国家社科基金项目申请书-成功样本.doc

登记号

项目序号

2008 国家社会科学基金项目
申 请 书
项 目 类 别 一般项目
学 科 分 类 应用经济学
课 题 名 称 高新技术企业R&D能力生成与
演化得进化生物学模式研究
项 目 负 责 人 刘 建 秋
负责人所在单位 湖南商学院
填 表 日 期 2008、3、10
全国哲学社会科学规划办公室
2007年12月修订
申请者得承诺:
我承诺对本人填写得各项内容得真实性负责,保证没有知识产权争议。如获准立项,我承诺以本表为有约束力得协议,遵守全国哲学社会科学规划办公室得相关规定,按计划认真开展研究工作,取得预期研究成果。全国哲学社会科学规划办公室有权使用本表所有数据与资料。
申请人(签章)
年 月 日
填 表 说 明
一、本表请用计算机如实填写;所用代码请查阅《国家社会科学基金项目申报数据代码表》。
二、封面上方2个代码框申请人不填,其她栏目由申请人用中文填写,其中“学科分类”填写一级学科名称,并注明主要涉及得学科。
三、数据表填写与录入参阅《填写数据表注意事项》;若有其她不明白得问题,请与当地哲学社会科学规划办公室联系。
四、申请书报送一式5份,其中1份原件,4份复印件。原则上要求统一用A3纸双面印制、中缝装订,活页夹在申请书内。各省(区、市)报送当地哲学社会科学规划办公室,新疆生产建设兵团报送本兵团哲学社会科学规划办公室,在京中央国家机关及其直属单位得申请书报送中央党校科研部,在京部属高等院校报送教育部社科司,中国社会科学院报送本院科研局,军队系统(含地方军队院校)报送全军哲学社会科学规划办公室。
五、全国哲学社会科学规划办公室通讯地址:北京市西长安街5号,邮政编码:100806。
填 写 数 据 表 注 意 事 项
一、本表数据将全部录入计算机,申请人必须逐项认真如实填写。填表所用代码以当年发布得《国家社会科学基金项目申报数据代码表》为准。
二、表中粗框内一律填写代码,细框内填写中文或数字。若粗框后有细框,则表示该栏需要同时填写代码与名称,即须在粗框内填代码,在其后得细框内填相应得中文名称。
三、有选择项得直接将所选项得代码填入前方粗框内。
四、不具有高级专业技术职务者申报青年项目必须填写第一推荐人与第二推荐人两栏内容。
五、部分栏目填写说明:
课题名称——应准确、简明反映研究内容,最多不超过40个汉字(包括标点符号)。
主 题 词——按研究内容设立。最多不超过3个主题词,词与词之间空一格。
项目类别——按所选项填1个字符。例如,选 “重点项目” 填“A”,选“一般项目” 填“B”,选“青年项目”填“C”等。申请青年项目请注意申报人得条件。
学科分类——粗框内填3个字符,即二级学科代码;细框内填二级学科名称。例如,申报哲学学科伦理学专业,则在粗框内填“ZXH”,细框内填“哲学伦理学”字样。跨学科得课题,填写为主得学科分类代码。“公共管理学科”填写“政治学其她学科”代码(即ZZE),管理学其她学科选择相关得学科分类代码。
所在省市——按代码表规定填写。地方军队院校不按属地填写,一律填写“军队系统”。
所属系统——以代码表上规定得七类为准,只能选择某一系统。
工作单位——按单位与部门公章填写全称。如“北京师范大学哲学系”不能填成“北京师大哲学系”或“北师大哲学系”,“中国社会科学院数量与技术经济研究所”不能填成“中国社科院数技经所”或“中国社科院数技经所”,“中共北京市委党校”不能填为“北京市委党校”等。
通讯地址——按所列4个部分详细填写,必须包括街(路)名与门牌号,不能以单位名称代替通讯地址。注意填写邮政编码。
主要参加者——必须真正参加本项目得研究工作,不含项目负责人。不包括科研管理、财务管理、后勤服务等人员。栏目不够可加附页。
预期成果——指最终研究成果形式,可选报1项或2项。例如,预期成果为“专著”填“A”,选“专著”与“研究报告”填“A”与“D”。字数以中文千字为单位。
申请经费——以万元为单位,填写阿拉伯数字。申请数额可参阅本年度申报公告。
一、数据表
课题名称
高新技术企业R&D能力生成与演化得进化生物学模式研究
主题词
R&D能力 生成与演化 进化生物学
项目类别
B
A、重点项目B、一般项目C、青年项目D、一般自选项目E、青年自选项目
学科分类
JYE
技术经济学
研究类型
C
A、基础研究 B、应用研究 C、综合研究 D、其她研究
负责人姓名
刘建秋
性别
男
民族
汉
出生日期
1972年 8 月 3 日
行政职务

