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盘点亏损处罚规章制度212020年4月19日文档仅供参考盘点亏损处罚规章制度【篇一：处罚制度】 潜江市老百姓大药房医药连锁有限责任公司 管理制度执行考核处罚制度 为保证质量管理体系有效实施，增强全体员工的责任意识，不断提高员工综合素质和工作能力，调动员工工作积极性，促进经营业务的发展和经济效益的提高，特制定本制度。 考核采取奖优罚劣的方式，考核处惩的范围覆盖公司所有岗位和人员，实行部门日常登记制和总部定期（二个月一次）组织质量、人事、区域经理考核相结合，每二个月考核、汇总一次。 一、共性部份处罚： 1、制度职责不熟悉每次5元； 2、工作责任区卫生不合格，每次5元； 3、未请假无故不参加培训或培训不合格，每次10元； 4、所负责的设施、设备因使用不当造成损失，由当事人赔偿原价的1050%（如：电脑、电梯）； 5、对“不合格药品” 的信息未及时传递或违反不合格药品管理有关规定，致使其流入市场，每次10元。依据情节轻重、造成的影响及损失情况，按质量事故管理办法对有关部门和责任人作出相应的处理。 6、未按首营品种审核管理制度执行，对业务部门或质管部门，依据情节每次扣20元。 7、违反退货药品规定，每次罚10元，给公司造成损失，酌情处理。 8、文件管理未按要求管理，造成丢失和随意复制，每次10元。 9、记录未按要求及时填写和妥善保管每次10元。 10、每次认证检查回答问题错误，每次10元。 二、经营各岗位处罚： 1、业务经理：假药、劣药、从非法渠道进货的每次30元，如因此造成的损失由责任人承担50%的损失金额。无首营审核或向供应商索要资料不全的未经过审核采购药品罚20元，采购药品不及时、缺货、过多采购造成积压每次20元。 2、假药、劣药、从非法渠道进货的每次20元，如因此造成的损失由责任人承担20%的损失金额。无首营审核或向供应商索要资料不全的未经过审核采购药品、采购无合法票据罚10元，采购药品不及时、缺货、过度采购积压每次10元。药品收货记录录入信息不全或不准确每次10元。 3、配送员：配送工作不及时、配送单差错每次10元，缺货情况告之不及时、近效期药品推介分配不及时每次5元。 4、储运部经理（兼保管员）：将未验收的药品放入合格品库（区）、未按规定堆码货物，药箱倒置、批号混放、库容库貌不符合要求、未按库区存放药品每次10元，保管不善而造成药品变质或野蛮装运造成损坏，按价赔偿15%；效期药品、不合格药品上报处理不及时，未按期盘点、账货不符或盘点差错超过规定限度罚20元，温湿度系统和上传药监系统未及时打开、温湿度超标未处理每次10元。 5、收货、验收员：收货时未检查随货同行单和采购订单而造成的品种、规格、数量等出现的差错、未检查货品的外观质量而有破损、污染等不合格情况的、验收时未及时扫码上传或遗漏的每次10元，冷藏药品未检查运输工具和到货温度造成药品质量不合格的，每次罚10元。工作计划性不强，未及时验收、未按药品质量验收规定进行质量验收，应在验收过程中能够发现的质量问题，而未能发现的，每次10元，如造成损失的赔偿损失的30%。 6、发货员：在发货单上未签全名的每次5元，未按批号发货、应换发合格品但仍继续发给客户明令停发品种的、发货出现差错的每次10元，零货补货不及时、摆放不当、有过期、不合格药品每次5元。 7、运输员：送货出现错误、未按要求时限及时送到每次处罚10元，遗失、破损按损失价格赔偿。冷藏药品运输前未按要求装保温箱并打开数据上传系统、过程中温度超标且未处理的、出现运输异常情况未按运输应急预案进行处理的罚10元。 8、出库复核员：配送单上未签全名每次5元，装箱不当引起破损、对发货差错复核未纠正或未发现、应换发合格品但仍继续发给客户明令停发品种的、未扫码上传或遗漏的每次处罚10元。 9、信息管理人员：供应商、品种资料档案未及时归档、过期证照未及时通知业务部收集新资料、系统故障不及时解决或未联系开发商、基础质量数据不全、供应商、品种资料不全、更新不及时、发现问题库存未及时调正罚10元。10、质量管理人员：每年定期培训及时、内审不及时、相关变更评估不及时、药品养护不及时、质量管理制度不全或不符合管理要求、首营品种（企业）、供货方资料审核不严，资料收集不齐的，在药品验收、养护中发现有质量问题应及时答复解决但未及时答复解决的每次10元，未按周期进行考核的每次罚20元，传递信息过程中，对客户、生产厂商、品种确认不准确产生误导的每次20元，如造成损失，当事人赔偿30%，未及时按要求申报验收认证资料每次30元，验收认证检查一次不经过的每次罚50元。 