SG2开工申请报审表及附件：开工报告及时审批和签署开工报告
2

参加业主主持召开的第一次工地监理会议，进行人员介绍，业主授权，检查各方准备情况，理顺各方关系，进行监理程序交底，明确工程表格的填报要求。
会议签到表附件签名为准
2

《旁站监理记录表》，及时填写记录，签字盖章。
《旁站监理记录表》各类隐蔽验收报验表时填写记录，签字盖章
2

审核设计变更，在规定的职权范围内签发工程变更令，既要结合现场施工实际，又要能保证工程质量安全。
SG10工程设计变更表等各项内容填写齐全
2

审核有关工程质量安全问题处理报告。
JL3监理通知，SG7监理通知回复单按内容填写表上有项目经理签字、盖章。
2

审核各种报验单和质量安全评定表，使其内容真实，填写规范，签字完整。
SG9工程工序报验单附件：施工质量安全检查表，中继段检查表按内容填写表上有项目经理签字，盖章
2

现场监督措施
现场检查承包单位资质证书、人员上岗资格证、设备是否满足要求等
现场照片，监理日志
2

督促承包单位遵循设计文件、图纸、技术标准、施工规范、环保的要求进行施工。
监理日志、现场照片、现场检查表
2

检查确认运到现场的工程材料、构配件的质量安全，查验出厂合格证、试验结果、化验单等是否齐全、合格。
SG9工程原材料、设备、器材等进场报验单附件：工程材料检查表（线路）附件：设备清单（设备）项目经理签字、盖施工单位红章，表后附设备清单
2

施工过程中及时巡视，检查操作情况，督促承包单位安全生产、文明施工。
监理日志和现场照片资料
2

严格工序、部位检查与监理。承包单位应抓好每道工序的质量安全，在自检合格后，填写报表报监理复验，经检验合格签认后，方可转入下一道工序施工，监理工程师并对重要部位、重要工序，旁站监理。
SG9工程工序报验单附件：施工质量安全检查表监附件：中继段检查签字完整手续齐全
2

对施工质量安全进行全面的监督，及时发出监理通知单，包括工程暂停令、复工报审表审批，行使质量安全否决权。
JL3监理通知SG7监理通知回复单JL-4JL-5复工指令工程部分工序暂停指SG-5停复（工）申报书等，签字完整手续齐全
2

主持召开监理例会。
会议纪要、监理日志和现场照片资料洽商记录单，日志内容丰富完整，记录单清楚
2

按时提交月度、竣工监理工作报告。
SG14随工验收（隐蔽工程检验）签证记录，SG15交（完）工报告，SG16验收证书，监理报告，监理月报
2

审查承包单位提出的工程质量安全问题报告、质量安全问题处理方案，签署审查意见。
SG-6工程质量安全事故报告表、监理日志
2

上道工序未经监理检验合格，不得进行下道工序施工。未经监理检验而承包单位擅自施工的项目（或工序），必须严肃处理，并责令承包单位进行整改甚至停工整顿。
监理日志、JL-3监理通知JL-4工程部分工序暂停指令JL-5复工指令JL-6延长工期审批表SG-5停复（工）申报书、会议纪要
2

承包单位必须服从监理，监理必须坚持行使质量安全否决权，不合格工程必须返工处理，不合格工程不能进行计量支付，要用这一条来保证监理程序的贯彻执行，以保证监理工作的顺利开展。
监理日志、监理通知单、SG-12工程款支付申请表、会议纪要等
2

工序质量安全控制。要将整个施工过程的每一个步骤、每一个环节、每一道工序，都置于监理的控制之下。只有每一道工序都检验合格，整个工程质量安全才有保证。
监理日志、关键环节现场监理照片会议纪要等
2

控制检验措施
配备必需的检测工具，明确人员，专门进行检测、检验工作。
仪表使用备案表、测试记录按表内各项内容填写齐全。（附仪表检定证书）各在测试记录中使用的仪表均应填仪表使用备案表方签字齐全
2

对原材料、成品、半成品、构配件等的质量安全要进行检查与控制，检查是否有质量安全保证资料并按规定进行见证取样送检。
SG8工程原材料、设备、器材等进场报验单、材料合格证等
2

协调管理措施
协助承包单位完善质量安全保证体系，督促专职安全人员到位，并检查其工作是否认真负责。
监理日志、现场照片、现场检查表
3

施工安全措施审核
对抽检现场的施工安全措施进行审核并留存,没有得0分
3

安全检查记录
抽检现场的安全检查记录完整清晰,没有得0分
10

安全隐患整改通知
如抽检现场需要安全隐患整改，下达书面通知，需整改没有下达书面通知得0分，
3

完善质量安全检验报表及质量安全事故的报告制度。
SG-6工程质量安全事故报告表和施工质量安全检查表资料完整合格
3

协调施工中的各种矛盾，促进工程建设。
监理日志、市场反馈调查表、会议纪要合格
3

不断学习技术、业务，提高监理水平。
市场反馈调查表，分公司经理意见和公司或运营商技术考核成绩
4

资料归档
本工程现场影像资料
每道工序电子版相片是否齐全
5

监理日志
内容真实完整，月总结认真填写。总监按照监理人员管理办法对每个监理做出评价
10

项目监理部资料整理存档,已完工监理资料及时整理完成，2份完整资料及时交到建设单位省公司、市公司、监理公司归档
资料齐全，交付及时，初验的必须交齐资料 已竣工的因某些原因不能验收的自完工之日起1月内必须整理完成资料
10

市场调查
根据市场调查表反馈信息
有客户投诉扣减0-5分

得分总和
100

检查人签字：

检查人签字：