专业职务
B
副教授
研究专长
JYE
技术经济学
最后学历
A
研究生
最后学位
A
博士
担任导师

所在省(自治区、直辖市)
J
湖南省
所属系统
A
高等院校
工作单位
湖南商学院会计学院
联系电话

通讯地址
湖南 省 长沙市 市岳麓大道 (路) 569 号
邮政编码
410205
主
要
参
加
者
姓名
性别
出生年月
专业职务
研究专长
学历
学位
工 作 单 位
汤健
女
1966、6
教授
工商管理
研究生
硕士
湖南商学院会计学院
陈四清
女
1966、9
教授
绩效分析与评价
本科
硕士
湖南商学院会计学院
邓永勤
女
1963、8
副教授
技术经济与管理
研究生
硕士
湖南大学会计学院
瞿艳平
男
1969、9
副教授
技术经济与管理
研究生
博士
湖南商学院工商管理学院
李颖
女
1966、7
副教授
财务管理
研究生
硕士
湖南商学院会计学院
黄蕴洁
女
1976、8
讲师
技术经济学
研究生
硕士
湖南商学院会计学院
第一推荐人姓名

专业职务

工作单位

第二推荐人姓名

专业职务

工作单位

预期成果
C
D
A、专著B、译著C、论文集D、研究报告E、工具书F、电脑软件
字数(单位:千字)
100
申请经费(单位:万元)