11、人事行政人员：人员档案不全、培训、体检记录不全、文件管理记录不全、卫生不合格、会议准备不及时不充分、每次5元，未及时组织质量培训、健康检查人员考核、薪酬核算错误、社保办理差错每次10元。 12、区域经理：经营制度不全，考核不及时、门店陈列、卫生、形象不佳每次10元、销售技巧、服务规范、专业知识未组织培训、销售目标完不成、数据分析未得出合理结论并提出改进措施每次10元。 13、店长：盘存亏损门店按价赔偿，卫生、人员形象不符合要求、设备故障处理不及时每次5元，货品陈列不符合要求、货架上有破损药品或过期药品未及时处理，未按批号销售出货、质量记录填写不符合要求保存不当、团队氛围不和谐、服务态度不好或顾客投诉每次10元，收货、验收差错、发现发货差错不上报仓库或账目不符每次20元，销售目标未完成每次50元。 14、班长：盘存亏损门店按价赔偿，卫生、人员形象不符合要求、设备故障处理不及时每次5元，货品陈列不符合要求、货架上有破损药品或过期药品未及时处理，未按批号销售出货、质量记录填写不符合要求保存不当、团队氛围不和谐、服务态度不好或顾客投诉每次10元，收货、验收差错、发现发货差错不上报仓库或账目不符每次20元，销售目标未完成每次50元。 15、营业员：形象不符合要求，药品陈列不符合要求、相关记录填写不及时准确、缺货登记上报不及时每次5元，货架有过期药品或不合格药品、未按批号销售药品、售药错误、业务知识考核不合格、与顾客争执每次10元。 16、收银员：形象不符合要求，设备设施故障未及时处理或上报、未执行唱收唱付、与顾客发生争执、电子扫码不及时和遗漏每次5元，假币、收款差额自付，泄漏顾客及公司秘密、各种账目整理不及时准确每次10元。17、区域经理：经营管理制度不全，考核不及时、门店陈列、卫生、形象不佳每次10元、销售技巧、服务规范、专业知识未组织培训、销售目标完不成、数据分析未得出合理结论并提出改进措施每次20元。 18、会计：账目、报表差错每次20元、完成不及时每次10元。 19、出纳：凭证、账目错误每次罚10元，无合法票据、质量验收员签名的单据而承付货款的，每次对当事人罚款50元，由此造成的损失，由经办人赔偿损失的50%（特殊情况除外，但要附相关证明）。 三、嘉奖 非本岗位人员发现其它岗位人员差错的每次奖10元。 日常职责范围内未发生工作差错的人员年终评优秀员工是优先提名。 四、本制度自 3月10日起实行。 日常差错登记表附后 日常考核以下发的质量管理制度为准 质量管理部 .2.5 质量考核日常登记表【篇二：库存商品盘点管理制度】 库存商品盘点管理制度（试行） 目的： 保证公司库存商品的安全、完整，同时也使盘点工作规范化，特制定本制度。 范围： 本制度适用于物流中心和门店库存商品盘点管理。 职责： 财务部负责公司所有库存商品盘点的监督管理，不定期进行库存商品抽查、负责盘点工作安排、负责库存修订、负责库存盘点工作总结。 物流中心负责人及门店店长负责责任范围内的库存商品盘点管理；不定期进行库存商品抽查。 监盘人员主要是指由财务部安排的公司总部各部门人员、负责监督物流中心和门店的盘点组织工作、负责效期商品的核对、清理、销毁。 1 盘点原则 真实原则：盘点所有资料必须是真实的，不允许作弊或弄虚作假，掩盖漏洞和失误。 准确原则：盘点的过程要求准确无误，无论是资料的输入、盘点的数量等都必须准确。 完整原则：所有盘点过程的流程，都必须完整，不要遗漏区域、遗漏商品。 清楚原则：盘点过程属于流水作业，不同的人员负责不同的工作，因此所有资料必须清楚，人员的书写必须清楚，货物的整理必须清楚，才能使盘点顺利进行。 团队原则：盘点是公司全体人员都参加的核查商品的过程，为缩短盘点时间，公司各个部门都必须有良好的协调配合意识，保证盘点工作的顺利进行。 2 盘点时间和方式 2.1 盘点时间 每月25日为公司盘点日，物流中心和门店组织所有人员进行库存商品全盘，财务部组织总部人员监盘。 2.2 盘点方式 动态盘点（即营业）与静态盘点（即不营业）相结合；定期盘点与不定期盘点相结合；自盘与复盘、抽盘相结合。 3 盘点流程和要求 4 库存盘点奖罚 4.1库存损耗指标的核定 物流中心损耗率应控制在实销金额的0.025%以内（包括物流损失）；门店损耗率应控制在零售实收金额的0. 3%以内中药饮片单品盘亏售价金额在5元以下（含5元）能够剔除，不做损耗处理，有实行中药贵细试点方案的门店依据签批方案执行。 4.2库存损耗的计算方法 当月门店应承担亏损总金额=“盘点盈亏报表”中单品盘亏售价总金额 - 5元以下（含5元）中药饮片盘亏售价总金额 - 当月本门店的零售实收总金额*0. 3% - 合理原因可调整的亏损。 