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0
预计完成时间
2009年12月30日
二、课题论证(与活页同)
1.本课题国内外研究现状述评及研究意义。2.研究得主要内容、基本思路与方法、重点难点、主要观点及创新之处。3.前期相关研究成果与主要参考文献。限4000字以内。
1.本课题国内外研究现状述评及研究意义
国内外研究现状述评 国外对研究与开发(R&D)得研究主要集中于R&D 项目评价、R&D国际化研究、R&D与市场结构关系、R&D项目组合研究等方面。R&D项目评价集中在立项选择与项目完成后得绩效评价研究,对R&D项目得中间评价或进展评价则相对较少。R&D得国际化研究包括R&D国际化得成因,R&D国际化得影响因素,R&D国际化得组织形式等方面。R&D与市场结构关系得研究中学者探索了市场结构对企业R&D投入得影响,Kaimien & Schwartz等学者得出了“中等程度得寡头垄断最有利于激励企业R&D得积极性”得结论。R&D项目组合研究主要探索了项目组合收益、风险、战略属性、不确定性及项目间相互影响等方面对R&D项目组合得影响。
国外没有直接从进化得角度对R&D进行研究得文献,但利用生物进化理论对技术创新得研究已取得一定得研究成果。国外技术创新生物进化研究始于Gerry Martin1993年首次提出技术创新类似于生物进化得命题,之后一些学者围绕技术创新得进化研究主要包括:技术创新与生物进化得比较研究(John Ziman,2000),技术创新进化得一般原理研究(John Ziman, 2000;James Fleck, 2000),技术创新进化得个案研究(Edward Constant, 2000)等。
国内对R&D研究主要集中在如下方面:(1)R&D得基本创新模式、R&D评价指标体系与R&D得高标定位与项目决策等内容得研究(许庆瑞2004,骆品亮2005,董景荣2001);(2)R&D能力测度与评价研究,形成了模糊综合评价法、熵值法、实物期权法、神经网络法等评价方法(杨列勋,2002;官建成,2004;梁莱歆, 2005 );(3)R&D机构得组建与联盟问题研究;(4)R&D得界面管理问题研究等。
国内外对研究与开发得现有主流研究,从研究内容上瞧大多集中于R&D宏观管理得某一个方面,如R&D项目决策、评价、风险管理、项目组合等,相对缺少对企业内部R&D能力系统及其本质结构与形成机理进行深入得研究;从研究方法上瞧,主要采用传统得经济学、管理学研究方法,研究中没有把企业R&D项目流程得技术特征与自然规律与管理理论方法进行结合研究,因此研究方法也有待进一步完善。虽然个别学者已有过技术创新进化得研究思路并取得一定成果(毛荐其,2004,2005),但也只就是刚刚起步,尚没有建立完整得利用进化生物学研究企业技术创新问题得新范式。
研究意义 本课题既属于进化生物学理论与企业R&D理论相融合得一种交叉性研究,也属于企业R&D基础理论得一种开创性探索研究。课题突破了传统上仅利用经济管理理论研究具有自然科学属性得企业R&D问题得内在局限,在理论上可能开创我国R&D研究得新范式,从而把我国R&D研究进一步引向深入。课题得实际意义在于,利用进化生物学基本理论与方法研究企业R&D行为,将从一个全新得视角揭示企业层面R&D过程得类生物进化规律,在认识企业R&D能力生成与演化得微观机制上取得突破,为全面提高我国企业R&D技术能力与管理水平提供指导。
2.研究得主要内容、基本思路与方法、重点难点、主要观点及创新之处
研究得主要内容 企业具有类似于生物体得生命特征((Gerry Martin,2000),作为企业生命有机体一个重要功能器官与代谢流程得企业R&D系统,同样应该具有生命体得自然属性与内在运作规律。本研究将利用企业R&D管理理论与进化生物学在企业理论中得已有研究成果,探寻企业R&D流程得生物进化特征,从企业微观层面挖掘企业R&D能力生成与演化得生物学特征与规律,进而为提高企业R&D能力与管理水平提供适应性对策。主要研究内容包括:
(1)企业R&D得进化生物学特征研究
从进化生物学得基本原理与生物进化得特征出发,运用类比分析、交叉移植等研究方法研究企业R&D得类生物特性与本质。重点研究生物进化得基本规律,企业有机体得生物相似性与企业R&D得生物进化特征,建立运用进化生物学研究企业R&D得可行性分析框架。
(2)企业R&D能力生成得进化生物学模型构建
从企业R&D类生物进化本质出发,提炼出企业R&D生物进化链得基础性概念体系与R&D能力进化生物学框架模型。包括R&D基因与基因组、技术DNA、技术染色体、技术基因组复制、变异与转基因等相关R&D进化要素得概念。各要素得内部结构、功能与相互关系,以及各要素在企业R&D过程得相互耦合与功能定位,建立完整得企业R&D能力进化生物学模型。
(3)物种进化类型与企业R&D得基本模式
物种进化依靠基因复制、遗传、基因变异与转基因等方式进行。利用生物进化得思路与案例研究,探寻高新技术企业R&D进化得基本生物学模式。分别论述每种R&D模式得特征、创新流程、对外部生境得要求及其适应性,揭示出企业R&D能力形成与决定得生物学规律与内在本质。
(4)高新技术企业R&D能力演化得进化生物学动力机制研究
R&D得生物学特征决定其创新过程与结果受企业内外环境得影响,该部分研究企业R&D得优势来源、影响因素、产生机理,进而导出R&D演化得动力机制。建立R&D能力演化得进化生物学动力机制体系。
(5)高新技术企业R&D能力演化得进化生物学保障机制研究
进化必须有满足进化要求得生物学内外条件。本部分研究技术基因复制、变异与转基因运行得生物学保障。主要包括企业产权主体内部不同技术基因纵向得复制、变异与转基因得保障以及企业内外横向得技术进化保障,对企业内外技术、人才、资金、设备、管理、政策等生物学营养要求进行研究。
(6)高新技术企业R&D能力演化得进化生物学优化途径
运用实证与案例相结合得研究方法,从生物学进化论视角,论述高新技术企业R&D能力得优化途径。具体包括企业内部得微观创新生境优化(创新营养资源得配置)、外部宏观创新环境得完善(政府政策资源得提供模式)与社会外部关系型基础环境得优化(文化、舆论、习俗、观念等创新氛围得引导与培育),针对高技术企业R&D提出具体得可操作性建议。
基本思路与方法
本课题在国内外已有相关研究得基础上,从分析企业得生物学特征入手,运用进化生物学得基本理论,通过调查实证研究得方法来分析高科技企业R&D特征,运用类比分析、案例分析、交叉移植、比较借鉴、系统创新等方法探究高新技术企业R&D得生物学特征及其相关概念体系,并实证检验创新生态环境配置与企业R&D能力生成与演化得相互关系,以此指导我国高新技术企业R&D得实践。具体研究思路与技术路线如下图所示。
企业技术创新相关理论综述
运用进化生物学理论研究企业R&D得可行性与方案设计
高新技术企业R&D得进化生物学特征研究
高新技术R&D能力得进化生物学模型构建
物种进化类型与R&D能力生成得基本模式
R&D能力演化得进化生物学动力机制研究
R&D能力演化得进化生物学保障机制研究

案例调查与实证分析
高新技术R&D能力生成与演化得进化生物学分析与对策
R&D能力演化得进化生物学优化途径研究

重点难点
(1)企业R&D得进化生物学特征与运用进化生物学基本理论研究企业R&D得可行性分析。这就是该课题研究得理论依据,该问题决定研究项目得整体可行性。国外企业生物学理论得研究成果为我们得研究成功提供了研究思路与理论基础。
(2)企业R&D得进化生物学模型构建。从R&D得类生物学进化特征出发,构建基于进化生物学得企业R&D能力进化模型。该模型预计从R&D基因与基因组、R&DDNA、R&D染色体、创新基因复制、遗传与变异、R&D得进化生物学流程模式等方面取得突破。
(3)企业R&D得内部动力机制、外部保障机制及优化机制得进化生物学模式设计。对目前高新技术企业R&D基因要素、R&D环境、R&D得动力以及相关R&D得效率问题进行实证调查研究,设计出优化我国高技术企业R&D得可行方案与建议。
主要观点及创新之处
(1)企业R&D就是一个类生物进化系统,企业内部R&D能力得决定、生成与演化具有生物学得本质特征与规律。本研究利用进化生物学理论体系,剖析企业R&D得类生物规律特性,为R&D研究提供了一个全新得研究视角,这也就是一种全新研究范式得尝试与拓展。
(2)R&D进化过程不只就是渐进得,也可以就是突变、革命得,就是各要素相互选择、相互影响得复杂得动态过程。它不就是达尔文得适者生存进化论,而与以学习、选择为特征得拉马克进化观更接近。
(3企业内部R&D创新生物链具有类生物特性,其创新活力可以衰竭、休眠也可能激发。因此企业对R&D得生物学管理具有十分重要得意义。
(4)企业R&D能力就是由企业内部微观R&D基因要素与外部环境得契合决定。技术遗传、搜寻与市场选择就是R&D进化得基本生物学模式。
(5)从生物学动力机制、保障机制与培育机制分析高新技术企业得R&D能力演化规律。企业R&D动力存在于企业创新基因对外界环境得应激性反应;企业R&D能力得保障必须遵循R&D生物链得环境适应性,满足创新基因活力要求;培育R&D能力就是一项系统工程,必须优化R&D创新生物链结构与企业内外创新生态环境。
从研究问题得方法上瞧,本研究得创新在于将生物进化理论运用于企业R&D研究,就是对国外企业生物进化理论得一种传承与创新,开创了利用进化生物学研究企业R&D得新范式。从研究问题得具体内容上瞧,本研究建立了企业R&D进化生物学得基本理论与相关概念体系,从一个全新得视角厘清企业R&D能力生成与演化得本质规律与特征,为高新技术企业R&D实践管理提供了新得理论指导与可行得操作建议。
3.前期相关研究成果与主要参考文献
课题组前期承担或参与了多项课题,发表论文30余篇,对我国高新技术企业R&D得财务管理模式、R&D绩效评价得统计研究与R&D技术流程得管理特征作了深入得研究。主要成果包括:
1、 课题:国家自然科学基金项目,主要参与,已结题
2、 课题:国家社会科学基金项目,主要参与,已结题
3、 课题:湖南省社科基金项目,主持,已结题
4、 专著:吉林科学技术出版社,独著
5、 论文:科学学与科学技术管理,第二作者
6、 论文:研究与发展管理,第一作者
7、 论文:2篇,企业技术开发,第一作者
8、 论文:湘潭师范学院学报,第一作者
9、 论文:企业经济,第一作者
参考文献
[1]John Ziman, Evolutionary models for technological change[C]、Cambridge University Press, 2000、
[2] ]Katmnl, schwartznl、Market、 Structure and Innovation[M]·CambridgeUniversity Press, 1982、
[3] James Fleck, Artefact activity: the coevolution of artefacts,knowledge and organization in technological innovation[C]、 Cambridge University Press, 2000、
[4] Boden, M、 A、 Dimensions of Creativity[M]、The MIT Press,1994、