当月配送中心应承担亏损总金额=“盘点盈亏报表”中单品盘亏售价总金额 - 当月实销总金额*0. 025% - 合理原因可调整的亏损。 每次盘点后由财务部库存会计在次月第二个工作日前根据盘点盈亏分析表核算库存损耗，确定部门和门店的奖罚，由部门和门店按责任大小分配到相关责任人。 4.3库存损耗及盘点奖罚 4.3.1 库存损耗节约奖励 按“超标全扣，节约奖励（库存损耗未超过限额的，节约部分的20可进行奖励返还。返还部分计入门店当月净利润。）”的办法执行。 4.3.2 库存盘点罚则 （1） 在盘点过程中，盘点人员全员应参予，对玩忽职守、隐瞒事实、不遵从盘点程序、表现恶劣者予以相应的行政和经济处罚。 （2） 盘点采取见货盘货形式，门店店长、物流中心负责人及所有员工对责任范围内的未转单商品、配送差异商品应当在盘点日前处理完毕，修订库存之后，因未转单、配送差异原因等造成的商品信息不符，财务不予以调账（盘点日到货差异除外）。 （3） 盘点人员本着真实性原则对责任范围内的商品予以全部盘点，而且真实填列盘点表内容，初盘完毕，盘点表必须有初盘人员签字确认，盘点表如有涂改，盘点人须在涂改处签名。修订库存之后，因为漏盘、多盘、错盘、虚盘等原因造成的库存差异，考核责任人员10元/单品。 （4） 盘点录入人员根据盘点表中相关数据，进行盘点录入工作。录入完毕必须在盘点表上标记已录入，并签名确认。修订库之后，因为错输、漏输、多输、少输等原因造成的库存差异，考核责任人（盘点录入人员）10元/单品。 （5） 盘点后，总部各部门在巡店中发现商品丢失未盘亏、盈余商品未按实盘盈者，除在下次盘点时按实盘亏或者盘盈外，另按正常销售价格双倍罚款并通报批评。 （6） 效期商品。近效期一个月内的商品必须下柜存放，总部人员于当月统一销毁并盘亏处理完毕。【篇三：物资盘点管理制度】 物资盘点管理制度 第1章 总则 第1条 为加强公司内部管理，及时掌握存货、财务及财产的准确数量， 明确管理人员的职责，同时也使盘点规范化，特制订本制度。 第2条 在公司仓库中存放的各种原材料、辅助材料、燃料、低值易耗品、 包装物、在制品、半成品、产成品等，均为盘点工作对象。 第2章 盘点的类别和方法 第3条 一般来说，常见的盘点方式由以下三种。 1.一齐盘点法。此法指定期对所有物资同时盘点。 2.分区盘点法。此法指把物资分区，部分盘点。 3.循环盘点法。此法指定期循环，适当划分库区，循环盘点。 第4条 本公司盘点人员可根据实际情况采取适当的盘点方法，对账面和 实物均进行盘点，确保账面记录同实地盘点结果一致。 第3章 盘点要求 第5条 盘点工作必须统一领导，事先制定计划，做好组织工作。 第6条 负责盘点的有关人员要明确自己的职责、任务，事先做好准备。 第7条 保持盘点工作的连续性，遇事应事先请假，获批后方可离开。 第8条 盘点数据必须真实、可靠，方法必须科学、完整，程序必须规范。 第4章 盘点的实施 第9条 每期末，仓库工作人员应与财务部等相关部门共同进行盘存。仓 储主管、财务人员应在仓库管理员的协助下，对所保管的库存物资予以稽核、清点。 第10条 进行物资盘点时应当将仓库内物资实有数和账簿上显示的数量及 金额进行核对。 第11条 盘存应当遵循以下四个方面的内容。 1. 实地查点物资数量，核对帐、卡、物是否保持一致。如有不一致，另行处理。 2. 盘查物资的质量是否有变化，必要时进行技术检验。 3. 检查物资的保存条件是否合格。4. 盘点后盘点人员及时填具“仓库盘点记录表”。 第12条 特殊情况的处理。 1. 对于数量不符问题，应查明原因，并由仓库管理员进行签名确认。如为责任短少，由有关责任人员负责。 2. 查不出原因的亏损，根据数额大小，应由仓储部经理上报，上级审批后作盘亏处理。 3. 物资质量受到损坏的，要查清原因，马上采取补救措施，避免损失扩大。 4. 仓库管理员有变动时，应由仓储部经理列出库存产品的移交清册后，再由交接双方会同监交人员实地盘存。 第5章 奖惩办法 第13条 公司对在盘点工作中表现优异的人员进行奖励，对违反盘点管理 制度的人员进行惩罚。 第14条 奖惩办法 每月盘点差错率为0的，按月增发奖金的5%；每月按时、按质完成盘点工作，无拖延、漏记、漏报行为，每月奖金按规定发放。 第15条 盘点工作的惩罚 每月盘点差错次数多于三次的，扣发本月奖金的5%；不能按时完成盘点工作，拖延、漏记、漏报次数超过三次的，扣发本月奖金的10%；在盘点过程中，故意隐瞒事实、错填数据的，扣发全部奖金并给予记过处分。 第6章 附则 第16条 本制度的解释权归仓储部所有。 第17条 本制度由仓储部制定，经总经理审核签字后执行。