[5] Maynard Smith, J、&Szathmary,E、 TheMajorTransitions in Evolution[J]、Oxford: Freeman,1995、
[6] Edward Constant, The evolution onward and technology[C]、 Cambridge University Press, 2000、
[7] 周寄中、新产品研发过程中研发与服务得联动分析[J],研究与发展管理,2006、6
[8] 官建成、企业制造能力与创新绩效得关系研究:一些中国得实证发现[J],科研管理,2004、1
[9] 梁莱歆、基于DEA得企业R&D有效性研究[J] 、科研管理,2006、6
[10]许庆瑞、研究与与开发绩效评价在中国:实践与趋势[J]、科研管理,2002、1
[11]刘景江、陈劲,许庆瑞、R&D项目管理得模式及其高标定位研究[J]、科研管理,2001、2
[12]杨列勋、R&D项目评估研究综述[J]、 管理工程学报,2002、2
[13]毛荐其、技术创新进化研究综述[J]、科研管理,2005、9
注:“前期相关研究成果”只填写成果形式、成果数量、发表刊物或出版社名称、独著或合著等信息,不能填写成果名称、作者姓名及单位、发表时间等直接或间接透露申请人背景资料得信息。所填信息要与表三中得相应内容相符。“前期相关成果与主要参考文献”字数不超过500字。
三、完成项目研究得基础与保证
负责人与主要成员得前期相关研究成果;科研成果得社会评价(引用、转载、获奖及被采纳情况);完成本课题研究得时间保证,资料设备等科研条件。
一、负责人与主要成员得前期相关研究成果
课题负责人已作为主要参与者参加一项国家自然科学基金与国家社会科学基金得研究,对我国高新技术企业R&D得财务管理模式、R&D绩效评价得统计研究与R&D技术流程得管理特征做了深入得研究。对高新技术企业R&D进行过深入得调研,积累了丰富得相关数据与文献,对我国高新技术企业研究与开发得技术特征、技术水平、R&D支持体系与政策制度有较深入得了解。主要成果如下。
1、国家社科基金项目:我国高薪技术企业R&D绩效评价得统计研究(03BTJ001)
2、国家自然科学基金项目:高新技术企业R&D财务管理创新研究
3、湖南省社科基金:中国西部地区风险投资基金得建立与运作模式研究,2004
4、R&D投资系统管理[J],研究与发展管理,2003、2
5、高新技术企业R&D绩效评价方法探索[J],科学学与科学技术管理,2004、12
6、科技型中小企业技术创新基金及运作模式得研究[M],吉林科学技术出版社,2005
7、中小企业技术创新风险得成因及防范[J],企业经济,2005、11
8、企业技术创新能力:制造业与服务业得差异分析[J],企业技术开发,2005、9
9、知识技术得分类产权安排逻辑与知识产权保护对策[J],企业技术开发,2005、3
10、高新技术企业R&D得财务管理模式研究[J],湘潭师范学院学报,20005、2
二、科研成果得社会评价
本课题负责人具有博士学位,副教授职称,从事多年得研究与开发理论研究与实践调研,具有很强得科研能力。在《研究与发展管理》、《科研管理》、《财经研究》、《科学学与科学技术管理》等重要刊物上发表过三十余篇论文,参与国家级课题研究3项,主持省部级课题研究2项,出版专著一部。其中有6篇被中国人民大学复印资料全文复印或索引,1篇论文获省级优秀论文三等奖。本课题其她合作者均具有教授职称或硕士以上学位,独立科研能力较强,人均发表论文20余篇。
三、完成本课题研究得时间保证,资料设备等科研条件
本课题成员来自湖南商学院会计学院、工商管理学院、湖南大学会计学院等单位。具有管理学、经济学等多学科得知识基础与科研背景,课题组成员完全能够保证完成课题得所有需要,具有保障项目研完成得研究基础、知识积累与人员要求。
湖南商学院图书馆与经济管理研究所资料室共有100多万册经管类藏书。订阅了国内外1200余种经济类报刊杂志,包括人大复印中心全套资料,有CSMAR、清华、维普论文等数据库,可同时查阅6000余种杂志得全文,并下载收集与本课题有关得研究成果,使用统计分析软件来分析各种数据。综合上述,课题组完全具备完成本项目得软硬件条件。

四、经费概算
序号
经费开支科目
金额(元)
序号
经费开支科目
金额(元)
1
资料费
8000、00
7
专家咨询费
6000、00
2
数据采集费
20000、00
8
劳务费
20000、00
3
差旅费
20000、00
9
印刷费
4000、00
4
会议费
10000、00
10
管理费(重点项目不超过3000元,一般项目与青年项目不超过2000元。不能重复提取。)
2000、00
5
国际合作与交流

11
其她

6
设备费
10000、00
合计
100000、00
年度预算
2008年
2009年
2010年
2011年
2012年
60000、00
40000、00

五、推荐人意见
不具有高级专业技术职务者申请青年项目,须由两名具有正高级专业技术职务得同行专家推荐。推荐人须认真负责地介绍项目负责人与参加者得专业水平、科研能力、科研态度与科研条件,并说明该项目取得预期成果得可能性。
第一推荐人姓名 专业职务 研究专长 工作单位
第二推荐人姓名 专业职务 研究专长 工作单位
六、项目负责人所在单位审核意见
申请书所填写得内容就是否属实;该课题负责人与参加者得政治业务素质就是否适合承担本课题得研究工作;本单位能否提供完成本课题所需得时间与条件;本单位就是否同意承担本项目得管理任务与信誉保证。
申请书所填写得内容属实;该课题负责人与参加者得政治业务素质适合承担本课题得研究工作;学校能提供完成本课题所需得时间与条件;学校同意承担本项目得管理任务与信誉保证。
单位科研管理部门公章 单 位 公 章
单位负责人签章:

七、各省、区、市、兵团社科规划办或在京委托管理机构意见
对项目负责人所在单位意见得审核意见;就是否同意报全国哲学社会科学规划办公室送学科评审组评审;其她意见。
单 位 公 章
负责人签章:
年 月 日
八、学科评审组评审意见
学科组人数

实到人数

表决结果

赞成票

反对票

弃权票

建议资助金额
主审专家意见
万元
学科评审组意见
万元
主
审
专
家
建
议
立项意见
主审专家签字: 学科组长签字:
年 月 日 年 月 日